中國證券業協會關于發布中國證券業協會2017年重點課題研究立項名單的公告
中國證券業協會目前已順利完成2017年重點課題研究申報立項工作，本次共有67家主申報單位和44家聯合申報單位參與申報了147項課題。按照《中國證券業協會重點課題研究管理辦法》，經過申報規范性、選題質量、研究人員能力與研究基礎、研究提綱、預期研究成果和單位支持力度等方面的綜合評議，確認77項重點課題研究項目立項，現將課題立項名單予以公布（見附件）。
附件：中國證券業協會2017年重點課題研究立項名單
中國證券業協會
2017年7月20日
附件：
中國證券業協會2017年重點課題研究立項名單
（以下按照選題、研究單位拼音順序排序）
序號選題課題名稱研究單位聯合研究單位負責人負責人單位職務11資本市場支持綠色金融發展的國際實踐與中國路徑東北證券股份有限公司 董晨東北證券副總裁21證券經營機構ESG評價體系研究東方金誠國際信用評估有限公司 俞春江東方金誠國際信用評估有限公司評級副總監31金融混業背景下監管體制的挑戰與創新研究湖南省證券業協會長沙學院劉丹岳湖南省證券業協會秘書處秘書長41PPP業務模式與資產證券化研究聯合信用評級有限公司 萬華偉聯合信用評級有限公司總裁51我國證券市場退市制度及機制完善研究民生證券股份有限公司 周曉萍民生證券研究院非銀行業負責人61資本市場支持創新創業的體制機制研究上海股權托管交易中心股份有限公司 張云峰上海股權托管交易中心黨委書記、副董事長、總經理71證券公司參與PPP模式研究上海證券有限責任公司 樓小飛上海證券總經理助理81資本市場支持科技創新的體制機制研究申萬宏源證券有限公司清華大學馬龍官申萬宏源證券博士后科研工作站站長，申銀萬國投資有限公司總經理91金融混業背景下我國證券行業動態監管研究萬聯證券股份有限公司 王耀南萬聯證券黨委書記、副董事長101資本市場支持“一帶一路”建設的路徑拓展研究西南證券股份有限公司 陸雪西南證券戰略發展部副總經理（主持工作）111資本市場支持“一帶一路”戰略研究中航證券有限公司 許維鴻中航證券首席經濟學家122多層次資本市場建設中的四板市場監管問題研究長江成長資本投資有限公司 湖北經濟學院金融學院 董臘發 長江成長資本投資有限公司董事長 132我國證券公司柜臺市場發展問題與對策研究東方證券股份有限公司 王春華東方證券場外市場業務總部副總經理（主持工作）142多層次資本市場架構體系、國際比較與制度完善國聯證券股份有限公司中央財經大學法學院李正全國聯證券副總裁152新三板市場交易機制、流動性問題及對策研究國信證券股份有限公司廈門大學何誠穎國信證券監事會主席、發展研究部總經理、博士后工作站主任162我國區域性股權市場發展研究--以安徽省股權交易市場為例國元證券股份有限公司合肥工業大學蔡詠國元證券董事長172證券經營機構場外股權和私募基金業務發展研究海通證券股份有限公司上海對外經貿大學路穎海通證券研究所所長182區域性股權市場開展綜合性中介服務研究齊魯股權交易中心有限公司 楊雪華齊魯股權交易中心總裁助理、投行服務中心總經理192區域性股權市場自律管理與服務研究上海股權托管交易中心股份有限公司上海市浦東科技金融服務聯合會張云峰上海股權托管交易中心黨委書記、副董事長、總經理202固定收益類私募證券交易平臺建設研究上海申銀萬國證券研究所有限公司 蔣健蓉申銀萬國證券研究所所長助理、發展研究部負責人、首席戰略研究員212我國證券公司柜臺市場發展問題及對策研究興業證券股份有限公司 曾旭興業證券場外業務事業總部總經理222多層次資本市場體系的法律制度完善研究中泰證券股份有限公司 孫培國中泰證券副總裁、總法律顧問、合規總監233證券公司財富管理大類資產配置研究長城證券股份有限公司 