中國外匯交易中心關(guān)于證券公司、財務(wù)公司、信托公司等同業(yè)拆借市場成員披露2011年度審計報告及其他相關(guān)報告的通知
（中匯交發(fā)〔2012〕64號）
證券公司、財務(wù)公司、信托公司等同業(yè)拆借市場成員：
根據(jù)《同業(yè)拆借管理辦法》（人民銀行[2007]3號令）、《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司信息披露規(guī)范的有關(guān)事宜公告》（人民銀行上海總部公告[2007]第4號）的相關(guān)規(guī)定和《中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣市場信息披露管理辦法》（中匯交公告[2008]61號）的要求，經(jīng)批準(zhǔn)成為同業(yè)拆借市場成員的非銀行金融機構(gòu)包括75家證券公司、78家財務(wù)公司、40家信托公司、12家金融租賃公司、3家保險資產(chǎn)管理公司、6家汽車金融公司及7家保險公司需在2012年4月30日前通過中國貨幣網(wǎng)披露2011年經(jīng)審計的財務(wù)報告及其他相關(guān)材料。
一、披露內(nèi)容：
（一）審計報告應(yīng)包含：審計事務(wù)所簽署的審計報告、經(jīng)審計過的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及會計報表附注。
（二）證券公司還應(yīng)提供經(jīng)審計的凈資本計算表專項報告。
（三）信托公司、金融租賃公司需提供《2011年度與其他金融機構(gòu)相關(guān)關(guān)系專項報告》。
（四）保險公司還需提供經(jīng)注冊會計師審計的《年度償付能力和監(jiān)管指標(biāo)專項審計報告》。
部分已經(jīng)上市的金融機構(gòu)可以豁免披露2011年度的審計財務(wù)報告，但鼓勵其在證券交易所公布年報的同時向中國貨幣網(wǎng)披露。
二、披露文件要求
信息披露文件應(yīng)以不可修改的電子版文件形式送達(dá)全國銀行間同業(yè)拆借中心。同業(yè)拆借中心通過“中國貨幣網(wǎng)”發(fā)布相關(guān)的信息披露文件。具體要求如下：
（一）經(jīng)審計的財務(wù)報表，需在資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈資本計算表的報表左上方，即“填報單位”處加蓋單位公章。
（二）審計報告、專項報告分別轉(zhuǎn)換成PDF格式的文件。
（三）電子版文件的文件名應(yīng)根據(jù)披露的文件內(nèi)容定義完整，如：XXXX財務(wù)公司2011年度審計報告或XXXX證券有限公司2011年度凈資本審計專項報告等。
（四）資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計算表、損益表須注明報表所屬年度、記賬幣種和金額單位。
三、注意事項
（一）各家金融機構(gòu)指定的負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的聯(lián)系人，如有變動請及時向同業(yè)拆借中心申請變更。
（二）各機構(gòu)《市場成員基本情況表》中內(nèi)容如有變化，請及時更新，并在提交2011年審計報告時一起上傳。
四、文件發(fā)送方式
本次披露通過中國貨幣網(wǎng)的信息披露欄目中的“信息披露上傳”處自助上傳披露。如貨幣網(wǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)原因無法上傳時，啟用備用郵箱：xinxi@chinamoney.com.cn。披露文件上傳成功后請及時電話確認(rèn)，聯(lián)系人：陳蔚，聯(lián)系電話：021-50791761。
上報的資信文件請控制在30M以內(nèi)，如果文件太大無法上傳，請刻錄光盤后寄至同業(yè)拆借中心，地址：上海市浦東新區(qū)張東路1387號38幢信息統(tǒng)計部，郵編：201203。
五、需要按規(guī)定披露有關(guān)信息的機構(gòu)名單見下表（帶*號的為上市金融機構(gòu)）：
（一）證券公司
序號
機構(gòu)名稱
序號
機構(gòu)名稱
1
中國國際金融有限公司
39
新時代證券有限責(zé)任公司
2
招商證券股份有限公司*
40
華林證券有限責(zé)任公司
3
國信證券股份有限公司
41
金元證券股份有限公司
4
光大證券股份有限公司*
42
東海證券有限責(zé)任公司
5
廣發(fā)證券股份有限公司*
43
德邦證券有限責(zé)任公司
6
華泰證券股份有限公司*
44
首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
7
長城證券有限責(zé)任公司
45
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
8
興業(yè)證券股份有限公司*
46
中山證券有限責(zé)任公司
9
長江證券股份有限公司*
47
華福證券有限責(zé)任公司
10
東方證券股份有限公司
48
北京高華證券有限責(zé)任公司
11
國泰君安證券股份有限公司
49
日信證券有限責(zé)任公司
12
中信證券股份有限公司*
50
太平洋證券股份有限公司*
13
宏源證券股份有限公司*
51
國金證券股份有限公司*
14
海通證券股份有限公司*
52
安信證券股份有限公司
15
華西證券有限責(zé)任公司
53
齊魯證券有限公司
16
