江蘇省教育廳關于深化高等學校科研評價改革的指導意見（試行）
（蘇教科?z2015?{1號）
各高等學校：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會決策部署，加快落實《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》，深化高等學校科研體制機制改革，根據《教育部關于深化高等學校科技評價改革的意見》等文件精神，結合我省實際，現就深化我省高等學校科研評價改革提出如下指導意見。
一、充分認識深化高等學校科研評價改革的重要意義
1．高等學校是國家創新體系的重要組成部分，科研評價不僅是高等學校科研管理的主要方面，也是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據，對高等學校辦學行為具有突出的導向作用。科研評價改革是高等學校科研體制改革的核心內容，深化高等學校科研評價改革，對提升高等學校科研創新能力、推動高等教育綜合改革、實現創新驅動發展、提高人才培養質量具有十分重要的意義。
2．長期以來，以統一、量化為主要特征的科研評價機制，對調動高等學校科研人員和教師的積極性和創造性發揮了重要作用。面對全面提高質量和創新驅動發展的時代要求，科研評價中的問題日益顯現，如評價標準過于單一，評價方法不夠合理，評價結果不夠客觀公正，評價導向出現偏頗，分類評價實施不到位，開放評價和長效評價機制不夠健全，等等。這些問題的存在，制約了高等學校科研工作的持續健康發展，影響了高等學校科研創新能力和服務經濟社會發展能力的快速提升，因此，加快推進高等學校科研評價改革勢在必行。
二、深化高等學校科研評價改革的基本原則
3．按照“鼓勵創新、服務需求、科教結合、特色發展”的原則，做好總體設計，堅持統籌謀劃、因校制宜。遵循科研工作規律和科研人員及教師的成長規律，大膽突破，激發活力，充分發揮科研人員和教師積極性、創造性，形成促進高等學校科研支撐創新人才培養、更好服務經濟社會發展的評價機制。
4．堅持正確的科研評價導向，構建和完善科學的科研評價體系，注重創新質量與實際貢獻，推進科教結合、產學研合作，堅持分類評價、開放多元及長效評價，正確處理經濟效益與社會效益、近期利益與長遠利益的關系。
5．加強科研評價文化建設和科學道德建設， 踐行誠信文化和社會主義核心價值觀，弘揚求真務實的科學精神，努力培養和建設具有強烈使命感、學術作風嚴謹、富有創新精神的高素質科研隊伍。
三、深化高等學校科研評價改革的目標要求
6．各高等學校根據辦學層次和辦學定位，明確科研工作定位，確定科研工作的要求和目標，建立科學合理的科研分類評價體系，在政策、體制和機制等方面大膽探索，突出圍繞科學前沿和現實需求催生重大成果產出的導向，突出建立產學研協同創新機制加快創新驅動發展的導向，全面提高科研水平和人才培養質量。
7．根據科研活動的不同類型、從事科研活動的不同群體以及開展科研活動依托的不同平臺等，建立導向明確、分類合理、客觀公正、激勵約束并重、與國際評價標準銜接的分類評價標準和開放多元的評價方法，營造潛心治學、追求真理的創新文化氛圍。著力提升基礎研究和前沿技術研究的原始創新能力，著力提升關鍵共性技術的有效供給能力，著力提升支撐高質量創新人才培養的能力，著力提升服務國家和區域經濟社會發展戰略需求的能力。
四、建立和完善科學的分類評價制度
8．建立針對不同類型科研創新平臺和創新團隊（群體）的分類評價體系。評價體系涵蓋創新質量、服務貢獻、科教結合、人才隊伍和管理運行等內容。協同創新中心側重協同推進、創新發展、產學研結合和體制機制創新，突出重大成果產出，突出促進創新驅動發展，突出提升創新人才培養質量；重點實驗室側重聚焦國際發展前沿、取得重大突破或重要進展、有重要學術地位和廣泛學術影響力；工程實驗室、工程（技術）研究中心側重行業產業關鍵共性技術、完成重大工程應用、有效支撐產業轉型升級和結構調整；重點研究基地側重重大基礎理論研究、重要文獻整理、重大決策咨詢及行業規劃戰略研究，對理論創新、文化傳承、資政服務方向等產生積極作用；創新團隊（群體）實行以解決重大科技問題與合作機制為重點的整體性評價，側重團隊帶頭人和團隊骨干的培養、學術自由和團隊目標有機融合、團隊文化的建設等。
