全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于舉辦2019年第二期掛牌公司董事會秘書資格考試的通知
各掛牌公司、申請掛牌公司：
為規范掛牌公司董事會秘書的任職及資格管理，切實提升公司治理和信息披露水平，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡稱《董秘管理辦法》）要求，全國股轉公司將于2019年4月24日舉辦2019年第二期掛牌公司董事會秘書資格考試（以下簡稱“董秘資格考試”）。現將有關事宜通知如下：
一、總體安排
董秘資格考試接受掛牌公司和申請掛牌公司董事會推薦人員報名，不限制每家公司推薦考試通過的人數，但是每期考試限推薦二人報名。掛牌公司、申請掛牌公司可根據自身情況自主推薦人員報名參加考試，適當儲備具有董秘資格的人才。
掛牌公司、申請掛牌公司首次推薦人員報名參加考試的，由全國股轉公司承擔每家公司一人次的考試費用。掛牌公司、申請掛牌公司非首次推薦人員報名參加考試的，需自行負擔考試費用（每人次42元），繳費時報名系統會直接跳轉到考試服務機構網站進行支付。本期考試報名及繳費在全國股轉公司“培訓考試平臺”進行，請考生注意報名流程中的具體安排。
本期考試全國股轉公司將在全國設置3個考點（北京、上海、廣州），供報考人員在報名時選擇。
二、報名主體及條件
（一）報名主體
1．掛牌公司董事會推薦的人員
掛牌日早于報名起始日的掛牌公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。
2．申請掛牌公司董事會推薦的人員
報名起始日前，申請掛牌材料已經全國股轉公司受理并出具了《受理通知書》的公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。
（二）報名條件
掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員參加董秘資格考試，需確保所推薦人員不存在以下任一情形：
1．《公司法》第一百四十六條規定情形的，即：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償。
2．被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的。
3．被全國股轉公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的。
4．掛牌公司董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的。
5．與掛牌公司無勞務關系的。
6．全國股轉公司認定的其他情形。
三、報名安排
（一）報名時間
2019年4月6日9：00至9日17：00。
（二）報名流程
掛牌公司、申請掛牌公司可在規定的報名時間內，憑全國股轉公司分配的“掛牌公司信息服務賬戶（NQ＋證券代碼或受理編碼）”及密碼登錄全國股轉系統“培訓考試平臺”（網址：edu.neeq.com.cn），在 “考試報名”欄目下選擇對應的考試進行報名。
掛牌公司的賬戶及密碼已于公司掛牌后由系統自動發送至公司在全國股轉公司業務支持平臺登記的董秘（或信息披露負責人）郵箱，請及時查收。全國股轉公司將在報名時間開始日前向申請掛牌公司在全國股轉公司業務支持平臺登記的董秘（或信息披露負責人）郵箱發送分配的報名賬號及密碼，如已發送過的不再重復發送。如有賬號相關問題請發郵件至咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn，郵件內容注明證券簡稱、證券代碼、問題描述及辦理事項。
報名時，公司需按報名系統的要求填寫相關信息，并按照全國股轉公司的要求提交董事會出具的“董事會秘書資格考試推薦表”（模板詳見附件1）。推薦表填妥后，需由公司董事會蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過5M），并在報名時間內上傳至報名系統。無需自負考試費用的，在提交報名信息后點擊“支付”即可完成報名。需要自負考試費用的，在提交報名信息后，報名人需在報名時間截止前完成繳費；繳費成功后方可完成報名。
考試報名時間結束后，報名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報名人員。
（三）打印準考證
報名人可在4月20日至23日用報名賬戶登錄培訓考試平臺，進入本次考試報名頁面，下載打印董秘資格考試準考證。具體考試時間、考點以準考證為準。
