第一章 總則

第一條 基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系。總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。

第二條 基金監(jiān)管部(以下簡(jiǎn)稱“基金部”)主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“交易所”)等部門對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

第三條 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。

第四條 交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)負(fù)責(zé)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)、基金托管行以及基金從業(yè)人員的自律管理。

第六條 各證監(jiān)局、交易所和協(xié)會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，針對(duì)不斷發(fā)展的基金市場(chǎng)，制定監(jiān)管崗位責(zé)任制和考核辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置日常監(jiān)管中存在的問題，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 監(jiān)管職責(zé)分工

第七條 基金部與證監(jiān)局職責(zé)分工

(一)基金管理公司治理、內(nèi)部控制及高級(jí)管理人員的監(jiān)管

基金部負(fù)責(zé)：制定和完善有關(guān)基金管理公司及高級(jí)管理人員的監(jiān)管規(guī)則，依法對(duì)基金管理公司的設(shè)立、重大變更事項(xiàng)、高級(jí)管理人員任職資格等進(jìn)行審核;制定和完善有關(guān)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等監(jiān)管、檢查工作規(guī)程，指導(dǎo)組織證監(jiān)局對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面實(shí)施日常監(jiān)管;對(duì)基金管理公司日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

證監(jiān)局負(fù)責(zé)：協(xié)助基金部辦理基金管理公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、重大事項(xiàng)變更、高級(jí)管理人員任職資格等行政許可事項(xiàng)的審核工作;對(duì)基金管理公司在轄區(qū)內(nèi)設(shè)立辦事處、變更和撤銷分支機(jī)構(gòu)和辦事處，以及董事、基金經(jīng)理任免等報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果報(bào)告基金部;根據(jù)基金部制定的檢查標(biāo)準(zhǔn)、流程和部署對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查結(jié)果書面報(bào)告基金部;根據(jù)基金部制定的檢查標(biāo)準(zhǔn)、流程，對(duì)轄區(qū)內(nèi)新開業(yè)的基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，出具現(xiàn)場(chǎng)檢查意見;對(duì)轄區(qū)內(nèi)擬任基金管理公司股東的基本情況、公司治理、內(nèi)部控制、遵規(guī)守法等情況進(jìn)行核查，出具核查意見;審查基金管理公司的監(jiān)察稽核報(bào)告，匯總分析后報(bào)基金部;對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司和在本轄區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)的異地基金管理公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管，對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;建立并完善基金管理公司、分支機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理人員、董事日常監(jiān)管檔案，及時(shí)掌握基金管理公司股權(quán)變動(dòng)、業(yè)務(wù)運(yùn)作、高級(jí)管理人員行為及變動(dòng)情況，以及涉嫌違法違規(guī)行為等方面情況;對(duì)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題、相關(guān)投訴事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行處理;定期向基金部報(bào)送基金管理公司、高級(jí)管理人員、董事等統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)。

(二)基金銷售行為監(jiān)管

基金部負(fù)責(zé)：制定和完善有關(guān)證券投資基金銷售和運(yùn)作的監(jiān)管規(guī)則，依法對(duì)基金產(chǎn)品的募集、基金代銷業(yè)務(wù)資格、基金宣傳推介材料等進(jìn)行審核;制定和完善基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)控指導(dǎo)意見;制定和完善有關(guān)基金銷售監(jiān)管的工作規(guī)程，指導(dǎo)組織證監(jiān)局對(duì)基金的募集和銷售活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管;對(duì)基金銷售中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

證監(jiān)局負(fù)責(zé);根據(jù)基金部制定的檢查標(biāo)準(zhǔn)、流程和部署對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的基金銷售情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;建立并定期更新轄區(qū)內(nèi)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管檔案;定期撰寫轄區(qū)內(nèi)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管報(bào)告并報(bào)基金部;負(fù)責(zé)或協(xié)助基金部查處基金銷售方面的違法違規(guī)行為;負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)基金代銷資格的證券公司的現(xiàn)場(chǎng)核查;協(xié)助基金部對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)基金代銷資格的商業(yè)銀行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查;負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司基金代銷協(xié)議備案;負(fù)責(zé)基金更新招募說明書的備案審核;負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金代銷機(jī)構(gòu)代銷數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì);負(fù)責(zé)處理轄區(qū)內(nèi)基金銷售方面的投訴;協(xié)助基金部核查轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金銷售公司的主要出資人的資信狀況。

(三)開放式基金信息披露監(jiān)管

基金部負(fù)責(zé)：會(huì)同相關(guān)部門制定和完善有關(guān)證券投資基金信息披露的監(jiān)管規(guī)則，指導(dǎo)證監(jiān)局對(duì)開放式基金的信息披露活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，對(duì)開放式基金信息披露中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

證監(jiān)局負(fù)責(zé)：為經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司管理的開放式基金(不含ETE)建立信息披露監(jiān)管檔案;對(duì)基金存續(xù)期間的定期報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性檢查并出具意見，對(duì)臨時(shí)報(bào)告、澄清公告的披露進(jìn)行日常監(jiān)管。對(duì)披露內(nèi)容存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情況可通過專項(xiàng)檢查進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)后及時(shí)責(zé)令基金信息披露義務(wù)人改正，并報(bào)基金部。

