各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、物價局、深圳市市場監督管理局：

為進一步規范價格行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，我們對原《價格監督檢查案卷管理規定》進行了修改，現將修改后的《價格行政處罰案卷管理規定》印發給你們，請認真貫徹執行。

國家發展改革委

2013年4月10日

價格行政處罰案卷管理規定

第一章 總則

第一條 為規范價格行政處罰案卷(以下簡稱行政處罰案卷) 的管理，根據《中華人民共和國檔案法》、《機關檔案工作條例》、《機 關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》等法律、行政法規 和規章，結合價格主管部門行政執法工作實際，制定本規定。

第二條 價格主管部門行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，適 用本規定。

第三條 行政處罰案卷是價格主管部門檔案的重要組成部分， 價格主管部門應當健全工作制度，配備必要的工作人員和設施、設 備，做好行政處罰案卷的管理工作。

第四條 價格主管部門的價格監督檢查機構負責行政處罰案 卷的立卷、歸檔和利用;價格主管部門的檔案管理機構負責對案卷 的管理進行業務指導。

第五條 價格主管部門依法檢查(調查),作出行政處罰決定或 者銷案決定的案件，應當建立行政處罰案卷。

第二章 立卷

第六條 承辦案件的檢查(調查)組應當確定立卷責任人，立卷 責任人應當在行政處罰案件結案(銷案)后三十日內完成立卷并移 交價格監督檢查機構案卷管理人員。

價格主管部門的其他機構和工作人員應當對立卷責任人的立 卷工作予以配合，不得將其掌握的應當入卷的文書材料銷毀、隱匿 或者據為己有。

第七條 行政處罰案卷由案卷封皮、卷內目錄、入卷文書材料 以及卷內備考表組成。

第八條 適用一般程序實施行政處罰的案件應當一案兩卷(正 卷、副卷)。

價格主管部門在實施行政處罰過程中制作的有法律效力和法 律意義的文書及其所附材料應當歸入正卷;價格主管部門在實施行 政處罰過程中形成的內部請示、報告、批示、案件討論記錄等材料 應當歸入副卷。

第九條 正卷應當按照下列順序排列入卷文書材料：

(一)行政處罰決定書;

(二)檢查(調查)通知書;

(三)按照文書制作和證據提取的先后順序排列詢問筆錄、現 場筆錄(檢查、調查)、檢查(調查)登記表以及檢查、調查過程中收集的其他證據材料。如果提取的證據較多，可以使用證據目錄， 并將所有證據作為證據目錄的附件入卷。證據目錄的格式詳見附 表;

(四)按照文書制發時間排列：現場筆錄(實施行政強制措施)、 證據先行登記保存決定書、責令暫停相關營業決定書。價格壟斷案 件的專用文書按照制發時間排列：查詢銀行賬戶函、查封(扣押) 決定書、解除查封(扣押)決定書、中止調查決定書、恢復調查決 定書、終止調查決定書等;

(五)行政處罰事先告知書;

(六)陳述、申辯筆錄;

(七)行政處罰聽證通知書;

(八)聽證筆錄;

(九)責令退款通知書;

(十)延期 (分期)繳納罰沒款決定書;

(十一)履行行政處罰催告書;

(十二)申請人民法院強制執行書。

送達回證、財物清單等輔助文書應當作為其主文書的附件，隨 主文書一并入卷。

第十條 副卷應當按照時間順序排列內部請示、報告、批示、 案件討論記錄等材料。

第十一條 適用簡易程序實施行政處罰的案件和銷案的案件 不分正、副卷，所有文書材料歸入一卷，并按照下列順序排列入卷：

(一)當場行政處罰決定書或者銷案的處理決定;

