全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于修改《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南》、《全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南》部分內容的公告
（股轉系統公告〔2019〕384號）
為進一步優化服務、減證便民，全國股轉公司對主辦券商業務備案文件目錄進行了修改，具體內容如下：
一、取消《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南》（以下簡稱《主辦券商業務備案指南》）備案文件目錄中的項目組成員、內核成員資質證明；
二、取消《全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南》（以下簡稱《做市業務備案指南》）備案文件目錄中的做市業務人員資質證明。
此外，根據中國證監會《證券公司風險控制指標監管辦法》（2016年修訂），分別修改《主辦券商業務備案指南》和《做市業務備案指南》備案文件目錄中有關風險控制指標監管報表的表述。
修改內容自2019年4月1日起生效實施。
《主辦券商業務備案指南》和《做市業務備案指南》作相應修改，重新發布。
特此公告。
附件1：全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南
附件2：全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2019年3月29日
附件1
全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南
為規范主辦券商業務備案等申請文件的內容與格式，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》，制定本指南。
一、申請在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）從事主辦券商相關業務的證券公司以及已經開展相關業務的主辦券商（以下簡稱“申請人”）應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、本指南規定的申請文件目錄是對主辦券商相關業務備案申請文件的最低要求。根據審查需要，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）可要求申請人補充文件。
三、申請文件接收后，經全國股份轉讓系統公司同意，可以增加、撤回或者更換。
四、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
五、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業務實施方案》、《公司章程》還應在首頁加蓋公章。
六、申請書為申請人正式發文，須標明文號、簽發人。
七、《證券公司基本情況申報表》、《證券公司參與全國股份轉讓系統業務協議書》及其附件自律承諾書，應采用全國股份轉讓系統公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉讓系統公司網站（www.neeq.com.cn）下載）。
八、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。
九、申請文件應包括封面、目錄和內容。
申請文件的封面和側面應標有“XX公司主辦券商XX業務備案申請文件”字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯系人姓名、電話、傳真等聯系方式。
十、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十一、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業務協議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：
1.全國中小企業股份轉讓系統證券公司申請主辦券商相關業務備案文件目錄
2.全國中小企業股份轉讓系統主辦券商申請新增業務備案文件目錄
3.全國中小企業股份轉讓系統主辦券商申請終止從事相關業務備案文件目錄
4.全國中小企業股份轉讓系統主辦券商名稱變更備案文件目錄附件1
附件1
全國中小企業股份轉讓系統證券公司申請主辦券商相關業務備案文件目錄
一、申請書
二、公司設立的批準文件復印件
三、證券公司基本情況申報表
四、《經營證券業務許可證》（副本）復印件
五、《企業法人營業執照》（副本）復印件
六、關于在全國中小企業股份轉讓系統從事XX業務
實施方案
申請推薦業務須提交如下附件：
附件1：推薦掛牌項目操作規程
附件2：盡職調查制度
附件3：內核工作制度
附件4：工作底稿制度
附件5：持續督導制度
申請經紀業務須提交如下附件：
附件1：經紀業務操作規程
附件2：投資者適當性管理制度
附件3：技術系統準備情況說明
七、證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書
附件1：推薦業務自律承諾書（申請推薦業務適用）
附件2：經紀業務自律承諾書（申請經紀業務適用）
注：上述協議及承諾書均一式四份
八、最近一年度經審計的財務報告原件
九、最近一年度經審計的風險控制指標監管報表原件
十、公司章程
附件2
全國中小企業股份轉讓系統主辦券商申請新增業務備案文件目錄
一、申請書
二、《經營證券業務許可證》（副本）復印件
三、關于在全國中小企業股份轉讓系統從事XX業務實施方案
附件同《全國中小企業股份轉讓系統證券公司申請主辦券商相關業務備案文件目錄》第六項
四、證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務補充
協議書
附件同《全國中小企業股份轉讓系統證券公司申請主辦券商相關業務備案文件目錄》第七項
附件3
全國中小企業股份轉讓系統主辦券商申請終止從事相關業務備案文件目錄
一、申請書
二、業務處置方案
附件4
全國中小企業股份轉讓系統主辦券商名稱變更備案文件目錄
一、申請書
二、主辦券商名稱變更的批準文件（復印件）
三、主辦券商名稱變更后的《經營證券業務許可證》（副本）復印件
四、主辦券商名稱變更后的《企業法人營業執照》（副本）復印件
五、主辦券商名稱變更后的公司章程
六、主辦券商原業務備案函
附件2
全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南
