河北省委辦公廳、河北省政府辦公廳轉發省法院關于加強對失信被執行人聯合懲戒的實施意見

（2017年）

為認真貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設的意見》（中辦發〔2016〕64號），國務院《關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號），國家發展改革委等44部門《關于印發對失信被執行人實施聯合懲戒的合作備忘錄的通知》（發改財金〔2016〕141號），省委辦公廳、省政府辦公廳轉發省法院《關于“用兩到三年時間基本解決執行難問題”的工作意見》（冀辦發〔2016〕41號）等文件精神，加大對失信被執行人聯合懲戒力度，進一步構建“一處失信、處處受限”的信用監督、警示和懲戒工作體制機制，提高司法公信力，推進社會誠信體系建設，制定本實施意見。

一、明確聯合懲戒措施

為加強對失信被執行人實施聯合懲戒的措施，結合我省實際和部門工作需要，制定各部門的懲戒措施和操作流程，重點實施好下列各類聯動懲戒措施。
（一）從事特定行業或項目限制
1.發行債券限制。對失信被執行人在銀行間市場發行債券從嚴審核，協助限制失信被執行人公開發行公司債券。（責任部門：省發展改革委、河北證監局）
2.合格投資者額度限制。在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據。（責任部門：省外匯管理局）
3.股權激勵限制。失信被執行人為境內國有控股上市公司的，中止其股權激勵計劃；對失信被執行人為境內國有控股上市公司股權激勵對象的，終止其行權資格。（責任部門：省國資委、省財政廳）
4.股票發行或掛牌轉讓限制。在失信被執行人進行股票發行和在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票審核過程中，向有關許可機關提供被執行人失信記錄。（責任部門：河北證監局）
5.設立社會組織限制。將失信被執行人信息作為發起設立社會組織審批登記的參考，限制失信被執行人發起設立社會組織。（責任部門：省民政廳）
6.參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目限制。查詢政府采購項目信息；依法限制失信被執行人作為供應商參加政府采購活動；依法限制失信被執行人參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目。（責任部門：省發展改革委、省財政廳）
（二）政府支持或補貼限制
1.獲取政府補貼限制。限制失信被執行人申請政府補貼資金。（責任部門：省發展改革委、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省工業和信息化廳）
2.獲得政策支持限制。在審批投資、進出口、科技等政策支持的申請時，查詢相關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，作為其享受該政策的審慎性參考。（責任部門：省發展改革委、省財政廳、省科技廳、省國稅局、省地稅局、省工業和信息化廳）
（三）任職資格限制
1.擔任國企高管限制。失信被執行人為個人的，限制其擔任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監事、高級管理人員，以及國有資本參股公司國有股權方派出或推薦的董事、監事、高級管理人員；已擔任相關職務的，按照有關程序依法免去其職務。（責任部門：省委組織部、省財政廳、省國資委）
2.擔任事業單位法定代表人限制。失信被執行人為個人的，限制其登記為事業單位法定代表人。（責任部門：省編委辦）
3.擔任金融機構高管限制。限制失信被執行人擔任銀行業金融機構、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、融資性擔保公司的董事、監事、高級管理人員。（責任部門：省發展改革委、省商務廳、河北銀監局、河北證監局、河北保監局）
4.擔任社會組織負責人限制。失信被執行人為個人的，限制其登記或備案為社會組織負責人。（責任部門：省民政廳）
5.招錄（聘）為公務人員限制。限制招錄（聘）失信被執行人為公務員或事業單位工作人員，在職公務員或事業單位工作人員被確定為失信被執行人的，失信情況應作為其評先、評優、晉職晉級的參考。（責任部門：省委組織部、省人力資源和社會保障廳）
6.入黨或黨員的特別限制。將嚴格遵守法律、履行生效法律文書確定的義務情況，作為申請加入中國共產黨、預備黨員轉為正式黨員以及黨員評先、評優、晉職、晉級的重要參考。（責任部門：省委組織部）
7.擔任黨代表、人大代表和政協委員限制。失信被執行人為個人的，不作為組織推薦的各級黨代會代表、各級人大代表和政協委員人選。（責任部門：省委組織部、省人大常委會、省政協、省委統戰部）
8.入伍服役限制。失信被執行人為個人的，將其失信情況作為入伍服役和現役、預備役軍官評先、評優、晉職晉級的重要參考。（責任部門：省軍區政治部）
（四）準入資格限制
1.海關認證限制。限制失信被執行人成為海關認證企業；在失信被執行人辦理通關業務時，實施嚴密監管，加強單證審核或布控查驗。（責任部門：石家莊海關）
2.從事藥品、食品等行業限制。對失信被執行人從事藥品、食品安全行業依法從嚴審批；限制失信被執行人擔任上述行業單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規定程序要求予以變更。（責任部門：省食品藥品監管局、省質監局、省工商局）
3.安全生產準入限制。限制失信被執行人從事危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業；依法限制失信被執行人擔任上述行業單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規定程序要求予以變更。（責任部門：省安全監管局、省質監局、省工商局、省工業和信息化廳）
