中國證券登記結算有限責任公司關于發布《中國結算全國股份轉讓登記結算系統做市業務第三次全網測試方案》的通知
各主辦券商：
為確保全國股份轉讓做市業務的順利實施，在前期市場仿真測試的基礎上，我司將聯合全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司和深圳證券通信有限公司于2014年8月16日組織第三次做市業務全網測試，請依照測試方案進行準備并參與測試。測試方案詳見附件。
中國證券登記結算有限責任公司
2014年8月16日
中國結算全國股份轉讓登記結算系統做市業務第三次全網測試方案 （V1.0）
（中國證券登記結算有限責任公司、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、深圳證券通信有限公司 二0一四年八月）
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文檔名稱
中國結算全國股份轉讓登記結算系統做市業務第三次全網測試方案
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修改說明
1.0
2014-08-12
定稿

一、方案概述
為確保全國股份轉讓做市業務的順利實施，在前期市場仿真測試和全網測試的基礎上，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）將配合全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“股轉公司”）、深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）于2014年8月16日組織面向主辦券商的第三次做市業務全網測試，以檢驗各方做市業務準備情況，評估做市業務生產上線的可行性。
測試期間，各參測方應以做市業務生產上線為目標，模擬真實的生產運維環境，并根據既定方案準備測試環境，依據各方約定準備測試步驟和測試計劃，以保證全網測試的有效性和完備性。測試中涉及股轉系統做市業務的，請參閱《全國中小企業股份轉讓系統做市業務第三次全網測試方案》。
二、參測單位
1. 中國證券登記結算有限責任公司
2. 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
3. 深圳證券通信有限公司
4. 主辦券商
三、參考規范
（一）市場接口規范
1. 《中國結算全國股份轉讓系統結算參與人數據接口規范 （Ver1.1）》http：//www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/service_list.shtml
2. 《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（Ver1.0）》
http：//www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/
3. 《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司交易支持平臺技術指南（Ver1.0）》
（二）涉及到的技術系統
1. 中國結算股份轉讓登記結算系統
2. 全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺生產演練測試環境
3. 中國結算CCNET系統
4. 參測券商相關技術系統
四、測試內容及數據準備
（一）測試內容
1． 結算路徑
（1）根據股轉公司為參測主辦券商分配的測試用經紀、自營、做市交易單元，中國結算為其分配托管單元并建立相應的結算路徑，結算路徑按照“交易單元-托管單元-結算賬戶”建立對應關系，經紀業務通過客戶結算賬戶結算，自營和做市業務通過自營結算賬戶結算。結算路徑信息詳見附錄（一）“參測主辦券商結算路徑信息”；
（2）參測券商的客戶、自營結算備付金賬號與當前各主辦券商在北京分公司的開立的結算備付金賬號相同，客戶、自營結算備付金初始化金額設定為3億元人民幣。
2． 清算交收
（1）中國結算日終向參測券商發送具體到每筆交易的清算明細數據及資金、證券交收結果數據；
（2）參測券商根據日終清算數據進行相應處理并驗證正確性；
（3）做市業務涉及的交易類稅費標準暫時參照當前協議交易的稅費標準進行設置。
（二）測試數據準備
中國結算以2014年8月15日日終后的生產數據作為基礎測試數據，并根據股轉公司測試方案及實際測試需要進行賬戶、證券、持倉、托管單元等數據的調整和擴充。本次測試前中國結算不再發送初始對賬數據，請各參測券商自行根據測試方案要求進行證券賬戶、證券持倉、交易單元、托管單元等測試數據的準備。
1． 證券準備
測試用證券數據請參閱《全國中小企業股份轉讓系統做市業務第三次全網測試方案》5.2章節“全網測試數據”，其中新掛牌及增發證券信息如下：
業務類型
證券代碼
證券簡稱
掛牌日期/可轉讓日












新掛牌股票
掛牌公司做市轉讓股票
832001
測試2001
20140816
832002
測試2002
839550
測試9550
839551
測試9551
839552
測試9552
839553
測試9553
839554
測試9554
839555
測試9555
839556
測試9556
839800
測試9800
839801
測試9801
839802
測試9802
839803
測試9803
839804
測試9804
839805
測試9805
839806
測試9806
839807
測試9807
839808
測試9808
839809
測試9809
掛牌公司協議轉讓股票
832003
測試2003
兩網及退市公司股票
400999
測試999A
420990
測試990B
新發行股票
掛牌公司做市轉讓股票
830785
冰洋科技
430011
指南針
兩網及退市公司股票
400005
海國實5
2． 證券賬戶、托管單元準備、持倉
詳見《全國中小企業股份轉讓系統做市業務第三次全網測試方案》5.2章節“2.主辦券商證券賬戶、交易單元、托管單元及持倉”。
3． 參測主辦券商結算路徑信息
參見附錄（一）：參測主辦券商結算路徑信息。
五、測試時間安排
做市業務第三次全網測試為2014年8月16日全天，當天股轉公司將模擬兩個交易日，其中第二個交易日用于測試做市轉協議、協議轉做市、做市商加入/退出某只股票做市等業務場景，中國結算在第二個模擬交易日不再發送結算數據。各參測券商務必在2014年8月15日完成測試環境準備。
具體時間安排見下表：
時間
主要測試內容
券商重點測試內容
測試日期
一、全國股轉系統測試安排參見股轉公司測試方案
二、中國結算測試安排

8.16
8：30-15：00
中國結算進行做市業務的日間受理和測試
主辦券商參照測試內容要求，實施相關做市業務的申報和測試
