全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于進一步加強主辦券商規范執業的通知
（股轉系統公告〔2015〕86號）
各主辦券商：
為進一步規范主辦券商執業行為，督促主辦券商強化合規意識，提高推薦、做市和持續督導等各項業務的執業質量，現就有關要求通知如下：
一、準確、及時披露主辦券商基本信息。主辦券商基本信息是掛牌公司、投資者以及我司及時了解、掌握主辦券商情況的基礎，主辦券商應嚴格按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》的規定，及時、準確披露公司基本情況和業務人員等信息。同時，為保證推薦掛牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應在提交推薦掛牌申請文件時，確保項目小組人員和內核人員已在我司BPM系統中披露，符合《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）》的要求。
二、關注報送材料的合規性，提高申報材料質量。主辦券商有責任確保申報材料的完備合規，應按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）》、《掛牌審查一般問題內核參考要點（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）》等規定，輔導并督促擬掛牌公司、掛牌公司提高申報材料質量，嚴格執行我司有關申報材料格式指引、業務指南的規定。對于頻繁出現文件不齊備、格式不符要求的不規范行為，將納入主辦券商執業評價考核體系。
三、規范履行做市報價義務。做市商應按照《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》的要求，依法合規履行做市報價義務，防止出現未及時更新報價、開盤未報價、未達到75%雙向報價時間等問題發生。做市商應進一步完善做市相關技術系統，加強風險防范和風險控制，規范交易員的報價行為，提升交易申報質量和效率，切實發揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。
四、加強客戶交易行為管理。主辦券商應按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》及《證券公司從事經紀業務自律承諾書》的要求，設立并完善交易監控系統，加強客戶轉讓行為監督，防范違規轉讓行為。主辦券商在發現投資者存在異常交易行為時，應及時告知、提醒投資者；對于可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告我司。主辦券商應指定專人負責與我司對接處理客戶異常交易行為。主辦券商應我司要求調查或協助調查指定事項時，應勤勉盡責地開展工作。主辦券商在配合我司對投資者采取自律監管措施時，應當及時向投資者說明違規事實，講解相關業務規則，對其進行合規教育，對于投資者拒不配合，無法提交材料的，應主動向我司提交相關書面報告。
五、切實履行勤勉盡責義務，做好推薦及持續督導工作。主辦券商應按照《掛牌審查一般問題內核參考要點（試行）》的要求，進一步加強內部審核工作管理。防止發生應披露未披露、應核查未核查、應發表意見未發表意見或雖發表意見但意見與事實嚴重不符等問題。出現上述情形的，我司將采取暫緩審查或終止審查，直至追究相關責任人責任的自律監管措施。
主辦券商應按照《全國中小企業股份轉讓系統持續督導工作指引（試行）》，勤勉盡責開展持續督導工作，保證掛牌公司信息披露及時、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責而導致出現信息披露錯誤的，除納入主辦券商執業評價考核體系外，還會視情節輕重采取相關自律監管措施。
主辦券商應全面開展自查工作，系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發行和并購重組服務等業務流程，及時發現并反饋從業實踐中出現的新情況、新問題，并針對已經出現的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。各主辦券商應根據上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過我司BPM系統上傳至我司機構業務部。下一步我司將加強主辦券商執業質量監控，對違反業務規定的行為，及時發現、及時糾正、及時處理，并將處理結果抄報中國證監會及其派出機構。
特此公告。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2015年9月17日