中國證券監督管理委員會關于同意中信銀行股份有限公司發行境外上市外資股的批復
（證監國合字[2007]8號）
中信銀行股份有限公司：
你公司報送的《中信銀行股份有限公司關于首次公開發行境外上市外資股并到境外上市的請示》（信銀字[2007]444號）及有關申請文件收悉。根據《中華人民共和國證券法》、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等法律、法規的規定，經審核，現批復如下：
一、同意你公司發行不超過569，307.52萬股境外上市外資股（含超額配售74，257.50萬股），每股面值人民幣1元，全部為普通股。本次發行完成后，你公司可到香港交易所主板上市。
二、同意你公司完成本次發行后，你公司現有股東中信國際金融控股有限公司、西班牙對外銀行和社保基金會所持股份轉為境外上市外資股。上述股東在符合中國法律、法規等有關規定并履行有關協議承諾的情況下，可將所持股份在香港交易所主板流通。
三、同意你公司上市一年后，中國中信集團公司可將所持不超過你公司當時股份總數10%的內資股向境外投資人轉讓，所轉讓的股份為境外上市外資股并可在香港交易所主板流通。
四、你公司在境外發行股票和上市過程中，應嚴格遵守境內外有關法律、法規和規則。上市后15個工作日內，你公司應將本次發行上市的情況書面報告我會。
二○○七年三月二十一日