T日
15：30-17：30
中國結算進行T日清算交收處理
17：30-19：30
T日結算數據下發
按照中國結算數據接口進行系統處理
六、中國結算系統接入方式
（一）通信線路
主辦券商需通過生產線路接入中國結算系統。
（二）CCNET網關及終端版本
主辦券商需按照CCNET網關和終端使用手冊要求，安裝CCNET網關及終端服務，終端版本號為20140402，網關版本號為20140402。CCNET網關、終端軟件及用戶手冊可以登錄深證通網站http：//www.ssscc.com.cn，在“產品服務-＞結算類通信系統-＞綜合結算 平臺（CCNET）-＞資料下載”欄目下載。
（三）CCNET網關登錄方式
本次測試，除新進券商可通過無KEY模式登錄CCNET網關，其他主辦券商必須使用USBEkey登錄CCNET網關。
（四）相關連接參數
通關測試相關連接地址、端口等參數見下表：
名稱
參數
接入深證通服務器地址
地面線路172.60.101.70
接入端口
7013
七、測試要求及注意事項
（一）測試要求
1. 各參測單位應根據測試方案，認真準備測試環境，做好詳盡的測試計劃，指定專人負責本次測試工作；
2. 各參測單位須在測試前做好線上系統環境保護工作，在測試完畢后，做好環境恢復工作，確保下一交易日（8月18日）生產系統的正確運行；
3. 在測試過程中，請各參測單位詳細記載測試現象與結果，檢查其正確性。如發現異常現象，應及時報告；
4. 各參測單位在8月18日上午11：30 之前提交本次的全網測試報告（附錄二）。提交方式：發送電子郵件到bfjs@chinaclear.com.cn，郵件主題格式分別為：
參測單位名稱 ＋全網測試報告（MM月DD日）
5. 全網測試作為檢查券商做市業務準備情況的重要環節，請各參測券商嚴格按照測試時間安排參與本次測試，為保證測試順利進行，參測券商應組成由業務、營運、技術等部門構成的專門測試小組參與此次全網測試；
6. 本次測試的數據僅為模擬測試使用，不能作為生產環境任何交易、非交易及開戶等業務的依據。
八、聯系方式
參測單位聯系方式
仿真測試單位
聯系電話
中國證券登記結算有限責任公司
技術支持
010-58598888
中國證券登記結算有限責任公司
業務支持
010-58598876（結算業務）
010-58595497（投資者業務）
全國股份轉讓系統公司技術支持
010-63889800
全國股份轉讓系統公司業務支持
010-63889700
深圳證券通信公司
0755-83182222
測試QQ群
336472925
附錄
（一）參測主辦券商結算路徑信息
主辦券商
交易單元類型
交易單元
托管單元
結算賬號
備付金賬號
東吳證券
經紀單元
723500
723500
800015
B001800015
自營單元
723501
910029
810015
B001810015
723503
910030
做市單元
723502
915029
723504
915030
信達證券
經紀單元
720500
720500
800064
B001800064
自營單元
720501
910127
810064
B001810064
720503
910128
做市單元
720502
915029
720504
915030
東興證券
經紀單元
720600
720600
800016
B001800016
自營單元
720601
910031
810016
B001810016
720603
910032
做市單元
720602
915031
720604
915032
長江證券
經紀單元
720700
720700
800070
B001800070
自營單元
720701
910139
810070
B001810070
720703
910140
做市單元
720702
915139
720704
915140
銀河證券
經紀單元
720800
720800
800066
B001800066
自營單元
720801
910131
810066
B001810066
720803
910132
做市單元
720802
915131
720804
915132
渤海證券
經紀單元
720900
720900
800003
B001800003
自營單元
720901
910005
810003
B001810003
720903
910006
海通證券
經紀單元
721000
721000
800030
B001800030
自營單元
721001
910059
810030
B001810030
721003
910060
做市單元
721002
915059
721004
915060
興業證券
經紀單元
721200
721200
800065
B001800065
自營單元
721201
910129
810065
B001810065
721203
910130
做市單元
721202
915129
721204
915130
湘財證券
經紀單元
721600
721600
800062
B001800062
自營單元
721601
910123
810062
B001810062
721603
910124
做市單元
721602
915123
721604
915124
華泰證券
經紀單元
721700
721700
800040
B001800040
自營單元
721701
910079
810040
B001810040
721703
910080
做市單元
721702
915079
721704
915080
方正證券
經紀單元
725000
725000
800017
B001800017
自營單元
725001
910033
810017
B001810017
725003
910034
做市單元
725002
915033
725004
915034
東海證券
經紀單元
721900
721900
800014
B001800014
自營單元
721901
910027
810014
B001810014
721903
910028
做市單元
721902
915027
721904
915028
國元證券
經紀單元
722000
722000
800029
B001800029
自營單元
722001
910057
810029
B001810029
722003
910058
做市單元
722002
915057
722004
915058
東方證券
經紀單元
722100
722100
800012
B001800012
自營單元
722101
910023
810012
B001810012
722103
910024
做市單元
722102
915023
722104
915024
平安證券
經紀單元
722200
722200
800048
B001800048
自營單元
722201
910095
810048
B001810048
722203
