德陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)融資加快發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
各縣（市、區(qū)）政府、德陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市級(jí)有關(guān)部門(mén)：
為貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于發(fā)展多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干意見(jiàn)》（川府發(fā)〔2014〕51號(hào)）和市委《關(guān)于協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局奮力實(shí)現(xiàn)“五個(gè)走在前列”的決定》（德委發(fā)〔2015〕7號(hào)）精神，鼓勵(lì)我市企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)融資加快發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，經(jīng)七屆市委第160次常委會(huì)議和市政府七屆五十七次常務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹 總書(shū)記系列重要講話精神，以企業(yè)為主體，以金融改革創(chuàng)新為動(dòng)力，以完善資本市場(chǎng)服務(wù)體系為基礎(chǔ)，加大政策支持力度，推動(dòng)企業(yè)積極通過(guò)多層次資本市場(chǎng)融資加快發(fā)展，促進(jìn)我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。
二、發(fā)展目標(biāo)
系統(tǒng)構(gòu)建“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、分類指導(dǎo)、整體推動(dòng)”的工作格局，通過(guò)加大政策扶持和宣傳培訓(xùn)力度，促進(jìn)企業(yè)不斷增強(qiáng)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的意識(shí)，鼓勵(lì)不同階段優(yōu)質(zhì)企業(yè)對(duì)接不同層次的資本市場(chǎng)，力爭(zhēng)5年內(nèi)，全市境內(nèi)外上市公司總數(shù)達(dá)6家以上，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱“新三板”）掛牌企業(yè)達(dá)20家以上，上市和掛牌后備企業(yè)達(dá)300家以上。其中：旌陽(yáng)區(qū)和什邡市上市企業(yè)數(shù)量力爭(zhēng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上有所增加；廣漢市、綿竹市和德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)實(shí)現(xiàn)上市企業(yè)零突破；各縣（市、區(qū)）、德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)均有一定數(shù)量企業(yè)在新三板掛牌。
三、主要工作措施
（一）積極做好上市和掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)建設(shè)。根據(jù)市政府辦公室《關(guān)于做好建立我市上市和掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)相關(guān)工作的通知》（德辦發(fā)〔2015〕8號(hào)）要求，積極推薦符合條件的企業(yè)進(jìn)入我市上市和掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)，重點(diǎn)推薦七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、五大高端成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)、五大新興先導(dǎo)型服務(wù)業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目企業(yè)以及有直接融資意愿的中小企業(yè)入庫(kù)，推薦自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型企業(yè)、成長(zhǎng)中的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入四川省“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”；各縣（市、區(qū)）、德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)要有針對(duì)性地組織對(duì)接培訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)資本市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)政策進(jìn)行全方位解讀，提升企業(yè)利用資本市場(chǎng)的能力。
（二）鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造。把企業(yè)規(guī)范化股份制改造作為推動(dòng)企業(yè)上市或掛牌的重要環(huán)節(jié)，加快推動(dòng)存量企業(yè)股份制改造；大力支持和引導(dǎo)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好、成長(zhǎng)性強(qiáng)、科技含量高的企業(yè)發(fā)起設(shè)立或整體變更設(shè)立投資主體多元化的股份有限公司；充分發(fā)揮轄內(nèi)證券機(jī)構(gòu)的積極性，引進(jìn)總部專業(yè)團(tuán)隊(duì)和律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資基金等協(xié)作機(jī)構(gòu)力量，為企業(yè)股份制改造提供專業(yè)化服務(wù)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市或掛牌打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
（三）持續(xù)推動(dòng)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市或掛牌。各縣（市、區(qū)）、德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)、市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)要按照分類指導(dǎo)的原則，通力合作、協(xié)調(diào)推動(dòng)、持續(xù)推進(jìn)轄內(nèi)重點(diǎn)行業(yè)龍頭企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外資本市場(chǎng)上市，一批科技創(chuàng)新型企業(yè)在新三板市場(chǎng)掛牌，一批中小微企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌，形成我市“儲(chǔ)備一批，培育一批，改制一批，輔導(dǎo)一批，掛牌一批，上市一批”的有利發(fā)展局面。