四、考試形式及范圍
董秘資格考試采取閉卷計算機統一考試的形式，考試設置一場次一科目，每場考試時間為120分鐘，題型均為客觀題，題量為200道，總分100分，考試合格分數線為80分。考試結果發布后，如果考生對成績有異議，請于10個工作日內查詢。考試范圍參見《董秘資格考試大綱》（詳見附件2）。考試題型均為客觀題，試題均從全國股轉公司官網公開的董秘資格考試題庫（題庫已根據新制度修訂）中抽取。
備考資料參見《董秘資格考試大綱》，全國股轉公司編著的《新三板掛牌公司規范發展指南》（中國金融出版社出版），全國股轉公司編制的董秘資格考試題庫，系列視頻課程、業務培訓手冊等。考生可登錄全國股轉公司官方網站查閱、學習相關法律法規、全國股轉系統制度規則、視頻課程、業務培訓手冊等資料（網址：www.neeq.com.cn/rule/list.html；www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。
五、其他注意事項
（一）關于掛牌公司董秘資格認證體系的獨立性
鑒于全國股轉系統掛牌公司監管體系的特殊性，同時根據《董秘管理辦法》第十四條有關規定，全國股轉公司不接受、不認可由其他機構或組織出具的董秘資格考試成績或認證。
（二）全國股轉公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員報名
全國股轉公司董秘資格考試不對社會開放。全國股轉公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦報名，不接受其他組織推薦或個人報名。
（三）全國股轉公司將嚴肅董秘資格考試紀律
參加董秘資格考試的人員應嚴格遵守考試紀律，被全國股轉公司認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的，存在代考行為的，全國股轉公司將根據《董秘管理辦法》第十七條的規定嚴肅處理。因參加考試人員違反考試紀律，導致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔后果。
（四）全國股轉公司將嚴格核查報名條件
掛牌公司、申請掛牌公司董事會需確保所推薦報名參加董秘資格考試的人員符合報名條件，確保在全國股轉公司報名系統所填列的信息及上傳的資料真實準確。全國股轉公司將安排主辦券商對掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦的報考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規定進行核查。如公司推薦了不符合該條規定的人員報名參加考試，或在報名系統填列的關鍵信息不真實，考試服務公司概不退還已繳納費用，全國股轉公司將取消報名人員考試資格或考試成績，并對推薦的公司進行嚴肅處理。
報名問題咨詢電話：021-61651129，400-6263333
考務、繳費支付問題咨詢電話：021-61651128
報名賬號及密碼問題咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn
附件1：掛牌公司（含申請掛牌公司）董事會秘書資格考試推薦表
附件2：董秘資格考試大綱
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2019年4月2日????????????
附件1
掛牌公司（含申請掛牌公司）董事會秘書資格考試推薦表
公司全稱 證券簡稱申請掛牌公司不填證券代碼申請掛牌公司不填被推薦人姓名 性別 出生年月 身份證件身份證/護照現任職務 參考次數首次/其他（填寫具體次數）被推薦人工作履歷：
被推薦人是否存在以下情形：
1.《公司法》第一百四十六條規定情形；
□是 □否
2.被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
□是 □否
3.被全國股轉公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員；
□是 □否
4.董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年；
□是 □否
5.與掛牌公司無勞務關系。
□是 □否
茲推薦本公司員工XXX參加全國股轉公司舉辦的第__期掛牌公司董事會秘書資格考試，并保證本推薦表信息真實、準確、完整。
董事長簽字：
