第一章 總則

第一條 為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán),根據(jù)《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。

第二條 縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其委托實施行政處罰的組織或者機構(gòu)(以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān))依照安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的,適用本規(guī)則;具體實施行政處罰需要自由裁量的,參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》)執(zhí)行。

煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)對煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的,適用《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》。

法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對行政處罰自由裁量另有規(guī)定的,適用其規(guī)定;原國家安全監(jiān)管局、國家安全監(jiān)管總局公布的部門規(guī)章與本規(guī)則不一致的,適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權(quán),是指安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)在對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時,根據(jù)立法目的和行政處罰的原則,在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi),綜合考量違法的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和改正措施等因素,正確、適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。

第四條 各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督檢查。

上級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)有權(quán)對下級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第二章 行政處罰自由裁量的考量原則

第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循程序法定原則,嚴格遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的程序。

第六條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、公正、公開的原則,過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則,依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性。

第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩,全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素,綜合裁量,合理確定應(yīng)否給予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、認知態(tài)度以及社會危害程度相當(dāng)。

對同一類違法主體實施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當(dāng)?shù)倪`法行為,在行使行政處罰自由裁量權(quán)時,適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致,處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

第八條 同一個違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的,在適用具體法律條文時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

(一)優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定;

(二)法律效力相同,屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用;

(三)法律效力相同,生效時間在后的優(yōu)先適用。

第九條 法律對同一個違法行為設(shè)定了行政處罰的,按照下列原則行使自由裁量權(quán):

(一)同一法律規(guī)定實施某個違法行為應(yīng)當(dāng)(可以)處以罰款的行政處罰確定的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》對其罰款幅度予以細化;

(二)同一法律規(guī)定實施某個違法行為應(yīng)當(dāng)(可以)處以不同種類(包括警告、沒收違法所得、暫扣或者吊銷許可證等)的行政處罰的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》給予相應(yīng)種類的行政處罰;

(三)同一法律規(guī)定實施某個違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處罰的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》確定的情節(jié)給予相應(yīng)種類的行政處罰。

第十條 生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定,或者違反同一條款的不同違法情形,有兩個以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的,應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形,分別裁量,合并處罰。

第三章 行政處罰自由裁量的適用規(guī)則

第十一條 法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正的,應(yīng)當(dāng)先予書面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正;當(dāng)事人逾期不改正的,再依法決定行政處罰。

第十二條 法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的,不得選擇適用;規(guī)定可以并處的,可以選擇適用。

法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的,可以選擇適用,但應(yīng)分清主罰項和次罰項。

法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒收物品、沒收違法所得,再作其他處罰的,不得直接選擇適用其他處罰。

第十三條 法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的,實施自由裁量權(quán)時,不得改變行政處罰種類;對當(dāng)事人實施罰款的,其罰款額不得高于法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限,也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰:

(一)已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的;

(二)主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的;

(三)受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的;

(四)配合安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為,有立功表現(xiàn)的;

(五)主動投案,向安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)如實交待自己的違法行為的;

(六)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。

有從輕處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn),但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第(四)項所稱的立功表現(xiàn),是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為,并經(jīng)查證屬實;或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索,并經(jīng)查證屬實;或者阻止他人實施安全生產(chǎn)違法行為;或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

第十五條 當(dāng)事人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法從重處罰:

(一)危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員安全,經(jīng)責(zé)令限期改正,逾期未改正的;

(二)一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的;

(三)拒不整改或者整改不力,其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的;

(四)拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的;

(五)在處置突發(fā)事件期間實施安全生產(chǎn)違法行為的;

(六)隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的;

(七)違法行為情節(jié)惡劣,造成人身死亡(重傷、急性工業(yè)中毒)或者嚴重社會影響的;

(八)故意實施違法行為的;

(九)對舉報人、證人打擊報復(fù)的;

(十)未依法排查治理事故隱患的;

(十一)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的;

(十二)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn),但不得高于法定處罰幅度上限。

第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的,不予處罰:

(一)證據(jù)不足,安全生產(chǎn)違法事實不能成立的;

(二)安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的;

(三)不滿14周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的;

(四)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產(chǎn)違法行為的;

(五)安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,法律另有規(guī)定的除外;

(六)具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。

前款第五項規(guī)定的期限,從違法行為發(fā)生之日起計算,違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計算。

第十七條 《標(biāo)準(zhǔn)》所稱的違法所得,按照下列規(guī)定計算:

(一)生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的,以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷售收入作為違法所得;

(二)銷售商品的,以銷售收入作為違法所得;

(三)提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的,以服務(wù)收入或者報酬作為違法所得;

(四)銷售收入無法計算的,按照當(dāng)?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位的平均銷售收入計算;

(五)服務(wù)收入、報酬無法計算的,按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報酬計算。

第四章 行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督

第十八條 除當(dāng)場行政處罰外,行政處罰自由裁量結(jié)果實行審核制度。

案件調(diào)查終結(jié)后,案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議,并說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù);案件審核人員應(yīng)當(dāng)對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見,并將審核意見報送安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人審查決定;安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會的,審核意見報案件審核委員會審查決定。

對安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果,應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)的負責(zé)人集體討論決定。

第十九條 行政處罰案件實行備案審查制度。

各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負責(zé)法制工作的機構(gòu)負責(zé)本機關(guān)行政處罰案件的備案審查工作,對各類安全生產(chǎn)行政處罰案件的實體內(nèi)容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法性、適當(dāng)性以及相關(guān)證據(jù)進行事后審查,并定期對行政執(zhí)法案卷進行復(fù)查和監(jiān)督。

第二十條 行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開,允許社會公眾查閱,但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第二十一條 行政監(jiān)察機關(guān)對安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)實施監(jiān)察。

安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)?必須及時予以糾正;對有關(guān)責(zé)任人員依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》處理。

第五章 附則

第二十二條 違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故,應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,依照《安全生產(chǎn)法》第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。

違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故,應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定處罰。

第二十三條 行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法,由地方各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)根據(jù)本機關(guān)實際制定,并報上一級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)備案。

第二十四條 安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定程序移交司法機關(guān),不得以罰代刑。

第二十五條 本規(guī)則自2010年10月1日起施行。