中國證券登記結算有限責任公司關于發布《非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）》的通知
各市場參與主體：
為落實中國證監會《非上市公眾公司監督管理辦法》，規范非上市公眾公司股份登記存管工作，保護投資者合法權益，本公司制定了《非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）》，現予以發布，并自發布之日起實施。
附件：《非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）》
中國證券登記結算有限責任公司
二○一三年一月十八日
附件：
非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）
第一章 總則
第一條 為規范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）股份集中登記存管業務，保護投資者的合法權益，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）《非上市公眾公司監督管理辦法》、《證券登記結算管理辦法》以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規則》等規定，制定本細則。
第二條 本細則適用于公眾公司股份的集中登記存管業務。
第三條 本公司依法受公眾公司委托辦理其股份的登記及相關服務業務，公眾公司應當與本公司簽訂服務協議，明確雙方的權利義務關系。公眾公司股份應當存管在本公司，本公司設立電子化證券簿記系統對股份實行無紙化管理。
第四條 股份應當登記在證券持有人本人名下，投資者持有的股份以本公司證券簿記系統記錄的數據為準。依據法律、行政法規和中國證監會的規定，公眾公司股份記錄在名義持有人名下的，從其規定。
第五條 本公司可以委托證券經營機構等相關機構作為本公司登記業務代理機構。登記業務代理機構的資質認定、申請程序、代理業務范圍等，由本公司另行規定。
第六條 本公司根據業務申請人的申報，辦理公眾公司股份登記存管業務。本公司對業務申請人提供的申請材料進行形式審核，業務申請人應當確保其提供的申請材料真實、準確、完整、可用。
第二章 初始登記
第七條 公眾公司首次將其股份在本公司登記或其后實施股份定向發行、配股等行為的，應當按照中國證監會的有關規定及時向本公司申請辦理股份的初始登記。
第八條 公眾公司股份已在地方股權服務機構管理的，公眾公司應委托該機構向本公司申請辦理初始登記。公眾公司股份未在地方股權服務機構管理的，公眾公司可以直接或委托地方股權服務機構向本公司申請辦理初始登記。
第九條 首次向本公司申請初始登記的公眾公司應符合以下條件：
（一）通過中國證監會核準；
（二）能夠提供合法有效的股份持有明細清單（包含股東身份信息和持股數量信息等）；
（三）公眾公司及其委托的地方股權服務機構承諾其申請材料真實、準確、完整、可用；
（四）本公司認為有必要的其他條件。
第十條 公眾公司首次申請辦理股份初始登記時，應當提供以下申請材料：
（一）股份登記申請；
（二）中國證監會出具的相關核準文件；
（三）公眾公司確認的股份持有明細清單；
（四）公眾公司及其委托的地方股權服務機構提供的關于其申請材料真實、準確、完整、可用的承諾書；
（五）公眾公司委托地方股權服務機構辦理初始登記的，應提供對該機構的授權書；
（六）公眾公司及其委托的地方股權服務機構的有效身份證明文件復印件（加蓋公章）、法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋公章）、經辦人有效身份證明文件原件及復印件、法定代表人對經辦人的授權委托書；
（七）涉及質押、司法凍結或限制轉讓等的，還需提供質押登記、協助執法或限制轉讓等的相關材料；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 本公司對公眾公司提供的申請材料審核通過后，根據其申報的股份持有明細數據，辦理股份初始登記，并向公眾公司提供股份登記證明文件。
第十二條 公眾公司應當確保其提供的初始登記申請材料和數據真實、準確、完整、可用。由于公眾公司提供的申請材料和數據錯誤，導致初始登記不實所致的一切法律責任由公眾公司承擔。公眾公司申請對初始登記結果進行更正的，本公司依據生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續。
第十三條 股份已在本公司登記的公眾公司實施股份定向發行、配股等行為的，應當參照本細則第十條提交申請材料，辦理股份初始登記。
第三章 股份變更登記
第十四條 股份因以下原因發生轉讓的，應當及時辦理過戶登記：
（一）通過依法設立的證券交易場所達成的交易；
（二）股份協議轉讓；
（三）司法扣劃；
（四）行政劃撥；
（五）繼承、贈與、依法進行的財產分割（如離婚、分家析產等情形）；
（六）法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格；
（七）相關法律、行政法規、中國證監會規章及本公司業務規則規定的其他情形。
第十五條 通過依法設立的證券交易場所達成交易的，本公司根據交易轉讓的股份交收結果，辦理過戶登記。
第十六條 股份轉讓雙方申請辦理股份協議轉讓或行政劃撥過戶登記的，應當提供以下申請材料：
（一）股份過戶登記申請；
（二）股份轉讓協議正本（行政劃撥除外）；
（三）當事人有效身份證明文件；
（四）須經行政審批方可進行的股份轉讓，還需提供有關主管部門的批準文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第十七條 當事人因繼承、贈與、依法進行財產分割或者法人因解散、破產、被依法責令關閉等原因申請辦理股份轉讓的，參照本公司《證券非交易過戶業務實施細則（適用于繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形）》的規定執行。
第十八條 公眾公司股份質押登記，參照本公司《證券質押登記業務實施細則》的規定執行。
第十九條 公眾公司股份的協助執法業務按照有關規定辦理。
第二十條 本公司對當事人提交的申請材料審核通過后，辦理股份變更登記手續。
第二十一條 相關當事人申請辦理股份變更登記業務的，可以通過公眾公司委托的地方股權服務機構或直接向本公司提交申請材料。
第四章 股份登記相關服務
第二十二條 本公司根據公眾公司的申請，通過現場、郵寄、網絡等方式提供股份持有人名冊。
第二十三條 公眾公司應當妥善保管持有人名冊，并在法律法規許可的范圍內使用。因公眾公司不當使用持有人名冊導致的一切法律責任，由公眾公司自行承擔。
第二十四條 公眾公司應當委托本公司辦理股份股利派發及公積金轉增股本；公眾公司可自行、委托地方股權服務機構、委托本公司派發現金紅利。
第二十五條 本公司對公眾公司提供的權益派發申請材料審核通過后，辦理相應權益派發手續。
第二十六條 公眾公司委托本公司派發現金紅利的，應當將相應款項劃至本公司指定銀行賬戶，本公司在確認款項足額到賬后，辦理現金紅利款項的劃付事宜。公眾公司不能在本公司規定期限內劃入相關款項的，應當及時通知本公司，并在指定媒體上披露，說明原因。公眾公司未履行相關義務引起的法律責任由公眾公司承擔。
第二十七條 本公司可以接受公眾公司委托，提供股東大會網絡投票及股權激勵計劃等服務。
第二十八條 股份持有人可以通過現場、網絡等方式向本公司申請查詢本人股份持有及變更登記等信息。
第五章 附則
第二十九條 公眾公司股份在依法設立的證券交易場所掛牌交易，投資者需要在該交易場所交易股份的，應當按照交易場所的規定辦理交易相關手續。
第三十條 本公司對全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公眾公司登記存管業務有其他規定的，從其規定。從證券交易所退市的公眾公司，股份登記存管業務按本公司相關規定辦理。
第三十一條 相關業務申請人應當按照本公司規定的收費標準繳納股份登記存管相關服務費用。股份登記存管及相關服務業務涉及稅收的，按國家有關規定執行。
第三十二條 本細則所稱的地方股權服務機構是指經地方政府批準設立的股權托管機構、受托管理公眾公司股份的證券經營機構等。
第三十三條 本細則由本公司負責解釋。
第三十四條 本細則自發布之日起實施。