德陽市人民政府辦公室關于鼓勵企業通過多層次資本市場融資加快發展的實施意見
各縣（市、區）政府、德陽經濟技術開發區管委會，市級有關部門：
為貫徹落實省政府《關于發展多層次資本市場服務實體經濟的若干意見》（川府發〔2014〕51號）和市委《關于協調推進“四個全面”戰略布局奮力實現“五個走在前列”的決定》（德委發〔2015〕7號）精神，鼓勵我市企業通過多層次資本市場融資加快發展，促進產業轉型升級，經七屆市委第160次常委會議和市政府七屆五十七次常務會審議通過，現提出以下實施意見。
一、指導思想
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入學習貫徹 總書記系列重要講話精神，以企業為主體，以金融改革創新為動力，以完善資本市場服務體系為基礎，加大政策支持力度，推動企業積極通過多層次資本市場融資加快發展，促進我市創新創業、結構調整和經濟社會持續健康發展。
二、發展目標
系統構建“政府引導、企業主體、分類指導、整體推動”的工作格局，通過加大政策扶持和宣傳培訓力度，促進企業不斷增強利用資本市場加快發展的意識，鼓勵不同階段優質企業對接不同層次的資本市場，力爭5年內，全市境內外上市公司總數達6家以上，全國中小企業股份轉讓系統（以下稱“新三板”）掛牌企業達20家以上，上市和掛牌后備企業達300家以上。其中：旌陽區和什邡市上市企業數量力爭在現有基礎上有所增加；廣漢市、綿竹市和德陽經開區實現上市企業零突破；各縣（市、區）、德陽經開區均有一定數量企業在新三板掛牌。
三、主要工作措施
（一）積極做好上市和掛牌企業后備資源庫建設。根據市政府辦公室《關于做好建立我市上市和掛牌企業后備資源庫相關工作的通知》（德辦發〔2015〕8號）要求，積極推薦符合條件的企業進入我市上市和掛牌企業后備資源庫，重點推薦七大戰略性新興產業、五大高端成長型產業、五大新興先導型服務業、重點項目企業以及有直接融資意愿的中小企業入庫，推薦自主創新企業及其他成長型企業、成長中的互聯網企業和創新型企業進入四川省“創業板行動計劃”；各縣（市、區）、德陽經開區和市級行業主管部門要有針對性地組織對接培訓活動，對資本市場工具和資本市場政策進行全方位解讀，提升企業利用資本市場的能力。
（二）鼓勵企業實施規范化股份制改造。把企業規范化股份制改造作為推動企業上市或掛牌的重要環節，加快推動存量企業股份制改造；大力支持和引導符合國家產業政策、經營業績好、成長性強、科技含量高的企業發起設立或整體變更設立投資主體多元化的股份有限公司；充分發揮轄內證券機構的積極性，引進總部專業團隊和律師事務所、會計師事務所、投資基金等協作機構力量，為企業股份制改造提供專業化服務，為實現企業上市或掛牌打下堅實的基礎。
（三）持續推動企業在多層次資本市場上市或掛牌。各縣（市、區）、德陽經開區、市級行業主管部門要按照分類指導的原則，通力合作、協調推動、持續推進轄內重點行業龍頭企業在主板、中小板、創業板和境外資本市場上市，一批科技創新型企業在新三板市場掛牌，一批中小微企業在區域性股權市場掛牌，形成我市“儲備一批，培育一批，改制一批，輔導一批，掛牌一批，上市一批”的有利發展局面。
（四）支持上市公司并購重組。支持符合條件的上市或掛牌企業利用配股、定向增發、公司債、可轉債等方式實施再融資；鼓勵產業優勢突出的上市公司跨地區、跨所有制實施收購兼并，延伸產業鏈，帶動產業集群發展；引導經營業績差、主營業務不突出的上市公司通過兼并重組，注入優質資產，增強持續經營能力；積極幫助退市企業通過債務重組、改革脫困、優質資產注入等措施恢復上市。
（五）建立完善股權投融資體系。發揮財政資金作用，設立天使基金、創業投資引導基金；爭取國家和省中小企業發展基金的支持，吸引民營和國有企業、金融機構等共同組建德陽中小企業發展基金；建立現代金融產業園，通過出臺優惠政策吸引各類天使基金、創投基金、產業基金、私募股權基金、互聯網金融、證券等現代金融機構入駐；市政府對各類股權投資企業投資我市后備企業的，按照其當年投資額的0.25%給予獎勵，最高獎勵金額不超過25萬元。
（六）大力培育資本市場中介服務體系。積極鼓勵市內證券機構為我市企業上市或掛牌提供咨詢服務，大力培育和發展具有市場競爭力和影響力的會計、審計、資產評估和法律等專業服務機構，市財政局、市司法局等有關部門要積極引導會計師事務所、律師事務所、資產評估、資信評級等中介機構申報證券從業資格。
四、保障措施
（一）加強組織領導。建立由市委書記任組長，市長、分管副市長任副組長，市級有關部門主要負責人為成員的德陽市推進企業上市和掛牌工作領導小組（以下簡稱“領導小組”，具體名單見附件），定期研究部署我市企業上市和掛牌工作的推進，領導小組辦公室設在市金融辦。各縣（市、區）、德陽經開區要建立相應的工作機制，制定目標任務、工作措施和支持政策。
