青海省人民政府關于加快發展多層次資本市場的實施意見
（青政[2015]7號）
各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
為深入貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發〔2014〕17號）精神，加快我省多層次資本市場發展，推動經濟結構調整和轉型升級，現結合我省實際，提出以下實施意見。
一、指導思想和總體目標
（一）指導思想。
深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會及 總書記系列重要講話精神，認真落實中央經濟工作會議和省委十二屆六次、七次、八次全會決策部署，充分發揮資本市場優化資源配置的作用，激發市場創新活力，提升企業競爭能力，充分利用多層次資本市場，拓寬直接融資渠道、擴大社會融資規模、降低融資成本，促進實體經濟發展、產業轉型升級和全省經濟社會持續健康發展。堅持市場化、法治化取向，健全資本市場發展的法規制度和政策體系，維護公開、公平、公正的市場秩序。
（二）總體目標。
到2020年末，基本建成功能齊全、層次分明、運行有序、良性循環的資本市場體系。力爭全省在境內外上市（含借殼）企業達到16家，在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌企業達到30家，在青海股權交易中心掛牌企業達到400家，私募股權投資基金規模達到200億元以上。
二、重點工作
（三）加快多層次股票市場建設。
1?迸嚶?后備企業。進一步健全上市掛牌后備企業庫，通過梯隊管理、分類指導、重點培育、集中培訓、宣傳引導等方式，促進企業所有者和管理者轉變經營理念，完善治理結構，建立現代企業制度。引進有資質、信譽好、專業強的中介機構幫助企業進行股份制改造，推進企業上市掛牌進程。組織證券經營機構、投資者與企業對接，通過市場力量推動企業進入資本市場。
2?敝С制笠瞪鮮泄遺啤＜憂坑牖ι鈧と?交易所、全國中小企業股份轉讓系統有限公司、證券經營機構的合作，堅持重點培育、有序推動符合條件的企業到主板、中小板、創業板及“新三板”上市掛牌，并鼓勵企業境外上市。
3?狽齔智?域股權市場發展。積極挖掘、鼓勵和引導省內企業到區域股權市場掛牌。支持青海股權交易中心創新業務，積極發展股權融資、股權質押融資、知識產權質押融資、委托貸款、私募債、資產證券化、股權轉讓與托管、私募產品交易轉讓等業務，為企業融資提供平臺和服務。
4?憊睦?企業并購重組。推進上市公司并購重組，加快優質資產向上市公司集中，延長產業鏈，打造行業龍頭企業。引導后備企業通過兼并重組的方式做大做強，提高產業集中度，夯實上市掛牌基礎。鼓勵和支持我省企業借殼上市。
5?碧岣呱鮮泄?司再融資能力。結合我省產業發展規劃，積極鼓勵上市公司通過增發、配股、發行公司債和可轉債等多種方式再融資，提高上市公司質量。提升上市公司治理水平，加強內控制度建設，有效化解經營風險。關注支持高風險公司恢復持續發展能力。
（四）積極發展債券市場。
充分利用債務融資工具，為我省重點建設項目提供資金支持。加快培育發債主體，鼓勵和支持經濟效益好、社會信譽度高的大中型企業，通過發行企業債券，實現結構優化和規模擴張、技術改造和產業升級。支持小微企業通過發行私募債等，擴大直接融資。鼓勵銀行、證券、信托等金融機構在各自法定經營范圍內開展債券發行、承銷和結算業務。鼓勵金融機構充分發掘基礎資產項目，重點推動企業資產證券化。
（五）規范發展各類交易場所。
鼓勵、支持各類交易場所依法運作、合規經營，在有效防范經營風險前提下，創新產品和服務，加強會員管理，拓展業務領域。推動省內外知名交易所與我省有色金屬、鹽湖化工、農牧業產業化龍頭企業的交流合作，積極探索推出具有區域特色的有色金屬、鹽湖化工及農畜產品交易品種等。探索推進碳匯交易、主要污染物排放權交易，服務生態文明建設。探索設立富有我省特色的土地、草場、林地、水資源及中藏藥生物制藥等生產要素交易平臺，豐富要素市場類型，做大交易規模。
（六）加快發展私募股權投資基金。
充分發揮股權投資在聚集社會資本、完善企業治理結構、促進科技創新、推動產業轉型等方面的作用，堅持市場化運作，積極推進股權資本化、智力資本化、資產證券化。加大政策支持力度，吸引省內外各類資本在我省設立股權投資基金及管理機構，支持省外股權投資基金投資我省企業，培育行業龍頭企業，帶動地方經濟轉型和產業升級。
（七）發展期貨市場。
鼓勵境內外期貨公司來我省開展期貨業務。鼓勵我省能源、有色金屬、農畜產品等行業的企業，積極利用期貨工具規避風險。加強與上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所等機構的合作交流，研究推動增設無機鹽等期貨品種。
（八）大力發展中介服務機構。
鼓勵證券經營機構落戶我省。支持省內證券公司增強資本實力，通過創新產品、增設網點，加快向綜合類券商轉變，提升專業服務效能。引導會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構等中介機構，提高執業水平，增強差異化、專業化的資本市場服務能力。加快培育金融資訊信息服務機構。建立資本市場中介機構服務評價體系和誠信檔案，逐步形成機構集聚、功能完善的資本市場中介服務體系。
三、保障措施
（九）加強組織領導。
各地區、各部門要充分認識多層次資本市場在經濟社會發展中的重要作用，建立完善綜合協調機制，加強協同配合，形成工作合力，及時協調解決企業上市、掛牌、融資等過程中遇到的問題，建立防范和化解風險的長效機制，推動我省多層次資本市場快速發展。
（十）落實支持政策。
落實《青海省人民政府關于促進金融業發展的意見》（青政〔2010〕33號）和《青海省深入推動金融改革發展的若干政策措施》（青政〔2014〕30號）中有關資本市場發展的各項政策，提高企業利用多層次資本市場加快發展的積極性、主動性。鼓勵有條件的市州加強對多層次資本市場發展的政策、項目等支持。
（十一）加強交流合作。
積極與證券交易所、期貨交易所、大型證券公司建立戰略合作關系，在人才、智力、項目、專業服務等方面爭取更多支持。
鼓勵支持高等院校、研究機構圍繞我省資本市場發展開展專題研究。加強對各級領導干部資本市場知識教育和社會公眾的普及教育，營造有利于資本市場健康發展的社會環境。
（十二）防范市場風險。
各級政府及相關部門要運用法治思維和法治方式，強化對多層次資本市場發展的風險控制，逐步建立健全我省資本市場的社會信用制度和體系。要加強信息交流和監管合作，建立健全風險監測監控體系，完善風險預警機制和應急處置機制，嚴厲打擊內幕交易等各類非法證券活動，共同防范、及時化解重大風險隱患。
四、其他事項
（十三）本實施意見由省金融辦、省財政廳負責解釋。
（十四）本實施意見自2015年2月19日起施行，有效期至2020年2月18日。
青海省人民政府
2015年1月19日