全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券交易所關于做好全國股份轉讓系統證券交易及登記結算系統切換上線準備工作有關問題的通知
（股轉系統公告[2014]39號）
各主辦券商及其他市場參與者：
為落實《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》（國發【2013】49號），完善市場基礎設施，落實已經頒布的相關業務規則，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）分別開發建設了全國股份轉讓系統交易支持平臺和登記結算系統（以下簡稱新交易結算系統）。自2014年1月起，全國股份轉讓系統公司和中國結算聯合組織有關各方進行了各項技術測試和業務準備工作，新交易結算系統切換上線條件漸趨成熟。為做好切換上線前的各項準備工作，現就有關事項通知如下：
一、切換上線時間安排
初步確定于2014年5月19日啟用新交易結算系統。屆時，由深圳證券交易所（以下簡稱深交所）提供技術支持的原代辦股份轉讓系統同步下線；中國結算運維的登記結算系統也由中國結算深圳分公司切換至中國結算北京分公司。全國股份轉讓系統公司和中國結算將隨時跟進市場各方準備工作就緒情況，并根據各方面條件成熟情況確定最終切換上線時間，具體時間以全國股份轉讓系統公司后續公告為準。
二、相關業務安排
由于新交易結算系統切換上線將同步完成證券交易和登記結算制度切換，為穩妥做好相關業務銜接，請市場各方協助做好以下業務調整工作：
（一）自5月7日起，深交所停止受理原代辦股份轉讓系統專用交易單元的設立和變更業務；主辦券商應根據《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》的規定，申請設立交易單元。
（二）自5月7日起，中國結算深圳分公司停止受理掛牌公司權益分派、發行股票新增股份登記、股票限售及解除限售、掛牌股票初始登記業務。5月19日起，由中國結算北京分公司承接全國股份轉讓系統登記結算職能，并于5月26日起恢復辦理上述業務。
自5月13日起，中國結算深圳分公司停止受理兩網及退市公司確權業務；自5月14日起，停止辦理股票過戶、轉托管、凍結、解凍、名冊查詢等業務。5月19日起，由中國結算北京分公司恢復辦理上述業務。
（三）5月14日至16日，全國股份轉讓系統掛牌公司、兩網及退市公司股票暫停轉讓（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暫停轉讓）。
（四）5月15日至19日，主辦券商暫停受理投資者開通全國股份轉讓系統交易權限的申請，5月20日起恢復受理。
（五）5月19日至25日，全國股份轉讓系統公司暫停辦理股票掛牌業務，5月26日起恢復辦理。
三、工作要求
（一）主辦券商應高度重視，成立切換上線工作小組并由公司主要負責人親自負責，制定切換上線工作方案，加強切換上線工作的組織協調，確保相關人員熟悉業務制度和技術規范，掌握切換上線工作內容和要點，確保技術系統和業務準備符合切換上線條件。
（二）2014年5月12日17：00前，主辦券商應向全國股份轉讓系統公司報送《技術系統上線承諾書》（見附件1）和《技術系統切換上線準備就緒自查表》（見附件2），并根據《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺主辦券商切換指引》（見附件3）等要求，將切換上線工作方案、切換上線工作小組成員名單（報送格式見附件4）以郵件形式報送全國股份轉讓系統公司。
（三）主辦券商應加強切換上線的安全保障工作，嚴格按照切換上線流程進行操作，有效防范切換上線風險。同時，要結合公司實際，有針對性地制定應急處置預案，對切換上線期間可能出現的異常情況作出快速反應和妥善處置，切實維護市場穩定。
（四）主辦券商應加強對投資者的宣傳引導，使投資者知曉切換上線時間安排及相關業務的辦理要求，做好交易結算制度培訓和解釋說明工作，確保新交易結算系統切換上線后投資者正常交易。
四、其他事項
（一）有關交易支持平臺上線文檔和接口規范下載請訪問全國股份轉讓系統公司網站http：//www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/
（二）有關交易網關等程序下載請訪問深證通網站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
（三）有關FDEP程序下載請訪問深證通網站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（四）有關中國結算業務指南請訪問中國結算網站
http：//www.chinaclear.cn/法律規則/全國股份轉讓系統。
（五）聯系方式：
全國股轉系統技術支持電話：010-63889800
全國股轉系統業務支持電話：010-63889700
中國結算技術支持電話：010-58598888
中國結算發行人業務支持電話：010-58598893/58598844
中國結算結算業務支持電話：010-58598874
深交所技術支持電話：0755-82083510
深交所業務支持電話：0755-88668088
深證通支持電話：0755-83182222
特此通知。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
中國證券登記結算有限責任公司
深圳證券交易所
2014年5月6日
附件1
技術系統切換上線承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
本公司承諾，已按要求做好參加全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺切換上線各項準備工作。本公司知曉并認可，如以上陳述不實，自愿接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司所采取的相應監管措施或者紀律處分，并承擔由此產生的一切后果和法律責任。
公司法定代表人簽字：