4.房地產、建筑企業資質限制。將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書確定的義務情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息，對其企業資質作出限制。（責任部門：省住房城鄉建設廳）
（五）榮譽和授信限制
1.授予文明城市、文明村鎮、文明單位、道德模范、慈善類獎項限制。將履行人民法院生效裁判情況作為評選文明村鎮、文明單位的前置條件，作為創建文明城市的測評內容。有關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員為失信被執行人的，不得參加文明單位、慈善類獎項評選，列入失信被執行人后取得的各級文明單位、慈善類獎項予以撤銷。失信被執行人為個人的，不得參加道德模范、慈善類獎項評選，列入失信被執行人后獲得的道德模范榮譽稱號、慈善類獎項予以撤銷。（責任部門：省委宣傳部、省文明辦、省民政廳）
2.律師和律師事務所榮譽限制。協助查詢失信被執行人的律師身份信息、律師事務所登記信息；對失信被執行人為律師、律師事務所的，在一定期限內限制其參與評先、評優。（責任部門：省司法廳）
3.授信限制。銀行業金融機構在融資授信時要查詢擬授信對象及其法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，對擬授信對象為失信被執行人的，要從嚴審核。（責任部門：人民銀行石家莊中心支行、河北銀監局）
4.非公有制經濟人士綜合評價限制。嚴格落實中央統戰部、中央組織部、全國工商聯等14部門印發的《關于加強和改進非公有制經濟代表人士綜合評價工作的意見》（統發〔2016〕47號），對非公有制經濟人士為失信被執行人的，綜合評價結果不得評為A、B等級。（責任部門：省委統戰部）
（六）特殊市場交易限制
1.從事不動產交易、國有資產交易限制。查詢不動產登記情況，限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員購買或取得房產、土地使用權等不動產；限制失信被執行人從事土地、礦產等不動產資源開發利用，參與國有企業資產、國家資產等國有產權交易。（責任部門：省財政廳、省國土資源廳、省住房城鄉建設廳、省國資委）
2.使用國有林地限制。限制失信被執行人申報使用國有林地項目；限制其申報重點林業建設項目。（責任部門：省發展改革委、省林業廳）
3.使用草原限制。限制失信被執行人申報草原征占用項目；限制其申報承擔國家草原保護建設項目。（責任部門：省發展改革委、省農業廳）
4.其他國有自然資源利用限制。限制失信被執行人申報水流、海域、無居民海島、山嶺、荒地、灘涂等國有自然資源利用項目以及重點自然資源保護建設項目。（責任部門：省發展改革委、省農業廳、省水利廳、省國土資源廳）
（七）限制高消費及有關消費
1.乘坐火車、飛機限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員乘坐列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位、民航飛機等非生活和工作必需的消費行為。（責任部門：民航河北監管局、北京鐵路局石家莊鐵路辦事處）
2.住宿賓館飯店限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員住宿星級以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費住宿場所；限制其在夜總會、高爾夫球場等高消費場所消費。（責任部門：省旅游發展委、省商務廳、省公安廳、省文化廳）
3.高消費旅游限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員參加旅行社組織的團隊出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關的其他服務；對失信被執行人在獲得旅游等級評定的度假區內或旅游企業內消費實行限額控制。（責任部門：省旅游發展委）
4.子女就讀高收費學校限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員以其財產支付子女入學就讀高收費私立學校。（責任部門：省教育廳）
5.購買具有現金價值保險限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員支付高額保費購買具有現金價值的保險產品。（責任部門：河北保監局）
6.新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為。（責任部門：省發展改革委、省住房城鄉建設廳、省國土資源廳、省公安廳）
（八）協助查詢、控制及出境限制
1.依法查詢失信被執行人身份、出入境證件信息及車輛信息，協助查封、扣押失信被執行人名下的車輛，協助查找、控制下落不明的失信被執行人，限制失信被執行人出境。（責任部門：省公安廳）
2.研發查詢被執行人的船舶信息軟件，上線查詢、查封被執行人的船舶。（責任部門：河北海事局）
（九）加強日常監管檢查
將失信被執行人和以失信被執行人為法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的單位，作為重點監管對象，加大日常監管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據相關法律法規對其采取行政監管措施。（責任部門：省工商局）
（十）加大刑事懲戒力度
公安、檢察機關和人民法院對拒不執行生效判決、裁定以及其他妨礙執行構成犯罪的行為，要及時依法偵查、提起公訴和審判。（責任部門：省法院、省檢察院、省公安廳）
（十一）其他
1.推進全省信息化工作，推動跨部門電子政務的互聯互通和信息資源共享，負責協調信息網絡的安全保障工作。（責任部門：省工業和信息化廳）
2.協調相關互聯網新聞信息服務單位向社會公告、公布失信被執行人信息。（責任部門：省網信辦）

