浙江省高級人民法院關(guān)于為中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供司法保障的指導(dǎo)意見
（浙高法發(fā)〔2010〕4號 2010年5月27日）
中小企業(yè)是我省社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵支撐、優(yōu)勢所在和活力之源。促進中小企業(yè)加快創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，是貫徹科學發(fā)展觀，實施“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強省”，加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的必然要求，也是新時期我省非公有制經(jīng)濟發(fā)展的特色工作。為貫徹《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36 號）、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2010〕13 號）以及省委、省政府的相關(guān)文件精神，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于為維護國家金融安全和經(jīng)濟全面可持續(xù)發(fā)展提供司法保障和法律服務(wù)的若干意見》（法發(fā)〔2008〕38 號）等司法政策的要求，結(jié)合我省實際，現(xiàn)就為中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供司法保障相關(guān)問題，提出以下意見：
一、明確為中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供司法保障的指導(dǎo)思想和工作原則
各級法院要堅持“為大局服務(wù)、為人民司法”的指導(dǎo)思想，緊緊圍繞中央和省委、省政府關(guān)于促進中小企業(yè)加快創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的決策部署，堅持能動司法，充分發(fā)揮民商事、刑事、行政審判、執(zhí)行等各項司法職能，依法保障扶持中小企業(yè)發(fā)展的各項政策措施的落實，不斷優(yōu)化中小企業(yè)市場環(huán)境、融資環(huán)境和政務(wù)環(huán)境，實現(xiàn)我省從中小企業(yè)數(shù)量大省向素質(zhì)強省轉(zhuǎn)變的發(fā)展目標。為此，要注意把握好以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。對我省各地推出的各項支持中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新措施，只要法律沒有禁止性規(guī)定、不違背立法精神、有利于中小企業(yè)發(fā)展的，都要予以有力的司法支持。
（二）平等保護原則。依法平等保護中小企業(yè)財產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營自主權(quán)和平等競爭權(quán)等合法權(quán)益，制裁各種侵占、挪用中小企業(yè)資產(chǎn)、損害中小企業(yè)財產(chǎn)權(quán)益的違法、犯罪行為；確保中小企業(yè)在訴訟程序適用和實體處理結(jié)果上受到公平對待，提振企業(yè)家信心；依法維護省外境外浙商的投資及其他合法權(quán)益；通過司法職能的發(fā)揮，推動各種所有制經(jīng)濟平等競爭、共同發(fā)展。
（三）“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則。要全面加強涉中小企業(yè)民商事案件調(diào)解、輕微刑事案件和解、行政案件協(xié)調(diào)和執(zhí)行案件和解工作，對具有調(diào)解可能的案件要先行調(diào)解，不能調(diào)解的案件要及時裁判，可引導(dǎo)中小企業(yè)通過非訴途徑解決糾紛；推進與當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會、商會等組織的協(xié)調(diào)配合，發(fā)揮律師事務(wù)所等中介組織的優(yōu)勢參與糾紛調(diào)解。
