中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于新設(shè)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)的通知
各市場(chǎng)參與主體：
為優(yōu)化全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）啟動(dòng)了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)體系優(yōu)化項(xiàng)目。中國(guó)結(jié)算將通過(guò)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)對(duì)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券登記及轉(zhuǎn)讓的深市證券賬戶(hù)新設(shè)“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、對(duì)于存量參與過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券登記以及已開(kāi)通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的深市證券賬戶(hù)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)對(duì)其統(tǒng)一添加“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”。
二、對(duì)于新開(kāi)立深市證券賬戶(hù)并擬辦理全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的自然人及普通機(jī)構(gòu)投資者，在新開(kāi)賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向證券公司提出新增“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”申請(qǐng)，提交《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》（附件1），并勾選“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”。
對(duì)于新開(kāi)立深市賬戶(hù)并擬辦理全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的特殊機(jī)構(gòu)投資者，需在中國(guó)結(jié)算北京、上海或深圳分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)后，再向證券公司提出“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”申請(qǐng)，提交《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（附件2），并勾選“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”。
三、對(duì)于已開(kāi)立深市賬戶(hù)的自然人或機(jī)構(gòu)投資者（包括特殊機(jī)構(gòu)投資者），擬新增辦理全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向證券公司提出新增“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”申請(qǐng)，提交《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（附件2），并勾選“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”。
四、產(chǎn)品賬戶(hù)、證券公司做市專(zhuān)用證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一添加“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”，無(wú)需單獨(dú)申請(qǐng)。
五、申請(qǐng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”業(yè)務(wù)須根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見(jiàn)證等方式辦理。
六、投資者申請(qǐng)辦理“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：
（1）《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》或《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（適用于辦理證券賬戶(hù)查詢(xún)、變更、休眠激活、注銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)）》；
（2）投資者有效身份證明文件原件及復(fù)印件〔各類(lèi)投資者辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)使用的有效身份證明文件具體類(lèi)型參見(jiàn)《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》、《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》（以下統(tǒng)稱(chēng)《指南》）證券賬戶(hù)開(kāi)立部分有關(guān)規(guī)定〕；
（3）《指南》總則規(guī)定的經(jīng)辦人授權(quán)證明材料；
（4）境外投資者還應(yīng)提供《指南》總則規(guī)定的相關(guān)公證認(rèn)證翻譯等材料。
對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，上述材料須加蓋機(jī)構(gòu)投資者公章，多頁(yè)的還須加蓋騎縫章。
七、證券公司應(yīng)依據(jù)投資者新增“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”申請(qǐng)，向統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)審核通過(guò)后，根據(jù)證券公司的申報(bào)添加“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”。
因參與新、老三板交易申請(qǐng)新增標(biāo)識(shí)的，證券公司還需根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求辦理投資者交易權(quán)限開(kāi)通手續(xù)，并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送投資者信息。
八、證券公司申報(bào)新增“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”時(shí)，應(yīng)申報(bào)賬戶(hù)的使用信息。
九、“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”生成后暫不可取消，如投資者不再參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，可參照《指南》相關(guān)規(guī)定，直接申請(qǐng)注銷(xiāo)相關(guān)賬戶(hù)。
十、本通知自2018年12月17日起實(shí)施，自通知實(shí)施之日起，帶有“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)”的證券賬戶(hù)才可參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證券的登記及轉(zhuǎn)讓。
特此通知。
附件1：證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表
附件2：證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年12月15日