證券持有人名冊服務業務指引（2014年修訂版）
（中國證券登記結算有限責任公司 2014年5月20日）
第一條 為規范證券持有人名冊（以下簡稱持有人名冊）服務業務，根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等法律法規、部門規章，以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規則》等有關業務規則，制定本指引。
第二條 本指引適用于在本公司開立的證券賬戶中登記的證券的持有人名冊服務業務。
第三條 本公司依法向證券發行人提供持有人名冊服務。
證券發行人應當妥善保管持有人名冊，并在法律、法規許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用持有人名冊導致的一切法律后果，由證券發行人自行承擔，本公司不承擔任何責任。
第四條 本公司根據證券賬戶的記錄，辦理持有人名冊的登記，任何單位和個人不得偽造、篡改持有人名冊。
第五條 本公司向證券發行人（在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的兩網公司及退市公司除外）提供以下持有人名冊服務：
（一）每月定期提供兩次持有人名冊服務：每月初五個工作日內向證券發行人提供截止上個月最后一個工作日的按證券總規模（其中普通股與優先股分別計算股本，下同）統計的前100名持有人名冊，按流通證券規模統計的前50名持有人名冊；每月15日后五個工作日內向證券發行人提供截止本月15日（該日為非工作日的，應為該日前一個工作日）的按證券總規模統計的前100名持有人名冊，按流通證券規模統計的前50名持有人名冊。
（二）發生證券初始登記或增發、配股、股份回購等涉及證券規模變動時，本公司根據證券發行人的申請，向證券發行人提供按證券總規模統計的前10名持有人名冊。
（三）召開股東大會或臨時股東大會、權益派發、股東持股變化發生按監管部門規定應予披露的情況、發生證券交易所或全國中小企業股份轉讓系統規定的交易異常波動情況、監管部門要求證券發行人核查持有人名冊以及本公司認可的其他情形時，本公司根據證券發行人的申請，向其提供持有人名冊。
第六條 本公司提供的持有人名冊主要內容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、身份證明文件號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等信息。
第七條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以合并統計后再行提供，包括該持有人姓名或名稱、身份證明文件號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等信息。
第八條 證券發行人應當在辦理初始登記時向本公司出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表作為與本公司的指定聯絡人，辦理持有人名冊事宜；未正式聘任董事會秘書或證券事務代表的，應當指定人選代行指定聯絡人職責。指定聯絡人或其聯系方式發生變化的，證券發行人應當自變化之日起五個工作日內書面通知本公司，并及時在本公司指定網站更新相關注冊信息。
第九條 證券發行人可以通過本公司提供的網絡服務系統、傳真、郵寄、現場辦理等本公司認可的方式申請、獲取持有人名冊。
第十條 證券發行人通過本公司提供的網絡服務系統申請持有人名冊，應當事先向本公司辦理電子身份認證、數據加密等電子通信安全事宜。
證券發行人通過傳真、郵寄、現場辦理等方式申請持有人名冊，應當提供以下材料：
（一）領取持有人名冊申請書（指定聯絡人簽字并加蓋公司法人印章）；
（二）由指定聯絡人當面領取的，需提供指定聯絡人有效身份證明文件；由指定聯絡人以外的人員當面領取的，需提供法定代表人證明書及授權委托書、經辦人有效身份證明文件原件及復印件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 證券發行人申請領取持有人名冊時，應當在申請文件中注明申請領取的理由，并保證所提供的材料和所述理由真實、準確、完整、合法。本公司對申請文件審核通過后，在五個工作日內按與證券發行人約定的方式向其提供持有人名冊。
第十二條 本公司于每個工作日結束后向推薦兩網公司及退市公司掛牌的主辦券商發送該股份公司的持有人名冊，股份公司可以向推薦其掛牌的主辦券商取得持有人名冊。證券在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的其他發行人申領持有人名冊，需按照前述第五條至第十一條的規定向本公司申請。
第十三條 發行人監事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告，向本公司申請獲取其公告的股權登記日的持有人名冊。召集人不得將所獲取的持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。
第十四條 證券發行人需本公司提供與持有人名冊相關的增值服務的，可向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供，具體規定由本公司另行制定。
第十五條 本指引由本公司負責解釋。
第十六條 本指引自發布之日起實施。