為規范證券公司做市業務備案等申請文件的內容與格式，根據《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》有關要求，制定本指南。
一、申請在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）從事做市業務的證券公司應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、申請文件接收后，經全國股份轉讓系統公司同意，證券公司可以增加、撤回或者更換。
三、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
四、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業務實施方案》還應在首頁加蓋公章。
五、申請書應為申請人正式發文，須標明文號、簽發人。
六、《證券公司基本情況申報表》、《做市業務人員自律承諾書》、《證券公司參與全國股份轉讓系統業務協議書》及其附件《證券公司從事做市業務自律承諾書》，應采用全國股份轉讓系統公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉讓系統公司網站（www.neeq.com.cn）下載）。
七、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不能以名章、簽名章等替代。
八、申請文件應包括封面、目錄和內容。
申請文件的封面和側面應標有“XX公司做市業務備案申請文件”字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯系人姓名、電話、傳真等聯系方式。
九、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業務協議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：1．證券公司申請做市業務備案文件目錄
2．證券公司從事做市業務自律承諾書
3．做市業務人員自律承諾書
附件1
證券公司申請做市業務備案文件目錄
一、申請書
二、證券公司基本情況申報表
三、《經營證券業務許可證》（副本）復印件
四、做市業務實施方案
須提交如下附件：
1、做市業務內部管理制度
2、做市業務實施方案的合規審查意見
3、做市業務人員自律承諾書
4、做市專用技術系統準備情況說明
五、證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書（一式四份）
附件：證券公司從事做市業務自律承諾書（一式四份）
六、最近一年度經審計的財務報告、風險控制指標監管報表原件
注：已經獲準在全國中小企業股份轉讓系統從事推薦或經紀業務的證券公司，僅需提交申請做市業務備案文件目錄中一、三、四、五項文件。
附件2
證券公司從事做市業務自律承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）開展做市業務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱“全國股份轉讓系統業務規定”），接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉讓系統業務規定要求，設置專門的做市業務部門，配備合格業務人員。業務人員具有證券從業資格并取得執業證書，具備開展做市業務所需專業知識，熟悉全國股份轉讓系統業務規定。
三、按要求在做市轉讓時間內，在全國股份轉讓系統持續發布買賣雙向報價，并在報價價位和數量范圍內履行與投資者的成交義務。
四、建立健全做市業務各項業務制度和業務操作流程，建立健全風險管理制度和合規管理制度，保障做市業務依法合規進行，嚴格防范和控制業務風險。
五、健全公司內部業務隔離制度，確保做市業務與推薦業務、證券投資咨詢、證券自營、證券經紀、證券資產管理等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金上的嚴格分離。
六、遵守相關法律和行政法規，不利用信息優勢和資金優勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，不通過內幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開展做市業務所需的專用技術系統，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術系統安全穩定運行。
八、建立健全做市業務異常情況處理機制和突發事件處理預案制度，對發生的重大業務風險、重大技術故障等可能引發系統性風險、嚴重影響市場穩定的突發事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股份轉讓系統公司報告。
九、按全國股份轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。
十、在開展做市業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，依法合規開展做市業務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的自律管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
附件3
做市業務人員自律承諾書
本人就在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）從事做市業務承諾如下：
一、理解并自覺遵守相關法律、行政法規和全國股份轉讓系統各項業務規定。
二、嚴格執行所在公司各項做市業務管理制度，主動識別、防范、應對做市業務風險，對本人從事做市業務的合法合規性承擔責任。
三、符合《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》對于做市業務人員相關條件的規定。在從事做市業務期間，加強對有關法律法規和全國股份轉讓系統業務規則的學習，持續提高做市業務能力。
四、依法合規開展做市業務，誠實守信、勤勉盡責，嚴防利益沖突，不向自身或利益相關人進行利益輸送，不從事內幕交易或操縱市場等任何損害投資者利益的活動。
五、主動配合和接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司的自律管理。
六、本人主動承諾的其他事項（如有）：
如本人在履行職責期間違背上述承諾事項，自愿接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司依照相關規定采取的監管措施和紀律處分。同時承擔相應的法律責任，并接受處罰。
承諾人（簽名）：
證券公司（蓋章）：
日期：