德陽市人民政府辦公室關(guān)于鼓勵企業(yè)通過多層次資本市場融資加快發(fā)展的實施意見
各縣（市、區(qū)）政府、德陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市級有關(guān)部門：
為貫徹落實省政府《關(guān)于發(fā)展多層次資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的若干意見》（川府發(fā)〔2014〕51號）和市委《關(guān)于協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局奮力實現(xiàn)“五個走在前列”的決定》（德委發(fā)〔2015〕7號）精神，鼓勵我市企業(yè)通過多層次資本市場融資加快發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)七屆市委第160次常委會議和市政府七屆五十七次常務(wù)會審議通過，現(xiàn)提出以下實施意見。
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹 總書記系列重要講話精神，以企業(yè)為主體，以金融改革創(chuàng)新為動力，以完善資本市場服務(wù)體系為基礎(chǔ)，加大政策支持力度，推動企業(yè)積極通過多層次資本市場融資加快發(fā)展，促進(jìn)我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。
二、發(fā)展目標(biāo)
系統(tǒng)構(gòu)建“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、分類指導(dǎo)、整體推動”的工作格局，通過加大政策扶持和宣傳培訓(xùn)力度，促進(jìn)企業(yè)不斷增強(qiáng)利用資本市場加快發(fā)展的意識，鼓勵不同階段優(yōu)質(zhì)企業(yè)對接不同層次的資本市場，力爭5年內(nèi)，全市境內(nèi)外上市公司總數(shù)達(dá)6家以上，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱“新三板”）掛牌企業(yè)達(dá)20家以上，上市和掛牌后備企業(yè)達(dá)300家以上。其中：旌陽區(qū)和什邡市上市企業(yè)數(shù)量力爭在現(xiàn)有基礎(chǔ)上有所增加；廣漢市、綿竹市和德陽經(jīng)開區(qū)實現(xiàn)上市企業(yè)零突破；各縣（市、區(qū)）、德陽經(jīng)開區(qū)均有一定數(shù)量企業(yè)在新三板掛牌。
三、主要工作措施
（一）積極做好上市和掛牌企業(yè)后備資源庫建設(shè)。根據(jù)市政府辦公室《關(guān)于做好建立我市上市和掛牌企業(yè)后備資源庫相關(guān)工作的通知》（德辦發(fā)〔2015〕8號）要求，積極推薦符合條件的企業(yè)進(jìn)入我市上市和掛牌企業(yè)后備資源庫，重點推薦七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、五大高端成長型產(chǎn)業(yè)、五大新興先導(dǎo)型服務(wù)業(yè)、重點項目企業(yè)以及有直接融資意愿的中小企業(yè)入庫，推薦自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型企業(yè)、成長中的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入四川省“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”；各縣（市、區(qū)）、德陽經(jīng)開區(qū)和市級行業(yè)主管部門要有針對性地組織對接培訓(xùn)活動，對資本市場工具和資本市場政策進(jìn)行全方位解讀，提升企業(yè)利用資本市場的能力。
（二）鼓勵企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造。把企業(yè)規(guī)范化股份制改造作為推動企業(yè)上市或掛牌的重要環(huán)節(jié)，加快推動存量企業(yè)股份制改造；大力支持和引導(dǎo)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營業(yè)績好、成長性強(qiáng)、科技含量高的企業(yè)發(fā)起設(shè)立或整體變更設(shè)立投資主體多元化的股份有限公司；充分發(fā)揮轄內(nèi)證券機(jī)構(gòu)的積極性，引進(jìn)總部專業(yè)團(tuán)隊和律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、投資基金等協(xié)作機(jī)構(gòu)力量，為企業(yè)股份制改造提供專業(yè)化服務(wù)，為實現(xiàn)企業(yè)上市或掛牌打下堅實的基礎(chǔ)。
（三）持續(xù)推動企業(yè)在多層次資本市場上市或掛牌。各縣（市、區(qū)）、德陽經(jīng)開區(qū)、市級行業(yè)主管部門要按照分類指導(dǎo)的原則，通力合作、協(xié)調(diào)推動、持續(xù)推進(jìn)轄內(nèi)重點行業(yè)龍頭企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外資本市場上市，一批科技創(chuàng)新型企業(yè)在新三板市場掛牌，一批中小微企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌，形成我市“儲備一批，培育一批，改制一批，輔導(dǎo)一批，掛牌一批，上市一批”的有利發(fā)展局面。
