全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于開展全國中小企業股份轉讓系統證券賬戶體系優化及通信系統切換第二次全網測試的通知
各市場參與者：
為驗證各市場參與者對全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）證券賬戶體系優化改造的技術準備情況及全國股轉系統通信系統切換情況，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）、深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）擬于2018年11月24日和2018年12月1日共同搭建全網測試環境。
本次測試包含證券賬戶體系優化測試、通信系統切換測試，各測試方案詳見附件，現將有關測試事項通知如下：
一、參測機構
全國股轉、中國結算、深證通、主辦券商、做市商、信息商、基金公司、資管公司、托管行等。
二、測試時間
測試時間為2018年11月24日和2018年12月1日。
日期
時間
參測單位重點測試內容
11月24日
8：30-16：00
1. 證券賬戶體系優化：8：30-10：00，通過FDEP報送截至2018年11月23日已開通老三板交易權限的全量個人和機構賬戶數據，以及有開展股轉業務需求的做市賬戶、自營賬戶、資管賬戶、產品賬戶以及基金公司的證券賬戶。15：30-16：00，通過FDEP接收賬戶資料異常報送數據和截至發送時點的全量投資者適當性數據（不含老三板賬戶數據）。
2. 通信系統切換：8：30-11：30，開放測試環境，模擬各類業務的委托申報、成交回報、行情接收及清算交收等業務處理過程。15：00-16：00，提供恢復性測試環境。
12月1日
8：00-22：00
證券賬戶體系優化：
1. 存量賬戶清理賬戶數據。
2. 開放測試環境，模擬各類業務的委托申報、成交回報、行情接收及清算交收等業務處理過程。
具體時間安排詳見各測試方案。
三、測試內容
（一）證券賬戶體系優化測試內容
1. 各主辦券商、做市商、基金公司、資管公司的驗證內容
（1）能正確根據統一賬戶平臺生成的存量賬戶完成賬戶數據清理，只有存量賬戶才能下掛到股轉交易市場并保留交易權限。
（2）能接收委托并申報，接收全國股轉系統返回的成交并進行實時處理，接收全國股轉系統發布的行情并正確揭示；驗證只有存量賬戶才能參與與其交易權限對應的各類交易，其他賬戶不能參與交易；驗證當日才報送成功股轉標識的賬戶不能參與當日交易，次日才能參與與其交易權限對應的各類交易。
（3）能接收中國結算發布的日終數據并完成清算交收。
（4）能通過統一賬戶平臺報送及查詢股轉標識和賬戶使用信息。
2. 全國股轉系統的驗證內容
（1）能正確地對申報進行檢查、撮合成交并發布行情。
（2）能根據中國結算提供的賬戶數據和日終數據完成日終處理。
3. 深證通的驗證內容
能對申報數據進行基本的前端校驗，并正確地轉發申報、回報和行情數據。
4. 中國結算的驗證內容
（1）能正確處理股轉標識和賬戶使用信息的報送數據，生成賬戶數據并發送。
（2）能根據成交數據進行日終處理，生成日終數據并發布。
（二）通信系統切換測試內容
1. 本次全網測試主要內容為：交易網關、行情網關連接南方中心、福田中心的通信服務器，模擬各類業務的委托申報、成交回報、行情接收及清算交收等業務處理過程，驗證市場參與各方技術系統的適應性。
2. 本次測試還將驗證股轉公司將行情發布頻率提高至6s，行情接收是否正常，更新頻率是否提升至6s。
四、測試工作要求
（一）測試工作要求
1. 各參測機構應根據《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（V1.41）》和測試方案（附件1和附件2），認真做好技術準備和測試環境準備工作，做好詳盡的測試計劃，并指定專人負責全網測試工作。
2. 測試前，各參測機構務必做好生產系統數據備份，嚴格隔離生產和測試數據。測試完畢后，各參測機構應做好恢復驗證工作，確保下一交易日（2018年11月26日以及2018年12月3日，周一）生產系統的正確運行。
3. 在測試過程中，請各參測機構詳細記載測試現象與結果，檢查其正確性。如發現異常現象，請及時通過電話或QQ群與全國股轉系統、深證通和中國結算溝通聯系。
（二）測試反饋要求
通信系統切換結束后，各參測機構應在2018年11月24日20：00 之前通過電子郵件向全國股轉系統提交測試報告（附件1-1，無需蓋章），郵件主題和附件名稱均為：單位名稱＋通信系統切換測試報告，收件郵箱為：techservice@neeq.com.cn。
證券賬戶體系優化結束后，各參測單位應在2018年12月2日20：00前通過電子郵件向全國股轉系統提交測試報告（附件2-1，無需蓋章），郵件主題和附件名稱均為：單位名稱＋證券賬戶體系優化測試報告，收件郵箱為：techservice@neeq.com.cn。
（三）其他測試要求
詳見各測試方案。
附件：1.全國中小企業股份轉讓系統通信系統切換第二次全網測試方案
1-1.全國中小企業股份轉讓系統通信系統切換第二次全網測試報告
2.全國中小企業股份轉讓系統證券賬戶體系優化第二次全網測試方案
2-1.全國中小企業股份轉讓系統證券賬戶體系優化第二次全網測試報告
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2018年11月20日