公司公章

日期：2014年 月 日
附件2
技術系統切換上線準備就緒自查表
主辦券商名稱：
序號
自查類別
檢查內容
是否完成（是/否）
備注
1
制度準備
制定了投資者適當性管理制度。


2
制定了經紀業務操作規程。


3
制定了技術系統切換上線工作方案和應急處置方案。


4
人員就緒
切換上線涉及各環節人員到位，職責分工明確，聯絡暢通。


5
完成對相關業務部門和各營業部相關人員的培訓


6
系統部署
制定技術系統規劃，包括系統的建設目標、容量及可靠性等要求。


7
完成技術系統硬件設備準備。


8
完成技術系統環境的部署，包括系統軟件、參數設置等。


9
完成初始化腳本、備份腳本、上線腳本、切換腳本等準備工作。


10
制定了數據備份方案。


11
制定了詳細的技術系統切換上線方案，包括但不限于組織架構；人員配備；交易、結算、行情、風控等方面的切換上線任務、時點及責任人。


12
賬戶及適當性管理
支持投資者準入與客戶分級管理的功能。


13
支持開立賬戶過程中進行包含實名制校驗、風險教育、風險揭示、資產檢查、證券投資經驗等環節的檢查。


14
支持具有投資者影像檔案管理功能。


15
支持賬戶狀態管理、交易權限管理。


16
系統終端
部署兩種以上便捷穩定的交易終端（至少一種網上交易方式）。
17
部署至少一種能夠揭示掛牌公司股票、兩網公司及退市公司股票實時行情的行情終端。
18
支持行權、除權、停牌等資訊信息的展示。
19
支持投資者參與各種轉讓業務。
20
支持必要的前端控制及提醒。
21
支持投資者前端對資產及交易流水的查詢。
22
系統終端
支持對投資者的操作留痕，并記錄操作終端的電話號碼、IP地址、MAC地址等重要信息。
23





交易系統







支持各類交易訂單，包括定價申報、限價申報、做市申報、成交確認申報的買/賣/撤。
24
支持根據相關收費標準正確計算費用。
25
支持各類非交易訂單，包括轉托管、股份凍結、股份解凍、非交易過戶。
26
支持非交易指令，包括證券鎖定與解鎖指令/賬戶鎖定與解鎖指令/賬戶權限設定與解除指令。
27
支持資金、持倉檢查。
28
支持根據交易指令、非交易指令與成交回報進行保證金余額和持倉處理。
29
支持無委托成交。
30
支持客戶資產對賬單查詢打印功能。
31
支持操作留痕，對投資者的資金變化、轉讓指令、股份變化情況實時留痕，并記錄操作終端的IP地址或MAC地址等重要信息。
32
登記結算
支持接收委托并向中國結算北京分公司報送轉托管、股份凍結/續凍/輪候/解凍、兩網及退市公司股份確權等非交易業務指令。
33
支持結算備付金頭寸管理，及時履行與中國結算之間的交收義務。
34
保證金管理
客戶保證金納入三方存管體系封閉運行。
35
風控管理
支持對業務中面臨的風險進行識別、監測、評估和控制。
36
支持實時對投資者進行適當性檢查。