董事會蓋章：
X年X月X日
附件2
全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書資格考試大綱
全國股轉公司
2018年12月
目 錄
第一章 全國股轉系統市場定位
第一節 全國股轉系統的性質
第二節 掛牌公司監管基本架構
第二章 公司治理
第一節 公司章程
第二節 股東大會
第三節 董事會
第四節 監事會
第五節 董事、監事和高級管理人員的資格與義務
第三章 掛牌公司信息披露
第一節 掛牌公司信息披露概述
第二節 定期報告披露要求
第三節 臨時報告披露要求
第四節 敏感信息管理與內幕信息知情人登記管理
第四章 股票交易
第一節 轉讓的一般規定
第二節 轉讓方式
第三節 轉讓行為監管
第五章 股票發行
第一節 發行要求
第二節 發行對象
第三節 發行程序
第四節 申請文件
第五節 信息披露
第六章 收購
第一節 收購制度概述
第二節 權益披露
第三節 控制權變動
第四節 要約收購
第七章 重大資產重組
第一節 重大資產重組概述
第二節 重大資產重組的信息管理
第三節 重大資產重組的程序
第八章 日常業務
第一節 限售與解限售
第二節 暫停與恢復轉讓
第三節 權益分派
第九章 證券登記
第一節 中國結算網站用戶注冊及登錄
第二節 股份初始登記
第三節 新增股份登記
第四節 股份解除限售、限售登記
第五節 證券權益分派
第六節 持有人名冊查詢及退出登記
第七節 投資者相關業務
第十章 監管措施與違規處分
第一節 自律監管措施和紀律處分概述
第二節 自律監管種類及實施程序
第三節 紀律處分種類及實施程序
第十一章 市場分層
第一節 市場分層的理念、目的、原則及操作程序
第二節 分層標準
第三節 指標適用及強制調出情形
第十二章 資本市場誠信建設
第一節 資本市場誠信建設概述
第二節 對失信主體的聯合懲戒措施
第一章 全國股轉系統市場定位
第一節 全國股轉系統的性質
掌握全國股轉系統的性質、運營機構；掌握全國股轉系統的服務對象，市場的主要功能；熟悉全國股轉系統與滬深交易所、區域性股權市場的主要區別；了解2013年以來國務院有關文件中對全國股轉系統的表述。
第二節 掛牌公司監管基本架構
掌握掛牌公司監管制度體系的幾個層次；了解掛牌公司行政監管與自律監管并行的監管架構；了解中國證監會、派出機構以及全國股轉公司的主要監管職責。
第二章 公司治理
第一節 公司章程
重點掌握《公司法》規定的公司章程強制記載事項和任意記載事項、《非上市公眾公司監管指引第3號--章程必備條款》的內容、修改公司章程的程序要求；掌握公司章程的置備要求、《公司法》對公司章程中經營范圍的規定；熟悉公司章程對哪些主體具有約束力；了解股東大會或董事會召集程序、表決方式或決議內容違反公司章程的，股東的救濟途徑。第二節 股東大會
重點掌握股東大會的性質和職權、年度股東大會和臨時股東大會的通知要求、應召開臨時股東大會的情形；掌握股東大會的召集與主持要求、議事規則、需要特別決議通過的事項、股東大會的列席規則；熟悉股東大會臨時提案的規定、累積投票制的概念和運用；了解股東委托代理人出席的規定、股東大會會議記錄的規定、股東大會決議內容違反法律、行政法規的后果。
第三節 董事會
重點掌握董事會的組成和職權、股東大會與董事會職權的區別、定期會議的次數和通知要求、提議召開臨時會議的主體；掌握董事會召集與主持要求、議事規則、董事缺席時的委托要求、董事任期、經理的產生與職權、關于經理和監事列席董事會的規定；熟悉董事長的產生和職權；了解職工董事的規定。
第四節 監事會
重點掌握監事會的職權；掌握監事會的組成人數、定期會議次數要求、召集與主持要求、議事規則；熟悉監事的任期、股東代表和職工代表監事、監事會主席產生的相關規定；了解監事會行使職權的費用承擔。第五節 董事、監事和高級管理人員的資格與義務
重點掌握不得擔任公司董事、監事和高級管理人員的情形，重點掌握董事、監事和高級管理人員勤勉義務和忠實義務的內容；掌握董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的后果和股東的救濟方式；熟悉公司給董事、監事、高級管理人員借款禁止的規定，熟悉他人侵犯公司合法權益給公司造成損失，股東的救濟方式；了解董事、監事和高級管理人員的任職限制。
第三章 掛牌公司信息披露
第一節 掛牌公司信息披露概述