李稷文長城證券資產管理投資融資部總經理243證券經營機構核心競爭力研究長江證券股份有限公司 羅國華長江證券總裁助理253證券公司財富管理模式研究廣發證券股份有限公司 李風華廣發證券戰略發展部總經理263證券公司提升綜合金融服務能力研究國信證券股份有限公司上海交通大學盧宗輝國信證券發展研究總部研究總監273證券公司國際化業務發展策略和路徑研究海通證券股份有限公司 吳淑琨海通證券戰略發展部總經理283證券經營機構提升綜合金融服務能力研究首創證券有限責任公司 畢勁松首創證券總經理294證券經營機構利益沖突管理的研究華金證券股份有限公司 吳迪華金證券首席風險官、合規總監304杠桿交易的行為特征、市場影響及監管研究上海證券交易所中國華融資產管理股份有限公司 陳曉雨上海證券交易所資本市場研究所博士后314金融去杠桿背景下我國證券公司流動性風險管理研究申萬宏源證券有限公司 談偉軍申萬宏源證券合規與風險管理中心風險管理總部總經理324證券公司信用風險管理能力的提升：方法、模型和制度創新西南證券股份有限公司 陳乾坤西南證券風險控制部信用風險管理崗334量化交易風險度量與監測研究湘財證券股份有限公司上海財經大學張銀旗湘財證券研究所所長助理、首席量化分析師344基于“以監管會員為中心”模式下的證券公司客戶交易行為合規風控管理研究興業證券股份有限公司 林興興業證券合規法務部總經理354基于大數據的證券公司信用風險評級與預警體系研究招商證券股份有限公司北京大學匯豐商學院鄧曉力招商證券副總裁兼首席風險官364杠桿風險對公司債券市場穩定性影響研究中山證券有限責任公司 李湛中山證券首席經濟學家、研究所所長374構建跨市場跨產品的風險偏好指標體系及其在資本市場風險監測預警中的應用研究中泰證券股份有限公司 李恒第中泰證券首席風險官384杠桿風險對資本市場穩定性影響研究中信建投證券股份有限公司 陳新湘中信建投證券證券金融部負責人、董事總經理394股票質押回購業務的風險點識別、化解機制與處置實務研究中信建投證券股份有限公司 蔡笑中信建投證券金融部副總裁404資本市場企業信用風險預警體系構建中證信用增進股份有限公司中證征信（深圳）有限公司張劍文中證信用增進股份有限公司戰略總監、兼戰略研究發展部總經理；中證征信（深圳）有限公司董事長；鵬元資信評估有限公司董事長 415創新創業公司債理論與實務研究東吳證券股份有限公司 范力東吳證券董事長、黨委書記、總裁425證券公司PB業務的機遇與發展建議華寶證券有限責任公司 楊宇華寶證券研究創新部總經理435證券公司FICC業務發展路徑與戰略研究國泰君安證券股份有限公司 周文淵國泰君安證券固定收益證券部董事總經理445研究服務助力中小型券商經紀業務轉型西部證券股份有限公司 何方西部證券副總經理（代履行總經理職責）456證券公司全面整合營銷與服務研究長城證券股份有限公司 李稷文長城證券資產管理投資融資部總經理466證券經營機構差異化發展與特色化經營戰略研究大同證券有限責任公司 董祥大同證券董事長兼黨總支書記476以權力制衡為核心的證券公司內部治理研究東莞證券股份有限公司 符傳巋東莞證券研究所所長486證券公司基于以客戶為中心的組織管理研究海通證券股份有限公司 吳淑琨海通證券戰略發展部總經理496證券公司股權激勵與員工持股方案研究山西證券股份有限公司 王怡里山西證券副總經理506金融科技引領下證券公司的商業模式重構及監管機制研究申萬宏源證券有限公司 麻曉勇申萬宏源證券戰略規劃總部副總經理（主持工作）516證券公司子公司發展趨勢、特征及展望中信建投證券股份有限公司 