第八條 交易所負(fù)責(zé)基金投資交易行為的監(jiān)控、交易所上市基金的信息披露監(jiān)管;基金部負(fù)責(zé)督促交易所建立基金交易監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)制定和完善有關(guān)交易所上市基金的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)基金投資交易和信息披露中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

(一)基金投資交易行為監(jiān)控和分析

交易所應(yīng)按基金部要求建立基金交易監(jiān)控體系，重點(diǎn)監(jiān)控以下涉嫌違法違規(guī)的交易行為：?jiǎn)沃换鸬漠惓＝灰住⑼换鸸芾砉静煌鸹蛸~戶間的異常交易、不同基金管理公司賬戶間的異常交易、基金同股東等關(guān)聯(lián)方賬戶間的異常交易、基金同可疑賬戶的異常交易、基金管理公司股東賬戶的異常交易等;此外，還應(yīng)監(jiān)控基金買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為。

交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，可視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告基金部。

(二)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管

交易所應(yīng)按照《證券投資基金上市規(guī)則》，對(duì)在交易所上市基金(含 ETR)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管，并定期向基金部報(bào)送基金信息披露監(jiān)管工作總結(jié)。

第九條 協(xié)會(huì)職責(zé)

(一)建立行業(yè)自律規(guī)則和誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系

根據(jù)基金行業(yè)發(fā)展的需要，制定行業(yè)自律規(guī)則;建立基金管理公司和從業(yè)人員的誠(chéng)信檔案，試行基金管理公司和從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄定期披露制定，建立行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系。

(二)建立對(duì)行業(yè)重大問題的研究決策和建議機(jī)制

根據(jù)行業(yè)狀況，組織會(huì)員對(duì)基金業(yè)發(fā)展的相關(guān)問題進(jìn)行研究，及時(shí)向有關(guān)部門提出解決方案或政策建議。

(三)基金從業(yè)人員的資格管理

負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員的注冊(cè)、考試以及持續(xù)培訓(xùn)，對(duì)基金營(yíng)銷人員、基金經(jīng)理及高級(jí)管理人員應(yīng)進(jìn)行分類資格管理，建立從業(yè)人員資格的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。

(四)基金行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析與發(fā)布

負(fù)責(zé)建立基金行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，收集基金定期報(bào)告，定期在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布基金行業(yè)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，編發(fā)行業(yè)年報(bào)。

第三章 監(jiān)管協(xié)作方式

第十條 基金部、各證監(jiān)局、交易所、協(xié)會(huì)應(yīng)建立順暢的聯(lián)系渠道，健全溝通制度，形成高效有序的監(jiān)管機(jī)制。

(一)基金部負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)各部門的監(jiān)管關(guān)系，提供必要的組織支持;根據(jù)各監(jiān)管單位上報(bào)的監(jiān)管信息，建立共享的基金監(jiān)管信息平臺(tái);組織有關(guān)證監(jiān)局、交易所、協(xié)會(huì)等各監(jiān)管單位的聯(lián)席會(huì)議，交流監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和信息。

(二)基金部與證監(jiān)局

各證監(jiān)局每半年向基金部報(bào)送轄區(qū)內(nèi)基金監(jiān)管綜合分析報(bào)告。對(duì)于轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管中遇到的新情況新問題，可以在調(diào)研的基礎(chǔ)上以專題報(bào)告的形式上報(bào)基金部。證監(jiān)局在日常監(jiān)管中需要交易所協(xié)助的，由基金部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

(三)基金部與交易所

交易所應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職責(zé)，以定期監(jiān)管報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告等形式向基金部報(bào)送基金投資交易監(jiān)控情況和相關(guān)基金的信息披露情況。基金部負(fù)責(zé)建立初級(jí)的基金關(guān)聯(lián)賬戶數(shù)據(jù)庫(kù)，與交易所共享并共同更新維護(hù);基金部根據(jù)監(jiān)管實(shí)際，定期或不定期召開聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，完善監(jiān)管措施。

(四)基金部與協(xié)會(huì)

基金部與協(xié)會(huì)建立信息共享機(jī)制，基金部定期向協(xié)會(huì)通報(bào)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管情況及時(shí)更新行業(yè)誠(chéng)信檔案，定期向基金部上報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和自律監(jiān)管規(guī)則的落實(shí)情況。

(五)各證監(jiān)局之間

基金日常監(jiān)管實(shí)行屬地監(jiān)管原則。證監(jiān)局根據(jù)分工對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題直接向基金部報(bào)告，同時(shí)抄送所涉及基金管理公司經(jīng)營(yíng)所在地的證監(jiān)局。

第十一條 基金部將根據(jù)監(jiān)管報(bào)告等對(duì)各證監(jiān)局日常監(jiān)管情況進(jìn)行記錄，并會(huì)同人事教育部、派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果將通過適當(dāng)方式通報(bào)各證監(jiān)局。