了解信息披露的基本原則；重點掌握掛牌公司、主辦券商在信息披露中的職責；了解全國股轉公司、證券服務機構在信息披露中的職責；了解信息披露的文件體系及指定的信息披露平臺；掌握信息披露流程和豁免披露申請；了解信息披露相關用語釋義，包括及時、高級管理人員、控股股東、實際控制人、控制等；重點掌握信息披露相關用語釋義，包括違規對外擔保、日常性關聯交易及偶發性關聯交易、控股股東、實際控制人或其關聯方占用資金；財務報表科目釋義。
第二節 定期報告披露要求
重點掌握定期報告披露的時限要求；重點掌握定期報告的審議和審計審查要求；掌握定期報告的提交材料要求；了解定期報告的報送流程；了解定期報告披露內容的總體要求掌握定期報告各部分內容的要求，包括主要會計數據與關鍵指標、管理層討論與分析、股本變動及股東情況、融資及分配情況、董監高及核心員工情況、公司治理及內部控制等；重點掌握財務信息、非財務信息、重要事項的內容要求。
第三節 臨時報告披露要求
重點掌握首次披露義務的觸及時點；了解臨時報告的內容和格式參照；重點掌握需要披露臨時報告的事項及要求，了解基本的財務知識。
第四節 敏感信息管理與內幕信息知情人登記管理
了解敏感信息的概念；了解涉及敏感信息事項的管理原則及敏感信息管理人職責；掌握敏感信息報告義務人及報告范圍；了解內幕知情人登記管理。
第四章 股票交易
第一節 轉讓的一般規定
重點掌握股票轉讓方式的種類和相關要求；重點掌握公司變更轉讓方式的要求；掌握股票轉讓時間的相關規定；了解轉讓參與人的定義。
掌握投資者開立證券賬戶的規定和流程；掌握股票申報數量、計價單位、申報價格等相關規定；掌握全國股轉公司轉讓系統信息管理和發布相關規定；了解投資者開立證券賬戶后的權利和職責。
重點掌握一致行動人的定義；重點掌握權益變動信息披露的相關規定；掌握持股比例變動的計算方法。
掌握股票權益分配相關規定以及除權除息參考價的計算；掌握除權除息日掛牌公司股票簡稱的變更方式；了解投資者轉托管的相關規定；了解全國股轉系統股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復轉讓相關規定。
了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發生轉讓糾紛，相關主辦券商應采取的措施；了解轉讓費用收取方式的相關規定。
第二節 轉讓方式
重點掌握股票轉讓方式選擇及變更的公司內部決策要求和信息披露要求；重點掌握擬采用集合競價轉讓方式的股票掛牌時所需提交的材料；重點掌握擬采用做市轉讓方式的股票掛牌時應當具備的條件，以及掛牌時所需提交的材料；熟悉做市庫存股票相關登記要求；熟悉擬采用集合競價轉讓方式的股票撮合頻次的確定方式。
重點掌握掛牌公司申請股票由集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式應當符合的條件；重點掌握掛牌公司申請股票由做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式應當符合的條件；重點掌握轉讓方式變更時所需提交的材料。
掌握因何種原因導致掛牌股票做市商不足2家時，股票將暫停轉讓，以及發生該情形時掛牌公司相關公告要求；掌握前述暫停轉讓股票恢復轉讓的條件。
重點掌握做市轉讓方式下投資者的委托方式；掌握全國股轉系統接受限價申報和做市申報的時間以及申報撮合時間；了解做市商報價義務以及做市商豁免雙向報價的特殊情況。
掌握做市轉讓方式的成交原則；掌握做市轉讓方式的開盤價、收盤價確定原則；熟悉做市商開展做市業務相關要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關要求。
重點掌握集合競價轉讓方式下投資者的委托方式；掌握全國股轉系統接受主辦券商申報的時間及申報撮合時間，了解不接受撤銷申報的時間。
重點掌握集合競價轉讓方式下的撮合頻次、撮合原則及成交價確定原則；掌握集合競價轉讓方式下的申報有效價格范圍計算方法，及無前收盤價時的處理方法；掌握集合競價方式的開盤價、收盤價確定原則；掌握集合競價轉讓方式的即時行情內容和其它公開信息，了解即時行情的揭示頻次。
重點掌握協議轉讓的投資者適用范圍，最低數量和金額申報要求；掌握協議轉讓的申報價格范圍；掌握協議轉讓的委托方式、委托時間；掌握協議轉讓的成交確認時間，成交原則；了解協議轉讓是否有單筆最大申報數量限制；了解協議轉讓的回轉交易限制。
重點掌握特定事項協議轉讓的適用情形；重點掌握特定事項協議轉讓的價格限制；了解特定事項協議轉讓的辦結時限；了解特定事項協議轉讓需要取得事前審批的情形；了解兩次特定事項協議轉讓的最短時間間隔；掌握不屬于特定事項協議轉讓可以到中國結算直接辦理的情形；了解特定事項協議轉讓的收費標準。
第三節 轉讓行為監管