（四）支持上市公司并購重組。支持符合條件的上市或掛牌企業(yè)利用配股、定向增發(fā)、公司債、可轉(zhuǎn)債等方式實施再融資；鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展；引導(dǎo)經(jīng)營業(yè)績差、主營業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過兼并重組，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力；積極幫助退市企業(yè)通過債務(wù)重組、改革脫困、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入等措施恢復(fù)上市。
（五）建立完善股權(quán)投融資體系。發(fā)揮財政資金作用，設(shè)立天使基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金；爭取國家和省中小企業(yè)發(fā)展基金的支持，吸引民營和國有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等共同組建德陽中小企業(yè)發(fā)展基金；建立現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)園，通過出臺優(yōu)惠政策吸引各類天使基金、創(chuàng)投基金、產(chǎn)業(yè)基金、私募股權(quán)基金、互聯(lián)網(wǎng)金融、證券等現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)入駐；市政府對各類股權(quán)投資企業(yè)投資我市后備企業(yè)的，按照其當(dāng)年投資額的0.25%給予獎勵，最高獎勵金額不超過25萬元。
（六）大力培育資本市場中介服務(wù)體系。積極鼓勵市內(nèi)證券機(jī)構(gòu)為我市企業(yè)上市或掛牌提供咨詢服務(wù)，大力培育和發(fā)展具有市場競爭力和影響力的會計、審計、資產(chǎn)評估和法律等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，市財政局、市司法局等有關(guān)部門要積極引導(dǎo)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等中介機(jī)構(gòu)申報證券從業(yè)資格。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立由市委書記任組長，市長、分管副市長任副組長，市級有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的德陽市推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”，具體名單見附件），定期研究部署我市企業(yè)上市和掛牌工作的推進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。各縣（市、區(qū)）、德陽經(jīng)開區(qū)要建立相應(yīng)的工作機(jī)制，制定目標(biāo)任務(wù)、工作措施和支持政策。
（二）落實獎勵政策，加大扶持力度。按照省政府辦公廳《關(guān)于實施鼓勵直接融資財政政策的通知》（川辦發(fā)〔2015〕86號）要求，積極幫助符合條件的市內(nèi)上市或掛牌企業(yè)申報獎勵。同時，根據(jù)《德陽市鼓勵企業(yè)通過多層次資本市場直接融資獎勵辦法》（德辦發(fā)〔2013〕55號）（以下簡稱“《獎勵辦法》”），對完成上市輔導(dǎo)并向四川證監(jiān)局遞交上市申請的企業(yè)獎勵30萬元；完成上市申報并被中國證監(jiān)會正式受理的企業(yè)獎勵70萬元；成功掛牌上市后，再按實際融資額的3‰對企業(yè)予以獎勵；累計獎勵最高不超過250萬元（含）。對在新三板成功掛牌的企業(yè)獎勵50萬元。對在區(qū)域性股權(quán)市場成功掛牌的企業(yè)獎勵5萬元。
市政府對在保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)券商幫助下完成股份制改造的企業(yè)獎勵10萬元；企業(yè)在改制過程中產(chǎn)生的稅費地方留成部分，在企業(yè)成功上市或新三板掛牌后，由受益財政（市、縣兩級）全部用于支持上市或掛牌企業(yè)發(fā)展；企業(yè)在上市或新三板掛牌過程中所補(bǔ)繳的各種稅收地方財政所得部分，由受益財政（市、縣兩級）全部用于支持上市或掛牌企業(yè)發(fā)展。
在新三板或區(qū)域性股權(quán)市場實現(xiàn)融資的企業(yè)，參照《獎勵辦法》中相關(guān)政策予以獎勵，即“按實際融資額的3‰進(jìn)行獎勵，獎勵金額最高不超過250萬元（含）”。
（三）對有貢獻(xiàn)的保薦機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)券商給予獎勵。市政府對幫助我市企業(yè)成功上市的保薦機(jī)構(gòu)一次性獎勵80萬元，對幫助我市企業(yè)在新三板掛牌的輔導(dǎo)券商一次性獎勵20萬元。