二、建立信息共享機制

（一）規范失信被執行人信息內容。對不履行生效法律文書確定的義務的被執行人（包括自然人和單位），人民法院按照失信被執行人的違法性質、嚴重程度等要素，依法定程序確定失信被執行人名單，明確向省公共信用信息共享平臺推送實施部門共享和聯合懲戒的內容，具體應當包括：
1.對社會法人或者其他組織，公布案號、單位名稱、社會統一信用代碼（組織機構代碼）、法定代表人或者負責人的姓名、執行法院、執行依據文號、作出執行依據單位、法律生效文書確定的義務、被執行人的履行情況、失信被執行人具體情形、發布時間、立案時間、已履行部分、未履行部分。
2.對自然人，公布案號、姓名、性別、年齡、身份證號碼、執行法院、執行依據文號、作出執行依據單位、法律生效文書確定的義務、被執行人的履行情況、失信被執行人具體情形、發布時間、立案時間、已履行部分、未履行部分。
3.人民法院要實時標明失信被執行人的失信嚴重程度及失信信息有效期。
（二）確保失信被執行人信息的準確、規范。人民法院要堅持法律面前人人平等的原則，按照“應納入全部納入”的原則，將符合納入條件的被執行人一律納入失信被執行人信息庫。對入庫的失信被執行人信息要建立嚴格的審查機制，逐一檢查，杜絕出現數據錯誤、信息缺漏等問題。人民法院應當向被執行人作出有可能被納入失信被執行人信息庫的風險提示。被執行人認為將其納入失信被執行人信息庫錯誤的，可以向人民法院申請糾正。
（三）建立失信被執行人信息公開機制。人民法院要及時準確更新失信被執行人信息，并在其門戶網站設置“失信被執行人信息”專欄，按照公布失信被執行人信息的規定，每季度結束后30日內向社會公布相關信息。失信被執行人經人民法院審查同意解除失信懲戒措施的，應及時更新相關公布信息。
各地各部門要按照全面推進政務公開工作的要求，將對失信被執行人信用監督、威懾和懲戒措施全面列入政務公開事項，對失信被執行人信用懲戒要全面實行權力清單、責任清單和負面清單制度。
（四）及時向省公共信用信息共享平臺推送信息。省法院按照商定的格式模板，將我省失信被執行人信息實時、自動推送給省公共信用信息共享平臺。
（五）加強部門間信息交換。省法院通過省公共信用信息共享平臺將失信被執行人信息及時推送給聯合懲戒參與單位。已與省公共信用信息共享平臺對接信息傳輸的部門，通過信息系統直接推送。未與省公共信用信息共享平臺對接信息傳輸部門，要主動到“信用河北”網站“失信被執行人信息”專欄下載失信被執行人信息，并限于2017年年底前完成接入省公共信用信息共享平臺，實現自動交換信息。各部門行業要將失信被執行人信息嵌入到部門、行業的行政業務管理系統中，自動采取攔截、懲戒措施。
（六）失信被執行人依法履行了生效法律文書確定的義務，或者申請執行人同意解除失信懲戒措施的，經執行法院審查，認為符合有關規定的，可以解除相應措施。失信被執行人向有關部門與單位提出解除失信記錄或信用懲戒的，應當提交執行法院審查決定后，才予辦理。
有關部門單位收到失信被執行人及其法定代表人名單信息或執行法院請求協助執行事項后，應當在法定職責范圍內實施失信懲戒措施，不應對生效法律文書和請求協助執行事項進行實體審查。對失信被執行人及其法定代表人名單信息或執行法院請求協助執行事項有異議的，可以向執行法院提出審查建議，但不應當拒絕信息采集或實施相應失信懲戒措施。