重點掌握全國股轉公司對股票轉讓的重點監控事項；掌握異常轉讓行為及股票價量異常情形相關規定；熟悉全國股轉公司針對異常轉讓行為可采取的自律監管措施；了解全國股轉公司重點監控的做市商行為。
重點掌握全國股轉公司在發行股票價格異常波動、股票轉讓行為異常、做市商涉嫌違法違規的情形時，可以采取的監管措施；重點掌握全國股轉公司采取不同監管措施的相關規定；掌握轉讓異常情形和全國股轉公司在轉讓異常情況下可以采取的措施。
重點掌握股票異常波動相關規定，掌握披露異常波動公告的相關要求；掌握需由全國股轉公司公告的投資者買賣情形及公告內容；了解做市商應當向全國股轉公司提交報告、說明情況的情形。
重點掌握禁止利用內幕信息從事證券交易活動的相關規定；重點掌握內幕信息知情人和內幕信息相關規定；重點掌握市場操縱相關規定；掌握違反法律規定，存在內幕交易、操縱市場、違規買賣證券等行為所應承擔的相關法律責任。第五章 股票發行
第一節 發行要求
重點掌握股東人數超200人的計算標準；募集資金專戶管理和相關核查的要求；認購協議中業績承諾及補償、回購、反稀釋等特殊條款的監管要求；掌握現有股東優先認購權的保障問題；募集資金使用的負面清單制度；以非現金資產認購股份的特別規定；熟悉現有股東的認定標準；其他具有金融屬性的企業股票發行的監管要求；授權發行制度；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司屬于失信聯合懲戒對象的發行監管要求；了解由證監會核準的發行和由全國股轉系統自律管理的發行的區別；與發行相關的常見違法違規行為。
第二節 發行對象
重點掌握核心員工的認定程序；掌握發行對象的基本分類；對于持股平臺、員工持股計劃參與定向發行的監管政策；熟悉對于股份代持的監管政策；股票發行對象屬于失信聯合懲戒對象的監管要求；私募基金管理人、私募基金參與發行的登記備案要求；了解單次發行新增股東的人數限制。
第三節 發行程序
重點掌握董事會和股東大會的回避表決制度；需經證監會核準發行的認購公告的特殊披露要求；認購專戶及三方監管的相關監管要求；掌握董事會決議、股東大會決議應當明確的主要內容；股票發行方案重大調整的認定標準；董事會確定發行對象和未確定發行對象的發行程序的區別；認購、繳款程序的業務流程；連續發行的相關監管要求；終止發行股票的業務流程；終止備案的情形；了解股票發行的一般流程。
第四節 申請文件
重點掌握申請人最近 2 年及 1 期的財務報告及其審計報告的具體要求；熟悉需經證監會核準的定向發行申請文件的基本類型、主要內容、格式要求等；需經全國股轉公司備案審查的股票發行備案文件的基本類型、主要內容、格式要求等。
第五節 信息披露
掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監管要求；主辦券商合法合規性意見和法律意見書披露要求、披露時點；發行情況報告書、新增股份掛牌并公開轉讓公告的信息披露要求；募集資金存放與使用情況專項報告的定期披露要求；掌握股票發行方案的必備內容；董事會決議公告、股東大會決議公告、認購公告、認購結果公告的信息披露要求；定向發行說明書、主辦券商推薦工作報告、法律意見書的信息披露要求。第六章 收購
第一節 收購制度概述
掌握收購人范圍（包括投資者及其一致行動人）；掌握收購人資格（正向要求）；掌握收購人資格（禁止性規定）；掌握被收購公司的控股股東、實際控制人在收購活動中的義務和責任；掌握被收購公司的董事、監事、高級管理人員在收購活動中的義務和責任；了解收購人財務顧問、律師的聘請要求；了解收購人財務顧問的執業要求；了解中國證監會、全國股份轉讓系統、中國證券登記結算有限責任公司在收購及相關權益變動活動中的職責；了解公眾公司收購違法違規的相關責任。
第二節 權益披露
重點掌握權益計算（直接持股、間接持股、一致行動人）；重點掌握權益披露的觸發條件（首次觸發條件、持續觸發條件）；重點掌握權益披露的信息披露要求；重點掌握權益披露的暫停交易要求；熟悉行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式導致的權益披露情形；了解被動觸發權益變動的披露要求。
第三節 控制權變動
重點掌握第一大股東或實際控制人變動的認定；重點掌握第一大股東或實際控制人變動的信息披露要求；重點掌握協議收購過渡期的監管要求；掌握收購人持有股份的鎖定要求；了解收購人公開承諾事項；掌握公眾公司控股股東、實際控制人及董事會的特殊信息披露要求；了解收購人財務信息披露要求。
第四節 要約收購