（四）支持上市公司并購(gòu)重組。支持符合條件的上市或掛牌企業(yè)利用配股、定向增發(fā)、公司債、可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)施再融資；鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實(shí)施收購(gòu)兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展；引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差、主營(yíng)業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過(guò)兼并重組，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；積極幫助退市企業(yè)通過(guò)債務(wù)重組、改革脫困、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入等措施恢復(fù)上市。
（五）建立完善股權(quán)投融資體系。發(fā)揮財(cái)政資金作用，設(shè)立天使基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金；爭(zhēng)取國(guó)家和省中小企業(yè)發(fā)展基金的支持，吸引民營(yíng)和國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等共同組建德陽(yáng)中小企業(yè)發(fā)展基金；建立現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)園，通過(guò)出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引各類天使基金、創(chuàng)投基金、產(chǎn)業(yè)基金、私募股權(quán)基金、互聯(lián)網(wǎng)金融、證券等現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)入駐；市政府對(duì)各類股權(quán)投資企業(yè)投資我市后備企業(yè)的，按照其當(dāng)年投資額的0.25%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)25萬(wàn)元。
（六）大力培育資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。積極鼓勵(lì)市內(nèi)證券機(jī)構(gòu)為我市企業(yè)上市或掛牌提供咨詢服務(wù)，大力培育和發(fā)展具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和法律等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，市財(cái)政局、市司法局等有關(guān)部門(mén)要積極引導(dǎo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)申報(bào)證券從業(yè)資格。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立由市委書(shū)記任組長(zhǎng)，市長(zhǎng)、分管副市長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，市級(jí)有關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員的德陽(yáng)市推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”，具體名單見(jiàn)附件），定期研究部署我市企業(yè)上市和掛牌工作的推進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。各縣（市、區(qū)）、德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)要建立相應(yīng)的工作機(jī)制，制定目標(biāo)任務(wù)、工作措施和支持政策。
（二）落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策，加大扶持力度。按照省政府辦公廳《關(guān)于實(shí)施鼓勵(lì)直接融資財(cái)政政策的通知》（川辦發(fā)〔2015〕86號(hào)）要求，積極幫助符合條件的市內(nèi)上市或掛牌企業(yè)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，根據(jù)《德陽(yáng)市鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)直接融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（德辦發(fā)〔2013〕55號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》”），對(duì)完成上市輔導(dǎo)并向四川證監(jiān)局遞交上市申請(qǐng)的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元；完成上市申報(bào)并被中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)70萬(wàn)元；成功掛牌上市后，再按實(shí)際融資額的3‰對(duì)企業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)；累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)250萬(wàn)元（含）。對(duì)在新三板成功掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。對(duì)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)成功掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元。
市政府對(duì)在保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)券商幫助下完成股份制改造的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元；企業(yè)在改制過(guò)程中產(chǎn)生的稅費(fèi)地方留成部分，在企業(yè)成功上市或新三板掛牌后，由受益財(cái)政（市、縣兩級(jí)）全部用于支持上市或掛牌企業(yè)發(fā)展；企業(yè)在上市或新三板掛牌過(guò)程中所補(bǔ)繳的各種稅收地方財(cái)政所得部分，由受益財(cái)政（市、縣兩級(jí)）全部用于支持上市或掛牌企業(yè)發(fā)展。
在新三板或區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，參照《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中相關(guān)政策予以獎(jiǎng)勵(lì)，即“按實(shí)際融資額的3‰進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)250萬(wàn)元（含）”。