王廣學中信建投證券董事會秘書、執行委員會委員527RegTech在智能投顧監管的應用研究北京資配易投資顧問有限公司 張家林北京資配易投資顧問有限公司董事長 537基于大數據挖掘技術的證券零售客戶適配性服務應用研究長江證券股份有限公司 韋洪波長江證券首席金融科技官、總裁助理547人工智能在證券監管領域的應用研究光大證券股份有限公司 陳挺光大證券大額采購管理中心副總經理557移動互聯在證券經紀業務中的運用研究國泰君安證券股份有限公司 畢志剛國泰君安證券網絡金融部副總經理（主持工作）567移動互聯網金融在證券行業中的應用研究恒泰證券股份有限公司北京騰云天下科技有限公司黃志鵬恒泰證券互聯網金融部總經理577基于大數據的智能投顧在財富管理中的應用與潛在盈利模式研究華安證券股份有限公司 吳陽華安證券網絡金融部總經理587金融科技在資本市場的應用發展和監管研究華安證券股份有限公司 趙萬利華安證券董事會秘書兼辦公室主任597智能金融在證券經紀業務中的應用研究華林證券股份有限公司深圳市優品投資顧問有限公司雷杰華林證券總裁助理607區塊鏈技術在金融監管可信存證場景中的應用研究華泰證券股份有限公司恒生電子股份有限公司孔亞洲華泰證券信息技術部技術創新團隊負責人617證券公司大數據平臺建設及發展展望上海證券有限責任公司 吳佳上海證券總經理助理627結合容器技術的行業云可行性方案研究上交所技術有限責任公司上海優刻得信息科技有限公司；東方證券股份有限公司黃成上交所技術有限責任公司技術開發總部業務系統開發部副總監637投資者決策與智能財富管理投顧研究太平洋證券股份有限公司恒生電子股份有限公司俞仕龍太平洋證券IT總監兼網絡金融部總經理647區塊鏈在我國證券市場的關鍵應用與監管研究天風證券股份有限公司武漢大學法學院、中國科學院軟件研究所翟晨曦天風證券副總裁、公司執委會委員、機構客戶委員會主任657面向中小投資者的智能投顧個性化推薦模式研究萬聯證券股份有限公司 羅欽城萬聯證券常務副總裁667基于區塊鏈的場外產品轉讓模式及其監管研究招商證券股份有限公司南方科技大學數學系龍勁松招商證券場外產品部負責人677證券公司大數據智能化運維系統的構建研究中國中投證券有限責任公司 張希榮中國中投證券副總裁兼信息技術總監687生物識別技術在我國證券市場的應用研究中泰證券股份有限公司 鐘金龍中泰證券副總裁697證券經紀業務線上線下相結合的業務模式研究中泰證券股份有限公司 黃華中泰證券副總裁708關于原創性構建中國資本市場誠信建設和投資者保護指數體系的研究渤海證券股份有限公司南開大學謝富華渤海證券研究所副所長718中國債券市場違約回收和處置分析大公國際資信評估有限公司 杜立輝大公國際資信評估有限公司副總裁728中國股市機構投資者交易行為及畫像研究國信證券股份有限公司浙江財經大學財富管理與量化投資協同創新中心何誠穎國信證券監事會主席、發展研究總部總經理、博士后工作站主任738證券市場糾紛非訴調解機制研究--以全國性調解中心的運行探索為視角齊魯證券（上海）資產管理有限公司上海對外經貿大學法學院謝建杰齊魯證券（上海）資產管理有限公司總裁748“了解你的客戶”---投資者適當性管理問題研究萬聯證券股份有限公司 朱曉昱萬聯證券合規總監、首席風險官758大數據技術驅動的投資者適當性管理與監管研究中證信用增進股份有限公司中證征信（深圳）有限公司張劍文中證信用增進股份有限公司戰略總監、兼戰略研究發展部總經理；中證征信（深圳）有限公司董事長；鵬元資信評估有限公司董事長769證券行業信息安全運營體系建設研究安信證券股份有限公司 李勇安信證券副總裁779我國發展信用違約互換市場的路徑設計與政策建議鵬元資信評估有限公司 李慧杰鵬元資信評估有限公司研發總監兼研究發展部總經理