(二)按照時間先后順序排列其他文書材料。

第十二條 卷內文書材料一般只保留一份。卷內文書附有多個 附件的，其附件按照收集或者形成的時間先后順序排列。

第十三條 卷內文書材料經過系統排列后，應當逐頁統一編 號。文書材料的頁碼應當使用阿拉伯數字，正面書寫在右上角，背 面書寫在左上角，背面無字跡的不編頁號。

案卷封皮、卷內目錄、卷內備考表及卷底不編頁號。

第十四條 立卷責任人應當制作卷內目錄并填寫案卷封皮上 “卷號”以外的其他欄目內容。

案卷封皮和卷內目錄必須使用碳素墨水或者藍黑墨水書寫或 者使用計算機打印。

案卷封皮、卷內目錄的格式詳見附表。

第十五條 立卷責任人裝訂前應當對文書材料進行全面檢查， 并根據不同情況作如下處理：

(一)對已破損、褪色或者易破損、褪色的文書材料，應當進 行修補或者復制。復制的材料應當與原件一同入卷;

(二)入卷材料標準尺寸為 210mm?97mm。紙面過小的材料， 應當加貼襯紙;紙面過大的材料，應當按照標準尺寸大小折疊整齊;

(三)橫印材料應當字頭朝裝訂線擺放，并按照標準尺寸大小 折疊整齊;

(四)裝訂部位過窄或者有文字的材料，應當用紙加襯邊;

(五)文書材料上的金屬物應當拆除;

(六)作為證據考查日期的信封，應當保留原件，打開展平并 保留郵票(戳)，加貼襯紙。

第十六條 行政處罰案卷應當裝訂成冊。案卷裝訂采用三孔一 線的裝訂方法，裝訂應當整齊、固定，不壓字跡，便于翻閱。 行政處罰案卷所含文書材料較多的，應當分冊裝訂，每冊不超 過 200 頁。

第十七條 對于難以入卷保存的物證、視聽資料、電子數據等 證據材料，有條件的，可以拍攝、沖洗或者打印后入卷;難以拍攝、 沖洗或者打印的，應當將相關證據材料裝入證據袋另行保存。

證據袋封面的格式詳見附表。

第三章 歸檔

第十八條 立卷責任人在完成文書材料立卷后，應當將行政處 罰案卷移交給案卷管理人員。

第十九條 行政處罰案卷的保管期限一般為三十年。有下列情 形之一的，應當永久保存：

(一)罰款數額巨大的;

(二)涉及國務院有關部門或者省級人民政府的;

(三)責令停業整頓或者建議吊銷執照、撤銷登記的;

(四)價格主管部門認為需要永久保存的其他案卷。

由國務院價格主管部門查處的案件，其數額巨大的認定標準為 1 億元以上;省級以下價格主管部門查處的案件，數額巨大的認定 標準由各省、自治區、直轄市價格主管部門規定。

第二十條 案卷管理人員應當按照本規定第二章規定的立卷 要求對行政處罰案卷檢查驗收。檢查驗收合格的，辦理接收手續， 在案卷封皮上填寫按照本規定第二十二條規定編制的卷號;不合格 的，應當要求立卷責任人重新整理裝訂。

第二十一條 辦理接收手續后，案卷管理人員應當將行政處罰 案卷置于規格統一的卷盒中，并在卷盒相應位置填寫所存案卷的起 止卷號和保管期限。

第二十二條 行政處罰案卷的卷號按照結案(銷案)時間編制， 編號格式為：“****年***價監(檢)卷***號”。 適用一般程序進行行政處罰的案件，正卷在卷號后加“(正)”， 副卷在卷號后加“(副)”;適用簡易程序進行行政處罰的案件，在 卷號后加“(簡)”;銷案的案件，在卷號后加“(銷)”。

第二十三條 行政處罰案卷一經歸檔，任何人不得抽取、涂改、 增刪卷內文書材料。確需修改的，經價格主管部門負責人審批同意 后，可以修改，并由案卷管理人員在卷內備考表中詳細記錄修改的 時間、內容和原因等信息。