（四）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。要圍繞扶持小企業(yè)、初創(chuàng)型微小企業(yè)和培養(yǎng)扶植一批創(chuàng)業(yè)型、創(chuàng)新型、外向型、配套型、品牌型中小企業(yè)的重點工作，維護市場化導(dǎo)向，統(tǒng)籌兼顧，建立和完善司法工作機制，公正高效審理和執(zhí)行各類涉中小企業(yè)案件，實現(xiàn)依法公正與妥善合理的統(tǒng)一，增強司法工作與中小企業(yè)發(fā)展政策及市場需求的契合性。
二、依法支持改善中小企業(yè)融資環(huán)境的金融創(chuàng)新
各級法院對我省各地按照省政府要求出臺的鼓勵銀行加大信貸支持、推進地方金融服務(wù)創(chuàng)新、拓寬融資渠道、開展融資性保險服務(wù)、加快融資服務(wù)平臺建設(shè)、加強信用擔保體系建設(shè)、促進產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)、建立貸款風險救助等改善中小企業(yè)融資環(huán)境的各項政策措施，要依法給予支持；對涉案金融創(chuàng)新行為，可以在法律框架內(nèi)，征詢政府主管部門和金融監(jiān)管部門意見后，通過司法裁判依法確認其法律效力；積極引導(dǎo)銀企合作，對涉中小企業(yè)金融糾紛案件，可通過調(diào)解、和解等方式，爭取銀行合理回應(yīng)涉案中小企業(yè)延期還貸的要求，依法保障金融債權(quán)和中小企業(yè)的發(fā)展；要按照《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》的要求，切實依法保護民間投資的合法權(quán)益，支持民間資本以入股方式參與商業(yè)銀行的增資擴股，參與農(nóng)村信用社、城市信用社的改制工作。鼓勵民間資本發(fā)起或參與設(shè)立小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、融資租賃公司、資金互助社、融資性擔保公司、典當行等金融服務(wù)機構(gòu)，妥善審理涉中小企業(yè)集合債券、短期融資券和資產(chǎn)證券化糾紛等案件，依法支持民間資本以投資各類產(chǎn)業(yè)基金等方式投資入股，參與解決中小企業(yè)的融資難題。
各級法院要參照中國銀監(jiān)會等七部委發(fā)布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》（2010 年第 3 號），重視融資性擔保機構(gòu)在緩解中小企業(yè)融資難方面的作用，對融資性擔保公司在法律監(jiān)管框架內(nèi)開展的投資等業(yè)務(wù)要在司法上予以確認和保護；緊密結(jié)合我省中小企業(yè)擔保業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，關(guān)注政府主導(dǎo)的再擔保基金運作模式的健康發(fā)展，支持再擔保公司的正常經(jīng)營活動；依法保護具有浙江特色的企業(yè)“抱團擔保、增信”、“網(wǎng)絡(luò)聯(lián)保”、“橋隧模式”和“路衢模式”等金融創(chuàng)新行為；妥當把握物權(quán)法定原則，依法確認中小企業(yè)可以股權(quán)、商標權(quán)、專利權(quán)、商鋪使用權(quán)、林權(quán)、應(yīng)收賬款、捕撈證、大宗原材料、在建船舶、倉單等作為擔保物申請貸款。
三、正確認定中小企業(yè)民間融資行為的性質(zhì)和效力
各級法院要落實最高人民法院《關(guān)于貫徹寬嚴相濟刑事政策的若干意見》（法發(fā)〔2010〕9 號）的精神，從有利于保障經(jīng)濟增長、維護社會穩(wěn)定的角度，準確界定和把握非法集資與民間借貸、商業(yè)交易的罪與非罪的界限；未經(jīng)社會公開宣傳，在單位職工或者親友內(nèi)部針對特定對象籌集資金的，一般不作為非法集資；資金主要用于生產(chǎn)經(jīng)營及相關(guān)活動，行為人有還款意愿，能夠及時清退集資款項，情節(jié)輕微，社會危害不大的，可以免予刑事處罰或者不作犯罪處理；罪與非罪界限一時難以劃清的案件，要從有利于促進企業(yè)生存發(fā)展、有利于保障員工生計、有利于維護社會和諧穩(wěn)定的高度，依法妥善處理；慎重處理中小企業(yè)法定代表人、技術(shù)人員因政策界限不明而實施的輕微違法行為；依法審理涉中小企業(yè)民間借貸糾紛案件，通過審判職能的發(fā)揮，規(guī)范民間金融市場；企業(yè)之間自有資金的臨時調(diào)劑行為，可不作無效借款合同處理。