掌握要約收購的概念及類型；掌握要約收購的觸發條件；掌握公眾公司董事會在要約收購中的特殊義務；熟悉要約收購的信息披露、要約價格、支付方式、履約保障安排等監管要求；了解初始要約、競爭要約、要約期限、要約變更及預受股東股份處理的監管要求。
第七章 重大資產重組
第一節 重大資產重組概述
重點掌握重大資產重組的概念；重點掌握重大資產重組的觸發標準；重點掌握各類資產在不同情況下計算重大資產重組比例的具體方法和標準；掌握實施重大資產重組需滿足的條件；熟悉重大資產重組獨立財務顧問的聘任要求；熟悉重大資產重組的信息保密要求；了解重大資產重組違規行為的法律責任；了解證監會、全國股轉公司的監管職責。
第二節 重大資產重組的信息管理
掌握重大資產重組進程備忘錄的制作要求；掌握重大資產重組申請證券暫停轉讓的具體情形；掌握重大資產重組內幕信息知情人報備的具體流程及要求；掌握證券異常轉讓的監管要求。第三節 重大資產重組的程序
重點掌握重大資產重組申請證券暫停轉讓及延期恢復轉讓的要求；重點掌握重大資產重組首次信息披露及恢復轉讓的要求；重點掌握重大資產重組方案重大調整的認定；重點掌握發行股份購買資產構成重大資產重組發行對象的要求；重點掌握發行股份購買資產構成重大資產重組同時募集配套資金的要求；掌握股東大會審議重大資產重組事項的要求；掌握重大資產重組須報中國證監會核準、報全國股轉系統備案的條件和申報要求；掌握重大資產重組實施情況報告書及中介機構相關意見的披露要求；掌握重大資產重組涉及發行股份的限售要求；了解獨立財務顧問持續督導要求。
第八章 日常業務
第一節 限售與解限售
重點掌握控股股東、實際控制人限售和解限售的計算方法和申請時點，董事、監事、高級管理人員（尤其是離職情形）限售的計算方法和申請時點，董事、監事、高級管理人員解限售的計算方法和申請時點；掌握限售、解限售業務的辦理流程及申請材料；熟悉自愿限售業務的申請材料和相關規定。
第二節 暫停與恢復轉讓
重點掌握可申請暫停轉讓、恢復轉讓的情形，不同暫停轉讓情形的申請時點、申請方式和相關文件要求，恢復轉讓的申請時點、流程和相關文件要求；掌握緊急申請暫停轉讓的流程、申請方式和相關文件要求；熟悉延期恢復轉讓的申請流程和文件要求。
第三節 權益分派
重點掌握權益分派業務的審議程序和信息披露要求權益分派的辦理流程（中國結算辦理或自派現金紅利）；掌握權益分派業務的財務數據基準日的相關規定。
第九章 證券登記
第一節 中國結算網站用戶注冊及登錄
掌握中國結算官方網站用戶的注冊流程、登錄方法及注意事項；掌握 u-key 的具體使用方法及補辦流程；掌握“中國結算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國結算安全助手”及瀏覽器兼容性設置處理u-key使用中的基本問題；掌握使用u-key修改和更新公司注冊信息和經辦人注冊信息的方法；掌握增值稅專用發票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國結算北京分公司發行人業務指南》的查閱方法；了解中國結算網站業務辦理平臺基本功能。
第二節 股份初始登記
掌握股份初始登記業務辦理流程及注意事項；掌握股份初始登記業務的申請材料；掌握股份初始登記業務開始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號碼、股東性質、股份性質和托管單元的基本含義，股東性質、股份性質和托管單元分類和確定原則；重點掌握業務申報的具體填報方法；掌握掛牌前股票取得時間的確定原則；掌握初始登記業務收費標準和方式；掌握登記結果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國有股東的特殊要求；了解初始登記業務的辦理周期。
第三節 新增股份登記
掌握新增股份登記業務辦理流程及注意事項；掌握新增股份登記業務的申請材料；掌握新增股份登記業務開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗資報告的主要內容；掌握新增股份登記業務收費標準和方式；掌握業務申報的具體填報方法；掌握新增股份在全國股轉系統公開轉讓的提示性公告中可轉讓日的確定方法和提示性公告的發布時點；了解新增股份登記業務辦理周期。
第四節 股份解除限售、限售登記
掌握股份解除限售和限售登記業務的辦理流程及注意事項；掌握股份解除限售和限售登記業務的申請材料；掌握股份解除限售和限售登記業務開始審核的前提條件；掌握股份解除限售過程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業務申報的具體填報方法；掌握解除限售和限售前后股份性質的變化；掌握解除限售股份在全國股轉系統公開轉讓的提示性公告中可轉讓日的確定方法和提示性公告的發布時點；了解股份解除限售和限售登記業務辦理周期。
