全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于發布《全國中小企業股份轉讓系統證券指數管理辦法（試行）》的公告
（股轉系統公告〔2018〕1502號）
為了規范全國中小企業股份轉讓系統證券指數運營管理相關事宜，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則》等有關規定，制定了《全國中小企業股份轉讓系統證券指數管理辦法（試行）》，現予以發布，自發布之日起施行。
特此公告。
附件：《全國中小企業股份轉讓系統證券指數管理辦法（試行）》
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2018年12月28日
附件：
全國中小企業股份轉讓系統證券指數管理辦法（試行）
第一條 為了規范全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）證券指數的運營管理，便利投資者參與市場，進一步完善市場功能，提高市場運行質量，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則》等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）編制或委托編制并發布的證券指數（以下簡稱三板系列指數），以及利用全國股轉系統證券轉讓信息編制的其他證券指數。
第三條 未經全國股轉公司許可，任何機構和個人不得利用全國股轉系統證券轉讓信息編制證券指數。
第四條 三板系列指數的歸屬、發布、使用和授權管理等相關權益，歸全國股轉公司所有。
利用全國股轉系統證券轉讓信息編制的其他證券指數，權益歸屬由相關指數許可協議另行約定。
第五條 全國股轉公司負責三板系列指數的研發編制、信息發布、宣傳服務和經營授權等指數管理運營工作。
全國股轉公司可根據需要委托其他機構承擔前款所述工作，并與相關機構簽訂委托管理協議。
第六條 全國股轉公司設立指數專家委員會，負責對三板系列指數體系規劃、指數編制方法和指數運作規則等提供咨詢、進行評議。
第七條 三板系列指數的編制方法由全國股轉公司根據全國股轉系統市場特點制定，并可根據需要進行調整。
第八條 全國股轉公司應及時對外公布三板系列指數的基本資料及指數行情。
基本資料包括指數代碼、指數名稱、基日和基點等信息。
指數行情包括開盤指數、最高指數、最低指數、最新指數等信息。
第九條 三板系列指數通過全國股轉公司指定的通信傳播系統及全國股轉公司認可的其他系統或方式對外發布。
第十條 全國股轉公司在指定網站公布三板系列指數的編制方法、指數樣本股等相關信息，包括指數計算方法、樣本股選取標準與調整周期，以及樣本股權重計算方法與調整周期等內容。
三板系列指數樣本股進行調整時，應當提前向市場公布，公布內容包括樣本股調整名單及樣本股調整生效時間。
第十一條 指數編制機構、研究機構或其他具備指數編制能力的專業機構利用全國股轉系統證券轉讓信息編制指數，須向全國股轉公司提出申請，并經全國股轉公司許可。
第十二條 證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會備案的私募基金或其他機構，使用三板系列指數開發產品，須經全國股轉公司許可，具體包括：
（一）以三板系列指數作為投資業績衡量基準；
（二）以三板系列指數開發和經營理財產品；
（三）以三板系列指數開發各類指數基金，包括非交易所上市的指數基金、封閉式基金、上市型開放式基金、交易所交易型基金、分級基金等；
（四）以三板系列指數為基準的期貨、期權、權證、互換、掉期等衍生品；
（五）全國股轉公司許可的其他產品。
第十三條 相關主體申請使用三板系列指數開發產品，需向全國股轉公司提交書面申請材料，全國股轉公司經審核符合條件的，予以許可，并與相關主體簽署指數許可協議。
申請使用三板系列指數開發產品的具體申請材料及流程由全國股轉公司另行規定。
第十四條 獲得指數編制及開發產品授權的機構應當履行以下義務：
（一）按照授權范圍和期限使用全國股轉公司證券轉讓信息，不得將全國股轉公司證券轉讓信息用于其他用途或用于非法目的，不得以任何方式向第三方轉發全國股轉公司證券轉讓信息；
（二）配合全國股轉公司對使用證券轉讓信息進行指數編制和開發產品的情況進行檢查；
（三）不得向任何第三方再許可或共享、出租、轉讓被授予的許可；
（四）指數許可時規定的其他義務。
第十五條 全國股轉公司努力維護三板系列指數及其相關數據的及時性、準確性和完整性。
第十六條 全國股轉公司不承擔因任何原因導致的指數及其相關數據中斷、遺漏或者錯誤而給使用指數及其相關數據的機構或個人造成的損失。
對任何機構和個人因使用三板系列指數及其相關數據造成的損失，全國股轉公司不承擔任何責任。
第十七條 對于未經全國股轉公司許可，利用三板系列指數作為業績基準或開發相關產品，或擅自使用全國股轉系統證券轉讓信息編制指數的任何主體，全國股轉公司有權要求其立即停止侵權行為，并依法有權要求其排除妨礙，消除危險；對全國股轉公司造成經濟損失的，全國股轉公司將依法要求其承擔損害賠償責任；因上述行為對全國股轉公司名稱權、名譽權等造成損失的，全國股轉公司將依法要求其立即停止侵害，恢復名譽，消除影響，并賠償損失；對全國股轉公司造成其他嚴重影響的，全國股轉公司將依法追究其法律責任。
第十八條 本辦法由全國股轉公司負責解釋。
第十九條 本辦法自發布之日起施行。