四、依法審理中小企業(yè)涉財務(wù)風險債務(wù)糾紛案件
各級法院要根據(jù)浙江省高級人民法院《關(guān)于審理涉財務(wù)風險企業(yè)債務(wù)糾紛案件若干問題指導(dǎo)意見》（浙高法〔2010〕13 號）的要求，在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，努力配合政府做好涉財務(wù)風險企業(yè)債務(wù)糾紛案件中的維穩(wěn)和擔保鏈風險化解等工作，靈活運用相應(yīng)的司法應(yīng)對措施，依法保護債權(quán)人、職工、股東的合法權(quán)益，最大限度地維持企業(yè)生產(chǎn)力。穩(wěn)步推進涉財務(wù)風險中小企業(yè)司法重整、和解和破產(chǎn)清算案件的審理，對有挽救可能、發(fā)展前景較好、符合結(jié)構(gòu)調(diào)整及轉(zhuǎn)型升級需要的中小企業(yè)，鼓勵采取司法重整、和解方式化解企業(yè)財務(wù)風險，實現(xiàn)資產(chǎn)重組；對污染環(huán)境比較嚴重，或者產(chǎn)能落后、不具發(fā)展前景的涉案中小企業(yè)，引導(dǎo)通過破產(chǎn)清算方式退出市場；積極推進涉財務(wù)風險中小企業(yè)司法重整、和解和破產(chǎn)清算案件審理工作與政府主導(dǎo)的資產(chǎn)重組、企業(yè)整合工作的銜接。
五、妥善審理涉中小企業(yè)勞動爭議等相關(guān)案件
各級法院要正確理解《勞動合同法》、《勞動合同法實施條例》和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》的立法原意和宗旨，本著“關(guān)注民生、維護穩(wěn)定、促進發(fā)展”的思路，合理平衡中小企業(yè)勞資雙方的利益，確保中小企業(yè)發(fā)展和勞動者利益保護的平衡，依法審理因解除勞動合同、追索經(jīng)濟補償、拖欠基本工資、追索加班費、企業(yè)裁員、競業(yè)限制等原因引發(fā)的各類涉中小企業(yè)勞動爭議案件，尤其是群體性勞動爭議案件，引導(dǎo)勞動者合法、合理地表達利益訴求，促進和諧勞動關(guān)系的構(gòu)建。
重點關(guān)注涉勞動密集型中小企業(yè)勞動爭議案件的審理和執(zhí)行，引導(dǎo)涉案企業(yè)與職工就工資、工時、勞動定額進行調(diào)解協(xié)商；在審理競業(yè)限制引發(fā)的糾紛案件中，既要防止因不適當擴大競業(yè)限制的范圍而妨礙勞動者的擇業(yè)自由，也要注意保護用人單位商業(yè)秘密等合法權(quán)益；對仍在運營的困難企業(yè)，要慎用靜態(tài)查封等保全措施，可以通過抵押、入股等方式實行工資擔保和回報。
妥善審理涉中小企業(yè)勞動監(jiān)察行政處罰和工傷認定、工傷保險行政爭議案件，在依法保障勞動者合法權(quán)益的同時，引導(dǎo)并促進中小企業(yè)進一步規(guī)范勞動用工、健全工傷保險制度。
六、加強對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的司法保護
各級法院要按照最高人民法院《關(guān)于當前經(jīng)濟形勢下知識產(chǎn)權(quán)審判服務(wù)大局若干問題的意見》（法發(fā)〔2009〕23 號）的要求，綜合運用民商事、刑事和行政審判職能，加大侵權(quán)賠償和制裁力度，充分發(fā)揮司法對中小企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌產(chǎn)品保護的主導(dǎo)作用；拓展知識產(chǎn)權(quán)審判管轄機制，方便中小企業(yè)及時就地保護知識產(chǎn)權(quán)；指導(dǎo)基層法院開展知識產(chǎn)權(quán)特色化審判，服務(wù)區(qū)域特色經(jīng)濟發(fā)展；注重依法積極采取證據(jù)保全措施，有效化解權(quán)利人舉證難瓶頸；妥善處理“貼牌加工”中的商標侵權(quán)糾紛，促進加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級；妥善審理專利、商業(yè)秘密和技術(shù)合同等案件，促進技術(shù)成果的流轉(zhuǎn)和運用；妥善審理涉及家紡、動漫游戲、網(wǎng)絡(luò)傳媒和電子商務(wù)等行業(yè)的案件，為具有浙江特色的創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展提供更具針對性和有效性的司法保障。
