全國股轉公司綜合事務部關于發布新修訂的《主辦券商執業質量負面行為清單》的公告
（股轉系統辦發〔2017〕13號）
為完善主辦券商執業質量評價制度，進一步滿足監管需要，適應市場發展，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）將于2017年8月起調整《主辦券商執業質量負面行為清單》。為確保負面行為清單調整前后執業質量評價工作的平穩銜接，現就相關事項公告如下：
一、根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》第十四條，在總結前期運行經驗及征求市場意見基礎上，全國股轉公司對《主辦券商執業質量負面行為清單》進行了調整，更新后的清單及說明見附件。
二、調整后的負面行為清單自2017年8月份月度評價起正式實施，不溯及調整實施前已公布的主辦券商執業質量評價結果。
全國股轉公司將根據實際需要，對于主辦券商執業質量負面行為清單、評價指標、相關業務權重及區間系數等具體評值標準進行不定期調整，不斷完善主辦券商執業質量評價相關工作。
特此公告。
附件：《主辦券商執業質量負面行為清單》
全國股轉公司綜合事務部
2017年7月13日