全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券指數(shù)管理辦法（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1502號）
為了規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券指數(shù)運(yùn)營管理相關(guān)事宜，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券指數(shù)管理辦法（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券指數(shù)管理辦法（試行）》
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年12月28日
附件：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券指數(shù)管理辦法（試行）
第一條 為了規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）證券指數(shù)的運(yùn)營管理，便利投資者參與市場，進(jìn)一步完善市場功能，提高市場運(yùn)行質(zhì)量，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）編制或委托編制并發(fā)布的證券指數(shù)（以下簡稱三板系列指數(shù)），以及利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓信息編制的其他證券指數(shù)。
第三條 未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓信息編制證券指數(shù)。
第四條 三板系列指數(shù)的歸屬、發(fā)布、使用和授權(quán)管理等相關(guān)權(quán)益，歸全國股轉(zhuǎn)公司所有。
利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓信息編制的其他證券指數(shù)，權(quán)益歸屬由相關(guān)指數(shù)許可協(xié)議另行約定。
第五條 全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)三板系列指數(shù)的研發(fā)編制、信息發(fā)布、宣傳服務(wù)和經(jīng)營授權(quán)等指數(shù)管理運(yùn)營工作。
全國股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)需要委托其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)前款所述工作，并與相關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。
第六條 全國股轉(zhuǎn)公司設(shè)立指數(shù)專家委員會，負(fù)責(zé)對三板系列指數(shù)體系規(guī)劃、指數(shù)編制方法和指數(shù)運(yùn)作規(guī)則等提供咨詢、進(jìn)行評議。
第七條 三板系列指數(shù)的編制方法由全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場特點(diǎn)制定，并可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
第八條 全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)及時對外公布三板系列指數(shù)的基本資料及指數(shù)行情。
基本資料包括指數(shù)代碼、指數(shù)名稱、基日和基點(diǎn)等信息。
指數(shù)行情包括開盤指數(shù)、最高指數(shù)、最低指數(shù)、最新指數(shù)等信息。
第九條 三板系列指數(shù)通過全國股轉(zhuǎn)公司指定的通信傳播系統(tǒng)及全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)可的其他系統(tǒng)或方式對外發(fā)布。
第十條 全國股轉(zhuǎn)公司在指定網(wǎng)站公布三板系列指數(shù)的編制方法、指數(shù)樣本股等相關(guān)信息，包括指數(shù)計(jì)算方法、樣本股選取標(biāo)準(zhǔn)與調(diào)整周期，以及樣本股權(quán)重計(jì)算方法與調(diào)整周期等內(nèi)容。
三板系列指數(shù)樣本股進(jìn)行調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)提前向市場公布，公布內(nèi)容包括樣本股調(diào)整名單及樣本股調(diào)整生效時間。
第十一條 指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)或其他具備指數(shù)編制能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓信息編制指數(shù)，須向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可。
第十二條 證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金或其他機(jī)構(gòu)，使用三板系列指數(shù)開發(fā)產(chǎn)品，須經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，具體包括：
（一）以三板系列指數(shù)作為投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)；
（二）以三板系列指數(shù)開發(fā)和經(jīng)營理財(cái)產(chǎn)品；
（三）以三板系列指數(shù)開發(fā)各類指數(shù)基金，包括非交易所上市的指數(shù)基金、封閉式基金、上市型開放式基金、交易所交易型基金、分級基金等；
（四）以三板系列指數(shù)為基準(zhǔn)的期貨、期權(quán)、權(quán)證、互換、掉期等衍生品；
（五）全國股轉(zhuǎn)公司許可的其他產(chǎn)品。
第十三條 相關(guān)主體申請使用三板系列指數(shù)開發(fā)產(chǎn)品，需向全國股轉(zhuǎn)公司提交書面申請材料，全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)審核符合條件的，予以許可，并與相關(guān)主體簽署指數(shù)許可協(xié)議。
申請使用三板系列指數(shù)開發(fā)產(chǎn)品的具體申請材料及流程由全國股轉(zhuǎn)公司另行規(guī)定。
第十四條 獲得指數(shù)編制及開發(fā)產(chǎn)品授權(quán)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
（一）按照授權(quán)范圍和期限使用全國股轉(zhuǎn)公司證券轉(zhuǎn)讓信息，不得將全國股轉(zhuǎn)公司證券轉(zhuǎn)讓信息用于其他用途或用于非法目的，不得以任何方式向第三方轉(zhuǎn)發(fā)全國股轉(zhuǎn)公司證券轉(zhuǎn)讓信息；
（二）配合全國股轉(zhuǎn)公司對使用證券轉(zhuǎn)讓信息進(jìn)行指數(shù)編制和開發(fā)產(chǎn)品的情況進(jìn)行檢查；
（三）不得向任何第三方再許可或共享、出租、轉(zhuǎn)讓被授予的許可；
（四）指數(shù)許可時規(guī)定的其他義務(wù)。
第十五條 全國股轉(zhuǎn)公司努力維護(hù)三板系列指數(shù)及其相關(guān)數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。
第十六條 全國股轉(zhuǎn)公司不承擔(dān)因任何原因?qū)е碌闹笖?shù)及其相關(guān)數(shù)據(jù)中斷、遺漏或者錯誤而給使用指數(shù)及其相關(guān)數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)或個人造成的損失。
對任何機(jī)構(gòu)和個人因使用三板系列指數(shù)及其相關(guān)數(shù)據(jù)造成的損失，全國股轉(zhuǎn)公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十七條 對于未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，利用三板系列指數(shù)作為業(yè)績基準(zhǔn)或開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品，或擅自使用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓信息編制指數(shù)的任何主體，全國股轉(zhuǎn)公司有權(quán)要求其立即停止侵權(quán)行為，并依法有權(quán)要求其排除妨礙，消除危險；對全國股轉(zhuǎn)公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，全國股轉(zhuǎn)公司將依法要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任；因上述行為對全國股轉(zhuǎn)公司名稱權(quán)、名譽(yù)權(quán)等造成損失的，全國股轉(zhuǎn)公司將依法要求其立即停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，并賠償損失；對全國股轉(zhuǎn)公司造成其他嚴(yán)重影響的，全國股轉(zhuǎn)公司將依法追究其法律責(zé)任。
第十八條 本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。