三、加大組織推進力度

（一）建立工作協同推進機制。加快推進失信被執行人信用信息共享和聯動懲戒機制建設，省級層面由省委政法委牽頭，省委組織部、省委宣傳部、省委統戰部、省人大常委會、省政協、省編委辦、省法院、省檢察院、省發展改革委、省工業和信息化廳、省教育廳、省公安廳、省民政廳、省司法廳、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省國土資源廳、省環境保護廳、省住房城鄉建設廳、省交通運輸廳、省衛生計生委、省商務廳、省文化廳、省農業廳、省科技廳、省水利廳、省國資委、省公務員局、省地稅局、省國稅局、省工商局、省質監局、省安全監管局、省食品藥品監管局、省中醫藥管理局、省林業廳、省旅游發展委、省法制辦、省網信辦、省文明辦、河北海事局、省外匯管理局、省通信管理局、省軍區政治部、石家莊海關、人民銀行石家莊中心支行、河北銀監局、河北證監局、河北保監局等共同參與，建立健全信息共享和聯動懲戒協同工作機制。各市縣要建立相應的工作協調推進機制，加大失信被執行人的信息共享和聯動懲戒。
各地各部門要切實貫徹落實中央、國務院和省委、省政府有關意見要求，加強工作組織，周密安排部署，確保落實到位。省市各相關部門要明確分管領導，落實責任處室和責任人員，確保失信被執行人信息的認定、公布、推送、通報、應用、懲戒、反饋等工作措施的有序開展。要制定失信被執行人信息的使用、管理、監督的相關實施細則和操作流程。牽頭部門要加強與各相關部門之間的配合協調，建立有效的聯動實施和績效反饋機制。有關部門采取的聯動懲戒措施和實施效果應及時向各牽頭部門推送，相關信息應及時推送到同級信用信息共享平臺，確保達到預期效果。
（二）加大宣傳力度。各部門要充分利用政府信用信息平臺、報紙、廣播、電視、網絡媒體等途徑以及新聞發布會等方式，加大對失信被執行人信息的曝光力度和信用聯合懲戒工作的宣傳力度。既要宣傳參與聯合懲戒單位所做的工作，也要宣傳參與聯合懲戒單位所取得的成效；既要宣傳聯合懲戒工作的總體情況，也要宣傳聯合懲戒工作的典型案例，擴大對失信被執行人實施聯合懲戒的影響力和威懾力。
（三）強化懲戒結果反饋和管理應用。聯合懲戒參與單位要有專門機構、專門人員負責失信被執行人信息共享與應用工作，每季度結束后30日內將懲戒情況推送到省信用信息共享平臺系統；省信用信息共享平臺系統將信息共享和聯合懲戒情況及時報送省委政法委、省發展改革委、省法院。
（四）加強工作督促檢查。各地各部門要高度重視加強對失信被執行人信用監督、威懾和懲戒工作，將其作為推進全面依法治國，推進社會信用體系建設的重點工作，切實落實到位，并納入對相關部門的年終績效考評工作。省委政法委、省發展改革委和省法院負責統籌協調、督促檢查各項工作任務的落實情況。對工作落實不到位的予以通報批評，強化問責。各負有信息共享、聯合懲戒職責的部門要抓緊制定實施細則，確保各項措施落實到位。

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