要積極與有關(guān)部門配合，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)司法宣傳途徑，注重網(wǎng)絡(luò)等新興媒體的作用，提高中小企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)法律制度來保護創(chuàng)新成果和尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的法律意識； 引導(dǎo)中小企業(yè)注重技術(shù)開發(fā)和引進中的技術(shù)創(chuàng)新，重視發(fā)明專利申請，重視知識產(chǎn)權(quán)情報信息的檢索和利用，重視技術(shù)引進的價值評估，避免重復(fù)開發(fā)和盲目引進；引導(dǎo)中小企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)管理和自我保護，注意技術(shù)開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和防止人才流動帶來的知識產(chǎn)權(quán)流失；引導(dǎo)中小企業(yè)注重通過司法途徑解決糾紛，學會綜合運用知識產(chǎn)權(quán)法律保護措施，幫助中小企業(yè)掌握保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則、法律程序，營造和維護有利于創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展的、合法有序的知識產(chǎn)權(quán)競爭環(huán)境。
七、完善便利中小企業(yè)訴訟的機制
各級法院要落實最高人民法院《關(guān)于進一步加強司法便民工作的若干意見》（法發(fā)〔2009〕6 號）和浙江省高級人民法院《關(guān)于規(guī)范民商事案件中法官釋明的若干規(guī)定（試行）》（浙高法〔2009〕419 號）、《關(guān)于判后答疑的若干規(guī)定》（浙高法〔2010〕22 號）的要求，完善便利中小企業(yè)訴訟的機制：加強立案信訪窗口建設(shè)，強化對涉訴中小企業(yè)的訴訟引導(dǎo)、訴前調(diào)解、判后答疑等職能；推廣遠程立案、預(yù)約立案等方式，積極開展巡回審判，擴大民事訴訟簡易程序的適用范圍，重視和發(fā)揮人民法庭在依法保障中小企業(yè)發(fā)展中的作用；加大對中小企業(yè)的司法救助力度，簡化司法救助的辦理程序，將確有困難的中小企業(yè)納入緩、減、免交訴訟費等司法救助范圍；對于確實沒有能力調(diào)查取證的中小企業(yè)特別是小企業(yè)、微小企業(yè)，人民法院可以根據(jù)當事人的請求和審理案件的需要調(diào)查收集證據(jù)；加強審限管理，避免因司法周期過長而影響中小企業(yè)的生存發(fā)展。
八、加強和規(guī)范涉案中小企業(yè)的民商事執(zhí)行工作
各級法院要認真落實浙江省人大常委會 2009 年《關(guān)于加強全省法院民事執(zhí)行工作的決定》和省綜治委《關(guān)于完善全省綜合治理執(zhí)行難工作體系建設(shè)的意見》（浙綜委〔2010〕2號），進一步完善執(zhí)行征信、執(zhí)行查控、執(zhí)行懲戒、執(zhí)行監(jiān)督和執(zhí)行保障的系統(tǒng)，切實加大執(zhí)行力度，依法保護勝訴中小企業(yè)的合法權(quán)益；對因勝訴債權(quán)未及時實現(xiàn)、嚴重影響中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的案件，要優(yōu)先執(zhí)行，并適時開展專項執(zhí)行活動，力爭中小企業(yè)勝訴成果能夠切實轉(zhuǎn)化為推動企業(yè)繼續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實利益；對于有創(chuàng)新能力和發(fā)展前景只是暫時陷入困境的中小企業(yè)作為被執(zhí)行人，而立即采取強制執(zhí)行措施可能導(dǎo)致企業(yè)無法生存的，可召集當事人充分溝通，爭取執(zhí)行和解或采取債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體提存、企業(yè)資產(chǎn)重組等手段實現(xiàn)或保障債權(quán)。