第五節 證券權益分派
掌握利潤分配的財務數據基準日、股權登記日、除權除息日的含義；掌握制定權益分派方案的方法及注意事項；掌握權益分派業務的辦理流程和注意事項；掌握業務申報的具體填報方法；掌握權益分派實施公告的披露時點；掌握權益分派相關款項的支付時間及注意事項；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內容；掌握繳納股息紅利差別化稅款的方式。
第六節 持有人名冊查詢及退出登記
熟悉中國結算《證券持有人名冊服務指引》的規定；掌握股權登記日的含義；掌握名冊的種類及下發方式；掌握名冊查詢業務的辦理流程及注意事項；掌握名冊查詢業務的申請材料；掌握持股5%以上股東股份變動提醒業務的辦理流程和注意事項；了解名冊查詢業務的收費標準和收費方式；掌握股份退出登記業務辦理流程及注意事項；掌握退出登記業務的申請材料。
第七節 投資者相關業務
掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規則；掌握證券賬戶信息變更業務的流程和材料要求；掌握證券賬戶開立和使用階段實名制的相關規則；重點掌握證券查詢與股份名冊查詢的區別；掌握辦理證券查詢業務的條件；掌握投資者證券查詢的內容；掌握證券查詢業務的申請材料；重點掌握投資者辦理證券質押登記、解除質押登記（含部分解除質押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質押登記、解除質押登記（含部分解除質押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質押登記、解除質押登記（含部分解除質押登記）的途徑；了解發生債務人不履行到期債務或者當事人約定的實現質權情形的處置方式；熟悉辦理證券質押登記、解除質押登記（含部分解除質押登記）收費標準和方式。重點掌握轉讓股份數量的信息披露要求以及進行信息披露的時點；了解證券非交易過戶的適用范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過戶業務所需材料及注意事項；熟悉辦理證券非交易過戶的收費標準和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請材料中，經公證的清算報告需要公證的事項。
第十章 監管措施與違規處分
第一節 自律監管措施和紀律處分概述
自律監管和行政監管的區別；自律監管的依據；全國股轉公司自律監管職責、手段、對象；回避規定；從輕情節、從重情節、多次被實施自律監管措施、紀律處分的處理；被監管主體的披露義務；自律監管紀律處分的復核程序。第二節 自律監管種類及實施程序
掌握自律監管措施的種類以及典型自律監管措施，包括約見談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責令改正，要求掌握各種類措施的義務要求；被實施自律監管措施的后果，以及自律監管決定書。
第三節 紀律處分種類及實施程序
掌握對各違規主體可采取的紀律處分種類以及典型紀律處分的義務要求；被實施紀律處分的后果；發送紀律處分意向書以及紀律處分的程序要求。
第十一章 市場分層
第一節 市場分層的理念、目的、原則及操作程序
了解市場分層的理念、目的和基本原則，了解掛牌公司層級劃分和調整的具體操作過程。
第二節 分層標準
重點掌握掛牌公司進入創新層的3套差異化準入標準（20；28）；掛牌公司進入創新層的共同準入標準（20；28）；創新層掛牌公司維持標準（10；15）。
第三節 指標適用及強制調出情形
掌握凈利潤、年均復合增長率、最近有成交的60個做市轉讓日、最近12個月、最近60個可轉讓日、股東權益、合格投資者等概念的具體內涵；掌握創新層掛牌公司強制調出的4類規定情形。
第十二章 資本市場誠信建設
第一節 資本市場誠信建設概述
國務院意見規定的失信行為范圍；失信行為的行政性約束、市場性約束和行業性約束；證券期貨市場誠信信息的記錄對象和信息范圍；誠信信息的公開方式與程序；證監會的誠信監管職責。第二節 對失信主體的聯合懲戒措施
全國股轉公司對失信主體采取的聯合懲戒措施種類；全國股轉公司實施聯合懲戒的失信主體的范圍；申請掛牌階段、日常監管、股票發行、并購重組各階段針對聯合懲戒對象的核查要求和限制要求。