910096
做市單元
722202
915095
722204
915096
中銀證券
經紀單元
722300
722300
800079
B001800079
自營單元
722301
910157
810079
B001810079
722303
910158
做市單元
722302
915157
722304
915158
上海證券
經紀單元
722400
722400
800053
B001800053
自營單元
722401
910105
810053
B001810053
722403
910106
做市單元
722402
915105
722404
915106
西部證券
經紀單元
722500
722500
800060
B001800060
自營單元
722501
910119
810060
B001810060
722503
910120
做市單元
722502
915119
722504
915120
中國中投證券
經紀單元
722600
722600
800076
B001800076
自營單元
722601
910151
810076
B001810076
722603
910152
做市單元
722602
915151
722604
915152
國都證券
經紀單元
723000
723000
800021
B001800021
自營單元
723001
910041
810021
B001810021
723003
910042
做市單元
723002
915041
723004
915042
廣發證券
經紀單元
721100
721100
800019
B001800019
自營單元
721101
910037
810019
B001810019
721103
910038
做市單元
721102
915037
721104
915038
山西證券
經紀單元
723100
723100
800052
B001800052
自營單元
723101
910103
810052
B001810052
723103
910104
做市單元
723102
915103
723104
915104
長城證券
經紀單元
723300
723300
800069
B001800069
自營單元
723301
910137
810069
B001810069
723303
910138
做市單元
723302
915137
723304
915138
萬聯證券
經紀單元
723400
723400
800059
B001800059
自營單元
723401
910117
810059
B001810059
723403
910118
做市單元
723402
915117
723404
915118
東北證券
經紀單元
723700
723700
800010
B001800010
自營單元
723701
910019
810010
B001810010
723703
910020
做市單元
723702
915019
723704
915020
國盛證券
經紀單元
723800
723800
800026
B001800026
自營單元
723801
910051
810026
B001810026
723803
910052
做市單元
723802
915051
723804
915052
金元證券
經紀單元
723900
723900
800044
B001800044
自營單元
723901
910087
810044
B001810044
723903
910088
做市單元
723902
915087
723904
915088
華西證券
經紀單元
724000
724000
800041
B001800041
自營單元
724001
910081
810041
B001810041
724003
910082
國海證券
經紀單元
724200
724200
800022
B001800022
自營單元
724201
910043
810022
B001810022
724203
910044
做市單元
724202
915043
724204
915044
國金證券
經紀單元
724300
724300
800023
B001800023
自營單元
724301
910045
810023
B001810023
724303
910046
做市單元
724302
915045
724304
915046
西南證券
經紀單元
724100
724100
800061
B001800061
自營單元
724101
910121
810061
B001810061
724103
910122
做市單元
724102
915121
724104
915122
中原證券
經紀單元
724400
724400
800080
B001800080
自營單元
724401
910159
810080
B001810080
724403
910160
做市單元
724402
915159
724404
915160
浙商證券
經紀單元
724500
724500
800072
B001800072
自營單元
724501
910143
810072
B001810072
724503
910144
做市單元
724502
915143
724504
915144
國聯證券
經紀單元
724600
724600
800025
B001800025
自營單元
724601
910049
810025
B001810025
724603
910050
做市單元
724602
915049
724604
915050
大通證券
經紀單元
724700
724700
800007
B001800007
自營單元
724701
910013
810007
B001810007
724703
910014
做市單元
724702
915013
724704
915014
安信證券
經紀單元
724800
724800
800002
B001800002
自營單元
724801
910003
810002
B001810002
724803
910004
做市單元
724802
915003
724804
915004
民生證券
經紀單元
724900
724900
800045
B001800045
自營單元
724901
910089
810045
B001810045
724903
910090
做市單元
724902
915089
724904
915090
東莞證券
經紀單元
725300
725300
800013
B001800013
自營單元
725301
910025
810013
B001810013
725303
910026
做市單元
725302
915025
725304
915026
紅塔證券
經紀單元
725400
725400
800032
B001800032
自營單元
725401
910063