廣州證券有限責(zé)任公司
54
中信建投證券有限責(zé)任公司
17
平安證券有限責(zé)任公司
55
華鑫證券有限責(zé)任公司
18
國元證券股份有限公司*
56
財富證券有限責(zé)任公司
19
山西證券股份有限公司*
57
華安證券有限責(zé)任公司
20
東北證券股份有限公司*
58
中國建銀投資證券有限責(zé)任公司
21
大通證券股份有限公司
59
渤海證券股份有限公司
22
國海證券有限責(zé)任公司*
60
中航證券有限公司
23
國聯(lián)證券股份有限公司
61
萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
24
國都證券有限責(zé)任公司
62
方正證券股份有限公司*
25
中信萬通證券有限責(zé)任公司
63
東莞證券有限責(zé)任公司
26
西部證券股份有限公司
64
英大證券有限責(zé)任公司
27
紅塔證券股份有限公司
65
西南證券股份有限公司*
28
東吳證券有限責(zé)任公司
66
湘財證券有限責(zé)任公司
29
浙商證券有限責(zé)任公司
67
財通證券有限責(zé)任公司
30
上海證券有限責(zé)任公司
68
銀河證券股份有限公司
31
民生證券有限責(zé)任公司
69
中原證券股份有限公司
32
恒泰證券股份有限公司
70
華寶證券有限責(zé)任公司
33
第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
71
銀泰證券有限責(zé)任公司
34
申銀萬國證券股份有限公司
72
西藏同信證券有限責(zé)任公司
35
中信金通證券有限責(zé)任公司
73
瑞銀證券有限責(zé)任公司
36
中銀國際證券有限責(zé)任公司
74
信達(dá)證券股份有限公司
37
南京證券有限責(zé)任公司
75
東興證券股份有限公司
38
國盛證券有限責(zé)任公司


（二）財務(wù)公司
序號
機構(gòu)名稱
序號
機構(gòu)名稱
1
兵器財務(wù)有限責(zé)任公司
40
海航集團(tuán)財務(wù)有限公司
2
中國航空集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
41
一汽財務(wù)有限公司
3
寶鋼集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
42
天津渤海集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
4
中核財務(wù)有限責(zé)任公司
43
中電投財務(wù)有限公司
5
中國電力財務(wù)有限公司
44
東風(fēng)汽車財務(wù)有限公司
6
上海電氣集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
45
中國大唐集團(tuán)財務(wù)有限公司
7
葛洲壩集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
46
鞍鋼集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
8
上海浦東發(fā)展集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
47
京能集團(tuán)財務(wù)有限公司
9
中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司
48
珠海格力集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
10
五礦集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
49
海爾集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
11
中遠(yuǎn)財務(wù)有限責(zé)任公司
50
兵器裝備集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
12
三峽財務(wù)有限責(zé)任公司
51
天津港財務(wù)有限公司
13
西電集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
52
吉林森林工業(yè)集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
14
中國石化財務(wù)有限責(zé)任公司
53
深圳能源財務(wù)有限公司
15
江鈴汽車集團(tuán)財務(wù)有限公司
54
中航工業(yè)集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
16
東航集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
55
松下電器（中國）財務(wù)有限公司
17
上海汽車集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
56
國機財務(wù)有限責(zé)任公司
18
錦江國際集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
57
廣東粵電財務(wù)有限公司
19
武漢鋼鐵集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
58
浙江省能源集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