卷內備考表的格式詳見附表。

第二十四條 行政處罰案卷附有證據袋的，應當在證據袋上標 明對應的卷號，妥善保管。

第二十五條 對超過保管期限的行政處罰案卷及其對應的證 據袋，經價格主管部門負責人批準，依法處理。

第四章 案卷利用

第二十六條 價格監督檢查機構的執法人員因工作需要，可以 查閱行政處罰案卷;經價格監督檢查機構負責人批準，可以借閱行 政處罰案卷。

第二十七條 上級價格主管部門可以查閱或者調閱下級價格 主管部門的行政處罰案卷。

第二十八條 其他價格主管部門，各級司法、紀檢監察機關因 辦案需要，經價格監督檢查機構負責人批準，可以查閱行政處罰案 卷正卷;確需了解副卷有關內容的，經價格主管部門負責人批準， 可以查閱副卷。

第二十九條 借閱人、調閱人歸還行政處罰案卷時，案卷管理 人員應當檢查有無拆封、短缺、污損等情況。發現問題應當及時報 告價格監督檢查機構負責人，對受損文書材料進行修補，并在卷內 備考表中記錄案卷受損、修補情況。

第三十條 查閱案卷是指查閱人在指定時間、地點查看、閱讀 行政處罰案卷。經價格監督檢查機構負責人批準，可以對卷內的文 書材料進行摘抄或者復制。

第三十一條 借閱案卷是指借閱人將行政處罰案卷帶出保管地點，到其他工作場所查看、閱讀、摘抄或者復制。借閱一般不超 過三個工作日，超過規定期限的，案卷管理人員應當催還。

第三十二條 調閱案卷是指上級價格主管部門將下級價格主 管部門的行政處罰案卷調出查閱、摘抄或者復制。調閱一般不超過 一個月，超過規定期限的，案卷管理人員應當催還。

第三十三條 立卷責任人和案卷管理人員應當嚴格遵守保密 制度，不得違反規定向任何單位或者個人提供行政處罰案卷或者泄 露行政處罰案卷內容。

查閱、借閱、調閱人不得向任何單位或者個人泄露行政處罰案 卷內容或者提供依法取得的摘抄件、復制件。

第五章 法律責任

第三十四條 立卷責任人違反本規定，有下列情形之一的，責 令改正;情節嚴重的，依法給予行政處分：

(一)不按照規定立卷或者未在規定期限內立卷的;

(二)將應當入卷的文書材料據為已有的;

(三)泄露行政處罰案卷內容的;

(四)將材料損壞、遺漏或者丟失，造成行政處罰案卷損失的;

(五)應當給予行政處分的其他情形。

第三十五條 案卷管理人員有下列情形之一的，責令改正;情 節嚴重的，依法給予行政處分：

(一)不按照規定歸檔的;

(二)明知所保存的行政處罰案卷面臨損壞可能而不提前采取 措施，造成損失的;

(三)泄露行政處罰案卷內容的;

(四)不按照規定借出、調出行政處罰案卷的; (五)應當給予行政處分的其他情形。

第三十六條 價格主管部門有下列情形之一的，由上級價格主 管部門責令改正，并可以給予通報批評：

(一)不制作或者不按照規定制作行政處罰案卷的; (二)損毀、丟失行政處罰案卷的;

(三)涂改、偽造行政處罰案卷的;

(四)違反法律、行政法規、規章的規定公布或者銷毀行政處 罰案卷的。

第六章 附則

第三十七條 由價格行政處罰引起的行政復議案件案卷立卷， 可以參照本規定第十二條至第十七條的規定執行;歸檔和利用，可 以參照本規定第三章、第四章的規定執行。

第三十八條 各省、自治區、直轄市價格主管部門可以制定實 施細則。

第三十九條 本規定由國家發展和改革委員會負責解釋。

第四十條 本規定自 2013 年 7 月 1 日起施行，國家發展和改革委員會 2005 年 6 月 22 日印發的《價格監督檢查案卷管理規定》 同時廢止。

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