（二）落實獎勵政策，加大扶持力度。按照省政府辦公廳《關于實施鼓勵直接融資財政政策的通知》（川辦發〔2015〕86號）要求，積極幫助符合條件的市內上市或掛牌企業申報獎勵。同時，根據《德陽市鼓勵企業通過多層次資本市場直接融資獎勵辦法》（德辦發〔2013〕55號）（以下簡稱“《獎勵辦法》”），對完成上市輔導并向四川證監局遞交上市申請的企業獎勵30萬元；完成上市申報并被中國證監會正式受理的企業獎勵70萬元；成功掛牌上市后，再按實際融資額的3‰對企業予以獎勵；累計獎勵最高不超過250萬元（含）。對在新三板成功掛牌的企業獎勵50萬元。對在區域性股權市場成功掛牌的企業獎勵5萬元。
市政府對在保薦機構和輔導券商幫助下完成股份制改造的企業獎勵10萬元；企業在改制過程中產生的稅費地方留成部分，在企業成功上市或新三板掛牌后，由受益財政（市、縣兩級）全部用于支持上市或掛牌企業發展；企業在上市或新三板掛牌過程中所補繳的各種稅收地方財政所得部分，由受益財政（市、縣兩級）全部用于支持上市或掛牌企業發展。
在新三板或區域性股權市場實現融資的企業，參照《獎勵辦法》中相關政策予以獎勵，即“按實際融資額的3‰進行獎勵，獎勵金額最高不超過250萬元（含）”。
（三）對有貢獻的保薦機構和輔導券商給予獎勵。市政府對幫助我市企業成功上市的保薦機構一次性獎勵80萬元，對幫助我市企業在新三板掛牌的輔導券商一次性獎勵20萬元。
（四）建立企業上市“綠色通道”。對企業在改制、資產重組、掛牌申報等過程中涉及的各項審批或備案確認事項，按現行法律法規及規章政策，實行“優先快辦、特事特辦”。因證券監管部門、證券交易所規定需要出具相關證明的，有關職能部門要積極履行職責，為企業提供高效、優質的政務服務。產權過戶和資產過戶需要收費的，免交除工本費以外的其他行政性費用。市政務服務中心和各縣（市、區）政務服務中心要設立專門的窗口受理擬上市和掛牌企業的申請，為擬上市和掛牌企業提供“一窗式”政務服務。
（五）加大對上市企業、掛牌企業和后備企業的政策支持力度。國土部門優先安排土地使用計劃指標，保障企業項目用地；后備企業在進行股份制改造時，原以劃撥方式取得的土地，在不改變用地性質的前提下，可以辦理土地出讓手續；國土部門應根據企業改制需要，采用多種方式支持企業辦理土地過戶手續。市發改委、市經信委、市科知局、市商務局和市食品藥監局等行業主管部門，在技改、貼息等產業扶持資金項目申報時向上市企業、掛牌企業和后備企業傾斜；國有和國有控股的產業基金、創投基金和天使基金等優先投向符合條件的后備企業；上市企業、掛牌企業和后備企業優先納入德陽市應急轉貸資金支持企業名單。
（六）加強督查考核。市委督查室、市政府目督辦將推進企業上市和掛牌工作作為市委、市政府的重點工作納入年度目標考核，并督促各縣（市、區）、德陽經開區和市級相關部門積極履職。對在推進企業上市和掛牌工作中措施具體，推進有力的，將給予相應的表揚和加分；對在企業上市和掛牌工作中不積極、不作為的，將通報批評并扣減相應的年度目標考核得分。
五、其他
（一）在成都（川藏）股權交易中心交易板掛牌的，視同為新三板掛牌，享受本意見中的相關政策支持和獎勵。
（二）本意見中所稱的區域性股權市場為經省政府批準設立，或雖由其他省級政府批準設立，但經省政府批準在四川省內設立營業性分支機構，允許四川省內企業跨省掛牌的區域性股權市場。
（三）本意見自發布之日起30日后實施，有效期為5年。
（四）本意見由市金融辦負責解釋。
德陽市人民政府辦公室
2015年12月29日
附件：
德陽市推進企業上市和掛牌工作領導小組成員名單
組 長：蒲 波 市委書記
副組長：趙 輝 市委副書記、市長
易 杰 市委常委、常務副市長
劉烈東 市委常委、市政府黨組成員
盧 也 副市長
李友成 市政協副主席、市政府秘書長
成 員：姚曙光 市政府副秘書長、研究室主任
許安林 市委農工辦主任
周開海 市委督查室副主任
楊慶龍 市發改委主任
蒲 正 市經信委主任
張星明 市國資委主任
何升元 市科知局局長
符立均 市公安局常務副局長
劉龍春 市財政局局長
靳釗軍 市人社局局長
張 蜀 市國土局局長
胡 堅 市環保局局長
王 寧 市住建局局長
陳若愚 市商務局局長
孫 若 市食品藥監局局長
張國際 市安監局局長
余光偉 市國稅局局長
高 宇 市地稅局局長
施 強 市工商局局長
張映琪 市質監局局長
徐春龍 市金融辦主任
張建國 市政務服務中心主任
郭建軍 市政府目督辦主任
陳小平 人行德陽中心支行行長
劉期培 德陽銀監分局局長
薛尤仲 德陽海關關長
羅宗志 旌陽區委書記
毛君甫 廣漢市委書記
李 卓 什邡市委書記
周 新 中江縣委書記
徐光勇 羅江縣委書記
陳萬見 綿竹市委副書記、市長
李成金 德陽經開區管委會主任
領導小組下設辦公室在市金融辦，由徐春龍同志兼任辦公室主任，負責日常工作。