810032
B001810032
725403
910064
做市單元
725402
915063
725404
915064
華龍證券
經紀單元
725500
725500
800038
B001800038
自營單元
725501
910075
810038
B001810038
725503
910076
做市單元
725502
915075
725504
915076
申銀萬國證券
經紀單元
720100
720100
800054
B001800054
自營單元
720101
910107
810054
B001810054
720103
910108
做市單元
720102
915107
720104
915108
愛建證券
經紀單元
725600
725600
800001
B001800001
自營單元
725601
910001
810001
B001810001
725603
910002
做市單元
725602
915001
725604
915002
首創證券
經紀單元
725700
725700
800056
B001800056
自營單元
725701
910111
810056
B001810056
725703
910112
做市單元
725702
915111
725704
915112
華安證券
經紀單元
725800
725800
800034
B001800034
自營單元
725801
910067
810034
B001810034
725803
910068
做市單元
725802
915067
725804
915068
財富證券
經紀單元
725900
725900
800005
B001800005
自營單元
725901
910009
810005
B001810005
725903
910010
做市單元
725902
915009
725904
915010
廣州證券
經紀單元
726000
726000
800020
B001800020
自營單元
726001
910039
810020
B001810020
726003
910040
做市單元
726002
915039
726004
915040
財通證券
經紀單元
726100
726100
800006
B001800006
自營單元
726101
910011
810006
B001810006
726103
910012
做市單元
726102
915011
726104
915012
恒泰證券
經紀單元
726200
726200
800031
B001800031
自營單元
726201
910061
810031
B001810031
726203
910062
做市單元
726202
915061
726204
915062
第一創業
經紀單元
726300
726300
800009
B001800009
自營單元
726301
910017
810009
B001810009
726303
910018
民族證券
經紀單元
726400
726400
800046
B001800046
自營單元
726401
910091
810046
B001810046
726403
910092
宏源證券
經紀單元
722700
722700
800033
B001800033
自營單元
722701
910065
810033
B001810033
722703
910066
做市單元
722702
915065
722704
915066
世紀證券
經紀單元
726500
726500
800055
B001800055
自營單元
726501
910109
810055
B001810055
726503
910110
做市單元
726502
915109
726504
915110
中航證券
經紀單元
726600
726600
800073
B001800073
自營單元
726601
910145
810073
B001810073
726603
910146
中金證券
經紀單元
726700
726700
800074
B001800074
自營單元
726701
910147
810074
B001810074
726703
910148
做市單元
726702
915147
726704
915148
新時代證券
經紀單元
726800
726800
800063
B001800063
自營單元
726801
910125
810063
B001810063
726803
910126
做市單元
726802
915125
726804
915126
江海證券
經紀單元
726900
726900
800043
B001800043
自營單元
726901
910085
810043
B001810043
726903
910086
做市單元
726902
915085
726904
915086
華融證券
經紀單元
727100
727100
800039
B001800039
自營單元
727101
910077
810039
B001810039
727103
910078
做市單元
727102
915077
727104
915078
華鑫證券
經紀單元
727300
727300
800042
B001800042
自營單元
727301
910083
810042
B001810042
727303
910084
做市單元
727302
915083
727304
915084
華林證券
經紀單元
727400
727400
800037
B001800037
自營單元
727401
910073
810037
B001810037
727403
910074
做市單元
727402
915073
727404
915074
財達證券
經紀單元
727600
727600
800004
B001800004
自營單元
727601
910007
810004
B001810004
727603
910008
做市單元
727602
915007
727604
915008
中信建投證券
經紀單元
723200
723200
800077
B001800077
自營單元
723201
910153
810077
B001810077
723203
910154
做市單元
723202
915153
723204
915154
德邦證券
經紀單元
728020
900071
800008
B001800008
自營單元
728021
910015
810008
B001810008
728023
910016
華創證券
經紀單元
727200
727200
800035
B001800035
自營單元
727201
910069
810035
B001810035
727203
910070
做市單元
727202
915069
727204
915070