附件3
全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺主辦券商切換指引（V1.0）
2014年5月
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文檔名稱
全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺主辦券商切換指引
說明
修訂歷史
版本號
修改日期
修改說明
V1.0
2014.5.6
定稿

第一章 總則
第一條 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱本公司）為保證全國股份轉讓系統交易支持平臺（以下簡稱交易支持平臺）順利上線，明確主辦券商切換工作的原則、內容和流程，制定本指引。
第二條 主辦券商應建立切換上線工作小組，由公司高管牽頭，由技術、業務、清算等部門參加，指定切換工作的主崗、備崗人員，責任到人。
第三條 切換上線工作主要涉及本公司、深圳證券交易所（以下簡稱深交所）、中國證券登記結算公司北京分公司（以下簡稱中國結算北京分公司）、中國證券登記結算公司深圳分公司（以下簡稱中國結算深圳分公司）、深圳證券通信公司（以下簡稱深證通）、深圳證券信息有限公司（以下簡稱深證信息）以及各主辦券商。
第四條 切換上線工作分為上線準備期、切換上線期、運行保障期三個階段。
第二章 上線準備期
第五條 5月7日至5月11日為上線準備期。
第六條 在此期間，主辦券商應按照《全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）》（股轉系統公告[2014]29號）的要求，完成全國股份轉讓系統交易單元、交易網關和行情網關等申請流程。
第七條 系統切換前，主辦券商應參與本公司組織的全網測試，在全網測試中發現的問題均須得到解決。
第八條 主辦券商的技術系統、人員、制度須完全就緒。
第九條 主辦券商須制定詳細切換上線方案及應急處置方案，做好切換前準備工作。
第三章 切換上線期
第十條 5月12日至5月18日為切換上線期。
第十一條 主辦券商應完成交易網關、行情網關、FDEP小站的配置。深證通將在5月12日至5月16日16：00至21：00開放生產環境（測試模式）供主辦券商進行連通性測試。
第十二條 5月14日至16日，全國股份轉讓系統掛牌公司、兩網及退市公司股票暫停轉讓（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暫停轉讓），在此期間結算數據照常下發，主辦券商應按正常流程做好清算交收工作。
暫停轉讓期間，主辦券商應做好業務控制，不接受客戶的交易業務和非交易業務申請。
第十三條 主辦券商應于5月14日15：30前，按照《關于營業部識別碼管理及報送相關事項的通知》（股轉系統公告[2014]14號）和《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南》（股轉系統公告[2014]27號）要求，完成主辦券商營業部信息庫和投資者適當性管理信息庫的報送。
第十四條 主辦券商應于5月16日完成投資者適當性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫的下載，并用于上線首日（5月19日）的交易控制。
第十五條 主辦券商應于5月17日6：00之前完成技術系統的升級及參數的配置變更，完成各相關系統的切換。
第十六條 主辦券商應于5月17日使用生產系統參加通關測試，測試包含交易和結算業務，測試時間為全天；主辦券商應于測試當日20：00前向本公司指定郵箱反饋測試情況。
第十七條 主辦券商應于通關測試結束后完成測試數據的清理和系統恢復工作，做好5月19日正式上線運行準備。第四章 運行保障期
第十八條 5月19日至5月30日為運行保障期，主辦券商對技術系統運行情況應保持密切關注，做好運行保障工作。
第十九條 在此期間，關鍵崗位人員應保持通信暢通，發生異常情況時能夠及時到位，妥善解決，并及時向本公司報告。
第二十條 在此期間，主辦券商應盡量保持系統穩定，不得隨意進行系統變更。第五章 信息發布和反饋