（三）對(duì)有貢獻(xiàn)的保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)券商給予獎(jiǎng)勵(lì)。市政府對(duì)幫助我市企業(yè)成功上市的保薦機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)80萬(wàn)元，對(duì)幫助我市企業(yè)在新三板掛牌的輔導(dǎo)券商一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元。
（四）建立企業(yè)上市“綠色通道”。對(duì)企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報(bào)等過(guò)程中涉及的各項(xiàng)審批或備案確認(rèn)事項(xiàng)，按現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章政策，實(shí)行“優(yōu)先快辦、特事特辦”。因證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所規(guī)定需要出具相關(guān)證明的，有關(guān)職能部門(mén)要積極履行職責(zé)，為企業(yè)提供高效、優(yōu)質(zhì)的政務(wù)服務(wù)。產(chǎn)權(quán)過(guò)戶和資產(chǎn)過(guò)戶需要收費(fèi)的，免交除工本費(fèi)以外的其他行政性費(fèi)用。市政務(wù)服務(wù)中心和各縣（市、區(qū)）政務(wù)服務(wù)中心要設(shè)立專門(mén)的窗口受理擬上市和掛牌企業(yè)的申請(qǐng)，為擬上市和掛牌企業(yè)提供“一窗式”政務(wù)服務(wù)。
（五）加大對(duì)上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)的政策支持力度。國(guó)土部門(mén)優(yōu)先安排土地使用計(jì)劃指標(biāo)，保障企業(yè)項(xiàng)目用地；后備企業(yè)在進(jìn)行股份制改造時(shí)，原以劃撥方式取得的土地，在不改變用地性質(zhì)的前提下，可以辦理土地出讓手續(xù)；國(guó)土部門(mén)應(yīng)根據(jù)企業(yè)改制需要，采用多種方式支持企業(yè)辦理土地過(guò)戶手續(xù)。市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科知局、市商務(wù)局和市食品藥監(jiān)局等行業(yè)主管部門(mén)，在技改、貼息等產(chǎn)業(yè)扶持資金項(xiàng)目申報(bào)時(shí)向上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)傾斜；國(guó)有和國(guó)有控股的產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)投基金和天使基金等優(yōu)先投向符合條件的后備企業(yè)；上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)優(yōu)先納入德陽(yáng)市應(yīng)急轉(zhuǎn)貸資金支持企業(yè)名單。
（六）加強(qiáng)督查考核。市委督查室、市政府目督辦將推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作作為市委、市政府的重點(diǎn)工作納入年度目標(biāo)考核，并督促各縣（市、區(qū)）、德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)相關(guān)部門(mén)積極履職。對(duì)在推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作中措施具體，推進(jìn)有力的，將給予相應(yīng)的表?yè)P(yáng)和加分；對(duì)在企業(yè)上市和掛牌工作中不積極、不作為的，將通報(bào)批評(píng)并扣減相應(yīng)的年度目標(biāo)考核得分。
五、其他
（一）在成都（川藏）股權(quán)交易中心交易板掛牌的，視同為新三板掛牌，享受本意見(jiàn)中的相關(guān)政策支持和獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）本意見(jiàn)中所稱的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，或雖由其他省級(jí)政府批準(zhǔn)設(shè)立，但經(jīng)省政府批準(zhǔn)在四川省內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，允許四川省內(nèi)企業(yè)跨省掛牌的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。
（三）本意見(jiàn)自發(fā)布之日起30日后實(shí)施，有效期為5年。
（四）本意見(jiàn)由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
德陽(yáng)市人民政府辦公室
2015年12月29日
附件：
德陽(yáng)市推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單
組 長(zhǎng)：蒲 波 市委書(shū)記
副組長(zhǎng)：趙 輝 市委副書(shū)記、市長(zhǎng)
易 杰 市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)
劉烈東 市委常委、市政府黨組成員
盧 也 副市長(zhǎng)
李友成 市政協(xié)副主席、市政府秘書(shū)長(zhǎng)
成 員：姚曙光 市政府副秘書(shū)長(zhǎng)、研究室主任
許安林 市委農(nóng)工辦主任
周開(kāi)海 市委督查室副主任
楊慶龍 市發(fā)改委主任
蒲 正 市經(jīng)信委主任
張星明 市國(guó)資委主任
何升元 市科知局局長(zhǎng)
符立均 市公安局常務(wù)副局長(zhǎng)
劉龍春 市財(cái)政局局長(zhǎng)
靳釗軍 市人社局局長(zhǎng)
張 蜀 市國(guó)土局局長(zhǎng)
胡 堅(jiān) 市環(huán)保局局長(zhǎng)
王 寧 市住建局局長(zhǎng)
陳若愚 市商務(wù)局局長(zhǎng)
孫 若 市食品藥監(jiān)局局長(zhǎng)
張國(guó)際 市安監(jiān)局局長(zhǎng)
余光偉 市國(guó)稅局局長(zhǎng)
高 宇 市地稅局局長(zhǎng)
施 強(qiáng) 市工商局局長(zhǎng)
張映琪 市質(zhì)監(jiān)局局長(zhǎng)
徐春龍 市金融辦主任
張建國(guó) 市政務(wù)服務(wù)中心主任
郭建軍 市政府目督辦主任
陳小平 人行德陽(yáng)中心支行行長(zhǎng)
劉期培 德陽(yáng)銀監(jiān)分局局長(zhǎng)
薛尤仲 德陽(yáng)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)
羅宗志 旌陽(yáng)區(qū)委書(shū)記
毛君甫 廣漢市委書(shū)記
李 卓 什邡市委書(shū)記
周 新 中江縣委書(shū)記
徐光勇 羅江縣委書(shū)記
陳萬(wàn)見(jiàn) 綿竹市委副書(shū)記、市長(zhǎng)
李成金 德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)主任
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在市金融辦，由徐春龍同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常工作。