（四）建立企業(yè)上市“綠色通道”。對企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報等過程中涉及的各項審批或備案確認(rèn)事項，按現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章政策，實行“優(yōu)先快辦、特事特辦”。因證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定需要出具相關(guān)證明的，有關(guān)職能部門要積極履行職責(zé)，為企業(yè)提供高效、優(yōu)質(zhì)的政務(wù)服務(wù)。產(chǎn)權(quán)過戶和資產(chǎn)過戶需要收費的，免交除工本費以外的其他行政性費用。市政務(wù)服務(wù)中心和各縣（市、區(qū)）政務(wù)服務(wù)中心要設(shè)立專門的窗口受理擬上市和掛牌企業(yè)的申請，為擬上市和掛牌企業(yè)提供“一窗式”政務(wù)服務(wù)。
（五）加大對上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)的政策支持力度。國土部門優(yōu)先安排土地使用計劃指標(biāo)，保障企業(yè)項目用地；后備企業(yè)在進(jìn)行股份制改造時，原以劃撥方式取得的土地，在不改變用地性質(zhì)的前提下，可以辦理土地出讓手續(xù)；國土部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)改制需要，采用多種方式支持企業(yè)辦理土地過戶手續(xù)。市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科知局、市商務(wù)局和市食品藥監(jiān)局等行業(yè)主管部門，在技改、貼息等產(chǎn)業(yè)扶持資金項目申報時向上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)傾斜；國有和國有控股的產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)投基金和天使基金等優(yōu)先投向符合條件的后備企業(yè)；上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)優(yōu)先納入德陽市應(yīng)急轉(zhuǎn)貸資金支持企業(yè)名單。
（六）加強(qiáng)督查考核。市委督查室、市政府目督辦將推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作作為市委、市政府的重點工作納入年度目標(biāo)考核，并督促各縣（市、區(qū)）、德陽經(jīng)開區(qū)和市級相關(guān)部門積極履職。對在推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作中措施具體，推進(jìn)有力的，將給予相應(yīng)的表揚和加分；對在企業(yè)上市和掛牌工作中不積極、不作為的，將通報批評并扣減相應(yīng)的年度目標(biāo)考核得分。
五、其他
（一）在成都（川藏）股權(quán)交易中心交易板掛牌的，視同為新三板掛牌，享受本意見中的相關(guān)政策支持和獎勵。
（二）本意見中所稱的區(qū)域性股權(quán)市場為經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，或雖由其他省級政府批準(zhǔn)設(shè)立，但經(jīng)省政府批準(zhǔn)在四川省內(nèi)設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，允許四川省內(nèi)企業(yè)跨省掛牌的區(qū)域性股權(quán)市場。
（三）本意見自發(fā)布之日起30日后實施，有效期為5年。
（四）本意見由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
德陽市人民政府辦公室
2015年12月29日
附件：
德陽市推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單
組 長：蒲 波 市委書記
副組長：趙 輝 市委副書記、市長
易 杰 市委常委、常務(wù)副市長
劉烈東 市委常委、市政府黨組成員
盧 也 副市長
李友成 市政協(xié)副主席、市政府秘書長
成 員：姚曙光 市政府副秘書長、研究室主任
許安林 市委農(nóng)工辦主任
周開海 市委督查室副主任
楊慶龍 市發(fā)改委主任
蒲 正 市經(jīng)信委主任
張星明 市國資委主任
何升元 市科知局局長
符立均 市公安局常務(wù)副局長
劉龍春 市財政局局長
靳釗軍 市人社局局長
張 蜀 市國土局局長
胡 堅 市環(huán)保局局長
王 寧 市住建局局長
陳若愚 市商務(wù)局局長
孫 若 市食品藥監(jiān)局局長
張國際 市安監(jiān)局局長
余光偉 市國稅局局長
高 宇 市地稅局局長
施 強(qiáng) 市工商局局長
張映琪 市質(zhì)監(jiān)局局長
徐春龍 市金融辦主任
張建國 市政務(wù)服務(wù)中心主任
郭建軍 市政府目督辦主任
陳小平 人行德陽中心支行行長
劉期培 德陽銀監(jiān)分局局長
薛尤仲 德陽海關(guān)關(guān)長
羅宗志 旌陽區(qū)委書記
毛君甫 廣漢市委書記
李 卓 什邡市委書記
周 新 中江縣委書記
徐光勇 羅江縣委書記
陳萬見 綿竹市委副書記、市長
李成金 德陽經(jīng)開區(qū)管委會主任
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在市金融辦，由徐春龍同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常工作。