第二十一條 在交易支持平臺切換上線期間，本公司將通過QQ群和專用郵箱發送切換上線工作進度信息公告，對于本公司發送的進度信息，主辦券商應及時向本單位上線工作小組匯報，了解本公司切換工作進度。具體信息發布時間節點如下表：
時間
進度信息編號及內容
5月13日15：00
進度信息#1：按計劃啟動交易支持平臺切換上線工作，5月14日至5月16日暫停轉讓3天
5月14日9：00
進度信息#2：券商信息收集，上報投資者適當性管理信息庫和主辦券商營業部信息庫（NQHGTZZ??????.DBF和NQQSYYB??????.DBF）
5月16日16：00
進度信息#3：下發投資者適當性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫（NQHGTZZ.DBF和NQSXTZZ.DBF）
5月17日8：30
進度信息#4：新交易結算系統通關測試環境就緒
5月17日20：30
進度信息#5：新交易結算系統通關測試順利完成
5月17日21：30
進度信息#6：正式啟用新交易結算系統
5月19日8：30
進度信息#7：新交易結算系統就緒，接受券商連接
5月19日9：15
進度信息#8：新交易結算系統開始運行
5月19日15：00
進度信息#9：新交易結算系統首日交易順利完成
第二十二條 在交易支持平臺切換上線期間，主辦券商應按時向本公司指定郵箱反饋上線工作進展情況，郵件標題格式如下：XX證券＋反饋信息，反饋時間節點如下表：
時間
主辦券商反饋
5月13日15：30
確認反饋#1：確認收到進度信息#1，做好暫停轉讓準備
5月14日15：30
確認反饋#2：確認收到進度信息#2，完成數據上報
5月16日16：30
確認反饋#3：確認收到進度信息#3，收到投資者適當性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫
5月16日20：30前
確認反饋#4：老系統清算完成情況，確認老系統業務全部結束
（如無法在20：30前完成，須及時告知本公司）
5月17日6：00前
確認反饋#5：完成系統升級配置，做好通關測試準備
5月17日9：00前
確認反饋#6：確認登錄新交易結算系統通關測試環境成功
5月17日20：00前
確認反饋#7：反饋新交易結算系統交易通關測試完成情況
5月18日12：00前
確認反饋#8：反饋新交易結算系統恢復完成情況
5月19日9：00前
確認反饋#9：匯報新交易結算系統登錄情況
5月19日20：00前
確認反饋#10：處理完結算數據后反饋完成情況
第六章 應急處置
第二十三條 在運行保障期內，如果發生異常故障情況，本公司將判斷原因，并按照應急預案進行處置。各主辦券商應密切關注本公司公告信息，根據本單位的應急預案積極配合處理。
第二十四條 如果發生異常交易故障，本公司可能采用的交易結果處置方案有當日全部交易認定有效、當日部分交易認定有效、當日全部交易待認定三種模式，待認定的交易按暫緩進入交收處置。第七章 其他
第二十五條 本公司聯系方式：
業務咨詢電話：010-63889700、010-63889557
技術咨詢電話：010-63889800
QQ市場接口群：336472925
專用郵箱：techservice@neeq.org.cn
第二十六條 本指引由全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司負責解釋。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年5月
附錄
《全國股份轉讓系統交易行情通信系統切換指南》
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）委托深圳證券通信有限責任公司（以下簡稱深證通）建設和維護交易支持平臺通信系統，代為向全市場接收申報數據、返回成交數據、發布行情數據。
一、通信線路接入
證券公司總部的接入模式應為“地地天”模式：兩條地面電路和一個雙向衛星小站。兩條地面線路建議選用不同運營商的SDH或MSTP線路，一條地面線路連接深證通濱海主機房，另一條地面線路連接深證通深南備用機房（也可連接北京節點或上海節點）。雙向衛星采用“高速通”模式，確保有足夠的帶寬進行報盤。