20
大亞灣核電財務(wù)有限責(zé)任公司
59
南方電網(wǎng)財務(wù)有限公司
21
攀鋼集團(tuán)財務(wù)有限公司
60
深圳市有色金屬財務(wù)有限公司
22
中油財務(wù)有限責(zé)任公司
61
蘇州創(chuàng)元集團(tuán)財務(wù)有限公司
23
華聯(lián)財務(wù)有限責(zé)任公司
62
申能集團(tuán)財務(wù)有限公司
24
中船重工財務(wù)有限責(zé)任公司
63
中冶集團(tuán)財務(wù)有限公司
25
中船財務(wù)有限責(zé)任公司
64
潞安集團(tuán)財務(wù)有限公司
26
西門子財務(wù)服務(wù)有限責(zé)任公司
65
TCL集團(tuán)財務(wù)公司
27
中國電子財務(wù)有限責(zé)任公司
66
湖南華菱鋼鐵集團(tuán)財務(wù)有限公司
28
中國南航集團(tuán)財務(wù)有限公司
67
河南煤業(yè)化工集團(tuán)財務(wù)有限公司
29
東方電氣集團(tuán)財務(wù)有限公司
68
江西銅業(yè)集團(tuán)財務(wù)有限公司
30
中海石油財務(wù)有限責(zé)任公司
69
中國中化集團(tuán)財務(wù)有限公司
31
中糧財務(wù)有限責(zé)任公司
70
淮南礦業(yè)集團(tuán)財務(wù)有限公司
32
中國一拖集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
71
冀中能源集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
33
東方集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司
72
保利財務(wù)有限公司
34
神華財務(wù)有限公司
73
海信集團(tuán)財務(wù)有限公司
35
航天科技財務(wù)有限責(zé)任公司
74
南山集團(tuán)財務(wù)有限公司
36
國電財務(wù)有限公司
75
國聯(lián)財務(wù)有限責(zé)任公司
37
中國華電集團(tuán)財務(wù)有限公司
76
國投財務(wù)有限公司
38
萬向財務(wù)有限公司
77
首都機場集團(tuán)財務(wù)有限公司
39
航天科工財務(wù)有限責(zé)任公司
78
日立（中國）財務(wù)有限公司
（三）信托公司
序號
機構(gòu)名稱
序號
機構(gòu)名稱
1
天津信托有限責(zé)任公司
21
華潤深國投信托有限公司
2
重慶國際信托有限公司
22
吉林省信托有限責(zé)任公司
3
新華信托股份有限公司
23
甘肅省信托有限責(zé)任公司
4
中融國際信托有限公司
24
交銀國際信托有限公司
5
山西信托有限責(zé)任公司
25
中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司
6
華宸信托有限責(zé)任公司
26
渤海國際信托有限公司
7
國民信托有限公司
27
華能貴誠信托有限公司
8
大連華信信托股份有限公司
28
西安國際信托有限公司
9
北京國際信托有限公司
29
昆侖信托有限責(zé)任公司
10
中誠信托有限責(zé)任公司
30
中泰信托有限公司
11
中鐵信托有限責(zé)任公司
31
西部信托有限公司
12
百瑞信托有限責(zé)任公司
32
英大國際信托有限責(zé)任公司
13
中信信托有限責(zé)任公司
33
聯(lián)華國際信托有限公司
14
安徽國元信托有限責(zé)任公司
34
國投信托有限公司
15
陜西省國際信托股份有限公司*
35
江西國際信托有限公司
16
北方國際信托股份有限公司
36
中糧信托有限責(zé)任公司
17
中原信托有限公司
37
江蘇國際信托有限責(zé)任公司
18
中海信托股份有限公司
38
建信信托有限責(zé)任公司
19
國聯(lián)信托股份有限公司
39
華融國際信托有限責(zé)任公司
20
上海國際信托有限公司
40
華寶信托有限責(zé)任公司
（四）其他金融機構(gòu)
序號
機構(gòu)名稱
序號
機構(gòu)名稱
1
平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司
15
新疆長城金融租賃有限公司
2
中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司
16
建信金融租賃股份有限公司
3
中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司
17
山西金融租賃有限公司
4
東風(fēng)標(biāo)致雪鐵龍汽車金融有限公司
18
國銀金融租賃有限公司
5
上汽通用汽車金融有限責(zé)任公司
19
工銀金融租賃有限公司
6
福特汽車金融（中國）有限公司
20
民生金融租賃股份有限公司
7
梅賽德斯-奔馳汽車金融有限公司
21
招銀金融租賃有限公司
8
沃爾沃汽車金融（中國）有限公司
22
中國人壽保險股份有限公司*
9
豐田汽車金融（中國）有限公司
23
中國人民健康保險股份有限公司
10
江蘇金融租賃有限公司
24
泰康人壽保險股份有限公司
11
華融金融租賃股份有限公司
25
國泰人壽保險有限責(zé)任公司
12
河北省金融租賃有限公司
26
陽光財產(chǎn)保險股份有限公司
13
中國外貿(mào)金融租賃有限公司
27
華泰財產(chǎn)保險股份有限公司
14
交銀金融租賃有限公司
28
生命人壽保險股份有限公司
二??一二年四月一日