9．建立針對不同類型科研人員的分類評價體系。評價體系涵蓋師德師風、創新質量、服務貢獻和科教結合等內容。主要從事基礎研究人員的評價以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創性成果為重點。主要從事應用研究人員的評價以聚焦需求，具有自主知識產權和重大技術突破為重點。主要從事技術轉移、科技服務和科學普及的科研活動人員的評價以經濟社會效益和實際貢獻為重點。主要從事技術支撐和服務人員的評價以服務質量與實際效果為重點。主要從事人文社會科學和軟科學研究人員的評價以服務理論創新與決策需求，形成創新性基礎理論研究成果，引領和支撐思想文化傳承創新為重點。藝術創作人員的評價以作品影響力為重點。
10．建立針對不同類別科研項目的分類評價體系。評價體系涵蓋目標意義、創新質量、成果轉化、科教結合等內容。基礎研究項目以原始創新性成果和創新性人才培養為評價重點，著重評價科學價值；應用研究項目以關鍵技術和核心技術突破、自主知識產權成果、經濟社會效益等為評價重點，著重評價目標完成情況、成果轉化情況以及技術成果的突破性和帶動性；產業化開發項目以技術、產品的成熟度和市場反應為評價重點，著重評價對產業發展的實質貢獻，促進科技成果資本化、產業化；公益性項目以滿足公眾需求和社會效益為評價重點；軟科學項目以服務決策需求，形成戰略研究報告，支撐思想庫智囊團建設為評價重點。對于涵蓋科研活動多類別的重大項目，按照項目實施的不同階段和進展情況進行評價。
11．建立針對不同類別科研成果的分類評價體系。評價體系突出科研成果的創造性、先進性和實用性，體現科研成果的多樣性，建立包括學術論文、專著、譯著、專利、研究咨詢報告、國家和行業標準、軟件著作權、動（植）物新品種、學術工具書、藝術作品、創意設計以及對經濟社會發展貢獻的科學合理、各有側重的評價體系。
五、堅持開放多元和長效評價
12．建立開放多元評價機制。基礎研究以同行評價為主，大力加強國際同行評價。應用研究和產業化開發應建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制，由用戶、市場和專家等相關第三方參與評價。加強開放、多元的國內外專家數據庫建設和共享。充分利用信息化手段，提高科研評價工作效率和開放程度，完善公平、公正、透明的開放評價規則，健全隨機、回避的評價專家遴選機制，健全評價專家責任和信譽制度。
13．建立長效評價機制。改革完善各類科研項目、人才項目和科研獎勵的評審辦法，修改完善各類科研基地和人才項目評價體系。根據科研活動類型和特點，結合人事聘用合同、項目實施過程的要求，適當延長評價周期，注重評價實效。提高科研獎勵質量，減少數量，適當延長報獎成果的應用年限。減少評價頻次，適當簡化評價程序，不斷提高科研評價的科學性、針對性和長效性。
六、加強深化高等學校科研評價改革的組織領導
14．省教育廳加強對全省高等學校科研評價改革工作的指導、管理和檢查監督，統籌謀劃，做好總體設計，突出重點，全面梳理和改革以科技統計數據作為唯一依據的宏觀管理、資源配置、評價評估事項及其管理規定或辦法，科學制定實施各類人才、項目、基地等科研工作的組織管理和評審評價指標體系，發揮好市場因素在科研評價中的重要作用，及時總結和推廣成功經驗，全面推進我省高等學校科研評價改革。
15．各高等學校要加強對科研評價改革工作的領導。高等學校承擔科研評價改革的主體責任。要健全工作機構，落實責任和措施，加強校內協調，充分發揮科研指標在高等學校設置、崗位聘任和考核、資源配置、學科評估、研究生教育等方面的支撐作用，鼓勵將科研評價改革與人事制度改革相結合，形成公平、公開的競爭與合作機制，促進科研人員健康成長。充分發揮學校學術委員會等機構在深化研評價改革工作中的作用，制定和完善適合本校實際的科研評價細則，扎實推進科研評價改革。
16．加強科研評價改革的宣傳和引導。各高等學校要鼓勵支持科研人員和教師積極參與科研評價改革，對在改革實踐中涌現的新思路、新舉措，本著有利于高等教育改革和科研事業發展的原則，給予保護和支持。及時總結改革經驗，加強正面宣傳報道，營造關心、重視、支持科研評價改革的良好氛圍。引導社會力量增強高等學校評價指標的系統性、完整性和科學性，強化科教結合支撐人才培養、服務與貢獻、科學普及等指標，正確處理數量、質量與投入產出比的關系，避免對不同類型高等學校采取同一標準、依據少數定量科研指標進行簡單排名與短期評價。
省教育廳
2015年1月28日