二、通信系統切換
（一）切換方式
全國股份轉讓系統公司的通信系統與現有的深圳證券交易所（以下簡稱深交所）代辦股份轉讓系統通信系統是相互獨立的兩套系統，切換方式為啟動新系統并關閉現有系統。
（二）程序下載
本次切換涉及到全國股份轉讓系統公司的通信系統包括：交易通信系統、行情通信系統和FDEP文件交換。其中交易通信系統和行情通信系統須安裝最新的小站程序，FDEP文件交換可復用現有的FDEP文件傳輸小站。
全國股份轉讓系統公司用戶可至深證通官網下載最新的通信程序，下載路徑為www.ssscc.com.cn首頁-下載專區-全國中小企業股份轉讓系統通信程序下載。下載鏈接如下：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
切換涉及的73家主辦券商的FDEP小站號為已通過全國股份轉讓系統公司向深證通申請開通通信關系的小站號，并且按照全國股份轉讓系統公司要求配置好。如須新裝小站程序，下載路徑為：www.ssscc.com.cn-下載專區-金融數據交換平臺-軟件下載-SSCC-FDEP文件傳輸系統相關下載，下載鏈接為：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（三）系統切換
1．交易通信系統
全國股份轉讓系統公司的交易通信系統啟用后，原深交所代辦股份轉讓系統的交易通信系統將停止，兩套系統不存在并行期。
全國股份轉讓系統公司的交易通信系統支持地面和雙向衛星兩種接入方式。
全國股份轉讓系統交易網關沿用原代辦股份轉讓系統交易網關小站號（W******T）和交易單元，使用原代辦股份轉讓系統交易網關的EKey。
新交易通信系統不再承擔結算文件的發送任務，全國股份轉讓系統公司的結算業務僅通過中國結算北京分公司CCNET處理。
2．行情通信系統
全國股份轉讓系統公司的行情通信系統啟用后，原深交所代辦股份轉讓系統的行情通信系統將停止，兩套系統不存在并行期。
全國股份轉讓系統的行情通過3種方式發布：單向衛星、地面組播（不支持帶寬2M以下線路）和地面TCP。單向衛星和地面組播采用雙路組播自動切換機制，行情網關會在兩路組播之間自動選擇一路，建議用戶首選組播方式接收行情，如果單向衛星和地面組播都出現故障，可以通過地面TCP方式接收。
原深圳高單用戶，安裝股轉系統行情網關可直接接收衛星組播；具備2M及其以上地面線路的用戶，按深證通要求做好組播相關網絡配置，可以直接接收地面組播。以上2種方式在行情網關-參數配置-行情設置-選擇“以上行情快照使用組播方式接收”即可，無需用戶名密碼。（請勿勾選“接收做市轉讓投資者申報信息庫”，該行情默認為TCP方式發送，組播方式下勾選會不停的進行TCP連接報錯）。
TCP接收方式需要驗證用戶名和密碼，用戶名使用原代辦股份轉讓系統的交易網關小站號，即W******T，初始密碼為：12345678，初次登陸，系統會彈出要求修改密碼的提示，須修改密碼，否則不可用。無原代辦股份轉讓系統交易網關的用戶要通過TCP方式接收股轉行情，須向深證通市場部申請小站號，開通后方能使用。
配置TCP方式接收，在行情網關-參數配置-行情設置-選擇“以上行情快照使用TCP方式接收”，在通信設置里填寫用戶小站號，添加TCP行情服務器地址端口即可。
3．通信系統參數
以上通信系統的參數配置如下表：
名稱
地址和端口
交易通信系統
地面線路172.50.101.30：7043
衛星線路172.50.102.30：7043
行情通信系統
單向衛星230.30.132.139 ：4003
地面組播
230.30.232.139 ：4003
TCP
172.50.101.60：7044
FDEP文件交換
172.100.1.21：7015
172.100.1.22：7015
172.100.1.23：7015
附件4
切換上線工作小組成員名單
（報送格式表）
單位名稱（加蓋公章）：
姓名
所屬部門
職務
電話（手機）
E-MAIL
（組長）
（聯絡人）
手機

報送人： 聯系電話： 報送日期：