九、積極參與中小企業(yè)信用制度建設(shè)
各級法院要積極參與建立適合中小企業(yè)特點的信息征集、信用評級、信用信息發(fā)布以及失信記錄與懲戒機制的建設(shè)；在審理、執(zhí)行涉訴中小企業(yè)案件中積極妥善運用銀行征信機構(gòu)和有資質(zhì)的社會信用評價機構(gòu)開展中小企業(yè)信用評級形成的資料和其他信用信息，依法維護誠實信用原則，制約失信、制裁違法，規(guī)范當事人的交易行為；根據(jù)法律規(guī)定和浙江省高級人民法院《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見》（浙高法〔2008〕362號）的要求，懲戒虛假訴訟等非誠信行為。
十、依法支持行政機關(guān)對中小企業(yè)的規(guī)范管理
各級法院要認真貫徹最高人民法院《關(guān)于進一步加強司法建議工作為構(gòu)建社會主義和諧社會提供司法服務(wù)的通知》（法發(fā)〔2007〕10 號）精神，在審理涉中小企業(yè)案件中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法方面存在的問題，要及時向相關(guān)行政機關(guān)提出改進意見和建議，并跟蹤和了解司法建議的落實情況。
依法支持行政機關(guān)促進中小企業(yè)發(fā)展的各種服務(wù)舉措，依法審理涉及越權(quán)設(shè)立行政事業(yè)性收費項目、強制中小企業(yè)購買產(chǎn)品或接受指定服務(wù)等行政訴訟案件；貫徹執(zhí)行反不正當競爭法、政府采購法、招標投標法等法律規(guī)定，依法確保中小企業(yè)在政府采購招標中獲得公平對待；落實最高人民法院《關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2009〕20 號）的要求，依法維護涉訴中小企業(yè)在涉及行政許可的變更、延續(xù)、撤回、注銷、撤銷等事項中的合法權(quán)益。
十一、引導(dǎo)中小企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織形式
各級法院要發(fā)揮司法職能，促進中小企業(yè)建立健全符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展要求的企業(yè)制度和經(jīng)營機制；依法審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東權(quán)益、對董事會（股東會）決議申請宣告無效或撤銷、公司高管背信、司法強制清算等公司訴訟案件，通過司法的適度介入，推進中小企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)和管理創(chuàng)新；正確界定具有家族經(jīng)營特征的中小企業(yè)公司財產(chǎn)責任和股東財產(chǎn)的范圍，從嚴把握公司法人人格否認制度的適用條件。
十二、構(gòu)建為中小企業(yè)發(fā)展提供司法保障的長效機制
積極推動司法保障中小企業(yè)發(fā)展的長效機制的建設(shè)；省高級人民法院與省中小企業(yè)局定期就司法保障中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)問題進行溝通協(xié)商；根據(jù)最高人民法院《關(guān)于進一步加強民意溝通工作的意見》（法發(fā)〔2009〕20 號）等要求，進一步改進工作作風，體察中小企業(yè)及其經(jīng)營者創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的艱辛，及時回應(yīng)中小企業(yè)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會、商會的司法需求；各級法院要通過法制宣傳、發(fā)布會議紀要、公布典型案例等方式，幫助中小企業(yè)提高風險防范意識、推進管理創(chuàng)新，引導(dǎo)中小企業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
各級法院要按照省高級人民法院的工作部署，將司法保障中小企業(yè)發(fā)展納入年度的工作目標，定期向黨委政府報告、通報相關(guān)情況，省高級人民法院對全省法院司法保障中小企業(yè)發(fā)展的情況進行監(jiān)督檢查，及時推廣典型經(jīng)驗。