全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司關(guān)于做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]84號）
各主辦券商及其他市場參與者：
為完善市場基礎(chǔ)設(shè)施，落實《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱中國結(jié)算北京分公司）聯(lián)合組織有關(guān)各方進(jìn)行了實施做市轉(zhuǎn)讓方式相關(guān)技術(shù)測試和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作，正式實施做市轉(zhuǎn)讓方式的條件基本成熟。為保證做市轉(zhuǎn)讓方式的順利實施，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、實施時間安排
初步確定于2014年8月25日實施做市轉(zhuǎn)讓方式。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國結(jié)算北京分公司將根據(jù)后續(xù)市場準(zhǔn)備和通關(guān)測試情況確定最終實施做市轉(zhuǎn)讓方式時間，具體時間以全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的后續(xù)公告為準(zhǔn)。
二、相關(guān)業(yè)務(wù)安排
為穩(wěn)妥做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式相關(guān)業(yè)務(wù)銜接，請市場各方協(xié)助做好以下業(yè)務(wù)調(diào)整工作：
（一）8月19日至8月29日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停辦理初次開通交易單元、新增交易單元、股票轉(zhuǎn)讓方式變更、做市商加入做市等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）8月21日至8月26日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停辦理股票掛牌業(yè)務(wù)。
（三）即日起，中國結(jié)算北京分公司暫停辦理股權(quán)登記日為8月20日至8月25日的權(quán)益分派業(yè)務(wù)。
（四）即日起，中國結(jié)算北京分公司暫停辦理公開轉(zhuǎn)讓日為8月21日至8月26日的發(fā)行股票新增股份登記業(yè)務(wù)。
三、工作要求
（一）做市商應(yīng)高度重視，積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓方式的實施。做市商應(yīng)當(dāng)成立做市業(yè)務(wù)上線工作小組并由公司主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，制定做市業(yè)務(wù)上線工作方案，加強(qiáng)做市業(yè)務(wù)上線工作的組織協(xié)調(diào)，確保相關(guān)人員熟悉業(yè)務(wù)制度和技術(shù)規(guī)范，掌握做市業(yè)務(wù)上線工作內(nèi)容和要點。做市商應(yīng)當(dāng)制定有針對性的應(yīng)急處置預(yù)案，對做市業(yè)務(wù)上線期間可能出現(xiàn)的異常情況做出快速反應(yīng)和妥善處置，切實維護(hù)市場穩(wěn)定。
（二）做市商應(yīng)切實做好做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.0.1）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）》的要求，完成做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)上線部署工作，并于2014年8月21日17：00前，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送加蓋公司公章的紙質(zhì)版《做市商做市系統(tǒng)上線申請及承諾書》（附件1）、《做市商做市系統(tǒng)上線準(zhǔn)備就緒自查表》（附件2）和《做市系統(tǒng)上線工作小組成員名單》（附件3）。
（三）取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案的主辦券商應(yīng)做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和周邊系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，完成系統(tǒng)的升級部署，確保在做市轉(zhuǎn)讓方式實施后能夠支持投資者正常買賣股票。
（四）主辦券商應(yīng)加強(qiáng)對投資者的宣傳引導(dǎo)，做好交易結(jié)算制度培訓(xùn)和解釋說明工作，使投資者知曉做市轉(zhuǎn)讓方式實施時間安排及相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理要求。
（五）主辦券商應(yīng)結(jié)合客戶轉(zhuǎn)讓及自身做市情況，做好結(jié)算資金管理工作，確保正常完成交收，嚴(yán)格防范結(jié)算風(fēng)險。
四、其他事項
（一）有關(guān)交易支持平臺上線文檔和接口規(guī)范下載請訪問全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站http：//www.neeq.com.cn/tech_manual。
（二）有關(guān)中國結(jié)算北京分公司做市業(yè)務(wù)指南請訪問中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站http：//www.chinaclear.cn/法律規(guī)則/全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
（三）其他技術(shù)系統(tǒng)要求參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)上線指引（V1.0）》（附件4）。
（四）聯(lián)系方式：
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)技術(shù)支持電話：010-63889800
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持電話：010-63889700/010-63889836
中國結(jié)算北京分公司技術(shù)支持電話：010-58598888
中國結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)支持電話：010-58598893/ 010-58598844
中國結(jié)算北京分公司結(jié)算業(yè)務(wù)支持電話：010-58598874/ 010-58598876
中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)支持電話：010-58595497
深證通支持電話：0755-83182222
特此通知。
附件1 做市商做市系統(tǒng)上線申請及承諾書
附件2 做市商做市系統(tǒng)上線準(zhǔn)備就緒自查表
附件3 做市系統(tǒng)上線工作小組成員名單
附件4 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)上線指引
附件5 附錄：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易行情通信系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)上線指南
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司
2014年8月18日
附件1
做市商做市系統(tǒng)
上線申請及承諾書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
本公司已按照《做市商做市系統(tǒng)上線準(zhǔn)備就緒自查表》對自身的制度、人員、技術(shù)系統(tǒng)等進(jìn)行了全面自查，確認(rèn)已做好做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)上線的各項準(zhǔn)備工作。現(xiàn)申請將本公司做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)于2014年8月25日正式接入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺，投入使用。
本公司知曉并承諾，如以上陳述不實，自愿接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司做出的拒絕本公司接入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺及其他相關(guān)活動等決定，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果和法律責(zé)任。
公司法定代表人簽字：
公司公章
日期：2014年 月 日
注：參加通關(guān)測試的做市商須提交簽字蓋章的申請及承諾書，并于8月21日下午17：00前報送。
附件3
做市系統(tǒng)上線工作小組成員名單
（報送格式表）
單位名稱（加蓋公章）：
姓名
所屬部門
職務(wù)
電話（手機(jī)）
E-MAIL
（組長）
（聯(lián)絡(luò)人）
手機(jī)

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