中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意中信銀行股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)
（證監(jiān)國(guó)合字[2007]8號(hào)）
中信銀行股份有限公司：
你公司報(bào)送的《中信銀行股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行境外上市外資股并到境外上市的請(qǐng)示》（信銀字[2007]444號(hào)）及有關(guān)申請(qǐng)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、同意你公司發(fā)行不超過569，307.52萬股境外上市外資股（含超額配售74，257.50萬股），每股面值人民幣1元，全部為普通股。本次發(fā)行完成后，你公司可到香港交易所主板上市。
二、同意你公司完成本次發(fā)行后，你公司現(xiàn)有股東中信國(guó)際金融控股有限公司、西班牙對(duì)外銀行和社保基金會(huì)所持股份轉(zhuǎn)為境外上市外資股。上述股東在符合中國(guó)法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定并履行有關(guān)協(xié)議承諾的情況下，可將所持股份在香港交易所主板流通。
三、同意你公司上市一年后，中國(guó)中信集團(tuán)公司可將所持不超過你公司當(dāng)時(shí)股份總數(shù)10%的內(nèi)資股向境外投資人轉(zhuǎn)讓，所轉(zhuǎn)讓的股份為境外上市外資股并可在香港交易所主板流通。
四、你公司在境外發(fā)行股票和上市過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。上市后15個(gè)工作日內(nèi)，你公司應(yīng)將本次發(fā)行上市的情況書面報(bào)告我會(huì)。
二○○七年三月二十一日