華福證券
經紀單元
727800
727800
800036
B001800036
自營單元
727801
910071
810036
B001810036
727803
910072
做市單元
727802
915071
727804
915072
日信證券
經紀單元
728010
900491
800050
B001800050
自營單元
728011
910099
810050
B001810050
728013
910100
做市單元
728012
915099
728014
915100
太平洋證券
經紀單元
727000
727000
800057
B001800057
自營單元
727001
910113
810057
B001810057
727003
910114
做市單元
727002
915113
727004
915114
天風證券
經紀單元
727900
727900
800058
B001800058
自營單元
727901
910115
810058
B001810058
727903
910116
做市單元
727902
915115
727904
915116
川財證券
經紀單元
728060
900811
800082
B001800082
自營單元
728061
910163
810082
B001810082
728063
910164
英大證券
經紀單元
728050
900671
800068
B001800068
自營單元
728051
910135
810068
B001810068
728053
910136
國泰君安證券
經紀單元
720200
720200
800027
B001800027
自營單元
720201
910053
810027
B001810027
720203
910054
做市單元
720202
915053
720204
915054
中山證券
經紀單元
727700
727700
800075
B001800075
自營單元
727701
910149
810075
B001810075
727703
910150
做市單元
727702
915149
727704
915150
招商證券
經紀單元
721300
721300
800071
B001800071
自營單元
721301
910141
810071
B001810071
721303
910142
做市單元
721302
915141
721304
915142
國信證券
經紀單元
720300
720300
800028
B001800028
自營單元
720301
910055
810028
B001810028
720303
910056
做市單元
720302
915055
720304
915056
南京證券
經紀單元
722800
722800
800047
B001800047
自營單元
722801
910093
810047
B001810047
722803
910094
做市單元
722802
915093
722804
915094
中信證券
經紀單元
721800
721800
800078
B001800078
自營單元
721801
910155
810078
B001810078
721803
910156
做市單元
721802
915155
721804
915156
光大證券
經紀單元
721500
721500
800018
B001800018
自營單元
721501
910035
810018
B001810018
721503
910036
做市單元
721502
915035
721504
915036
齊魯證券
經紀單元
722900
722900
800049
B001800049
自營單元
722901
910097
810049
B001810049
722903
910098
做市單元
722902
915097
722904
915098
聯訊證券
經紀單元
728090
900831
800092
B001800092
廈門證券
經紀單元
728070
900501
800051
B001800051
銀泰證券
經紀單元
728080
900661
800067
B001800067
中信證券（山東）
經紀單元
728000
900821
800083
B001800083
（二）測試報告
中國結算全國股份轉讓登記結算系統做市業務全網測試報告
填表日期：
參與人名稱：
一、測試情況說明
1、 測試日期
2014年 月 日 至 2014年 月 日
2、 測試內容通過情況（通過、異常、未測）
（1）結算路徑 通過□ 異常□ 未測□
（2）清算交收 通過□ 異常□ 未測□

3、 數據接口處理情況（正常、異常、未測）
（1）股份結算對帳庫BJSDZ.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（2）證券交易統計庫BJSTJ.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（3）托管單元信息庫BJSXW.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（4）持股人明細庫BJSMC.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（5）資金結算信息庫BJSZJ.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（6）資金余額庫BJSYE.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（7）綜合數據服務庫BJSFW.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（8）廣播類信息庫BJSGB.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（9）清算明細庫BJSMXn.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（10）明細結果庫BJSJG.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（11）非交易委托庫BJSBS.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（12）非交易確認庫BJSQR.DBF 正常□ 異常□ 未測□
（13）股份結算報盤庫BJSBP.DBF 正常□ 異常□ 未測□
二、測試問題記錄
1、
2、
3、
4、
5、

三、 測試結論
測試完成情況 完全通過□ 部分通過□ 失敗□
如果測試部分通過或失敗，系統改造還需的時間： 。

四、其它情況

測試負責人： 聯系電話：