國家知識產權局關于加強地方專利管理工作的若干意見
（國知發管字[2001]第175號 二00一年十二月十七日）
為提高地方專利管理工作的水平，充分發揮專利制度在促進體制創新和技術創新中的重要作用，維護公平合理、有序競爭的社會主義市場經濟秩序，提高國民經濟的整體素質和國際競爭力，發展高科技，實現產業化，適應我國加入WT0的形勢要求，現就進一步加強地方專利管理工作提出以下意見。
一、解放思想，轉變觀念，提高認識，切實加強地方專利管理工作
隨著經濟全球化、世界多極化進程的加快和我國加入WT0，我國的改革開放進入一個新的歷史階段，國內外兩個市場將進一步融合，在關稅不斷減讓和非關稅壁壘逐步消除的情況下，國際競爭將更加激烈。專利制度作為市場經濟的一項基本制度和國家創新體系的一個重要組成部分，是增強競爭力、保護合法權益的重要手段，在國家經濟、社會發展和科技進步中的戰略地位日趨顯著，在激勵技術創新、規范市場競爭秩序和促進高新技術產業化等方面發揮的作用日趨增強。
地方專利管理工作是全國專利管理工作的重要組成部分，是做好我國知識產權工作的基礎，也是促進地方技術進步與創新和經濟發展的有效手段。當前，加強地方專利管理工作，提高我國專利工作的總體水平，既是增強我國技術創新能力，發展社會主義市場經濟的迫切要求，也是應對知識產權國際競爭的必然選擇。地方管理專利工作的部門要積極爭取當地政府的支持，采取有效措施，強化專利管理工作，不僅要在人財物和組織上落實，還應當制定和完善相應的法規、制度和政策，站在我國參與經濟全球化和維護國家利益、經濟安全、國家主權的戰略高度，積極開展工作，促進地方科技、經濟和社會發展。
二、轉變職能，明確新時期地方專利管理工作的指導思想和工作重點
地方專利管理工作的指導思想是：以鄧小平理論和江澤民總書記“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實《中共中央、國務院關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》，以全面構建與社會主義市場經濟發展相適應的地方專利管理體系為基礎，以加強專利管理，推動制度創新和技術創新，全面提高企事業單位運用專利制度參與市場競爭的能力和水平為中心環節，以強化專利保護為著力點，以形成擁有自主知識產權的產品和產業為主攻方向，全面提高技術創新能力和綜合競爭力，促進國民經濟持續較快發展。
地方專利管理工作的重點是：緊緊圍繞地方政府的中心工作，加強專利戰略和政策研究，不斷完善專利管理體制和運行機制，強化專利行政執法，規范市場秩序，有效地發揮專利制度促進技術進步與創新的作用，推動專利技術產業化，為地方經濟發展服務。
三、加強專利管理制度建設，完善專利工作機制
地方管理專利工作的部門要按照時代發展的要求，解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創新，不斷加強專利管理制度建設，完善專利工作機制，使專利管理工作更好地適應先進生產力的發展要求。
（一）專利產權管理制度。產權約束是市場經濟賴以生存和發展的基礎。在知識經濟時代，無形財產的產權制度尤為重要。地方管理專利工作的部門要積極會同有關主管部門，制定地方政府投資立項的研究開發項目的專利產權管理辦法，明確投資立項主管部門與項目承擔者雙方的權利和義務，包括項目中產生的專利申請權、專利權和相關技術秘密的歸屬，主管部門對專利的轉讓、維持、許可、實施等的管理權限和管理方式，地方政府投資與承擔者投入的物質條件、研究人員智力勞動各自所占比例以及對專利實施或許可實施取得收益的分享辦法和職務發明人按專利法及其實施細則有關規定應得的報酬。提高地方政府投資立項的研究開發項目取得專利的數量和質量，并作為項目鑒定、驗收的重要依據，合理規定和妥善處理國家、集體與個人三者之間的專利收益的分配關系，防止國有資產流失，增強競爭優勢和保護合法權益。
地方管理專利工作的部門要會同有關部門加強對國有企事業單位專利產權的監督、檢查。要密切關注合資、合作企業的研發機構所產生的知識產權的歸屬問題，建立相應的管理制度，維護我方在知識產權方面的合法權益。要積極引導、督促企事業單位建立本單位的職工發明創造的申報與審批制度，保障國家、單位和科研人員的合法權益。
（二）專利許可合同備案制度。專利許可合同是實現專利技術交易的主要手段。規范和管理專利許可合同，確保其有序和法律有效性，防止權利濫用，是政府了解、掌握專利技術在經濟領域的有效運用情況和規范、引導市場的重要手段。國家知識產權局制定、頒布了《專利許可合同備案管理辦法》。地方管理專利工作的部門要按照專利法及其實施細則、合同法和有關法規、規章的規定，制定相應的管理辦法，形成制度，加強管理，做好專利許可合同的備案工作。
（三）知識產權協調制度。目前已有相當多的地方建立了由專利、商標、版權、海關、質檢、公安、文化等部門組成的知識產權協調機構或形成會議制度，在統籌協調本地區知識產權立法、執法和涉外知識產權事宜等方面做了大量工作，發揮了重要作用，取得顯著效果。實踐證明，建立知識產權協調制度是一種行之有效的管理方式。地方管理專利工作的部門要爭取當地政府和有關部門的支持和理解，加強協調，積極推動知識產權協調制度的形成和建立。
地方管理專利工作的部門要加強與知識產權有關部門的合作，相互配合，協調行動，聯合開展打擊侵犯知識產權的違法行為，維護社會主義市場經濟秩序，營造有利于促進技術創新、發展高新技術產業的法制環境。
要建立跨地區的知識產權執法協調制度，聯合開展跨地區的知識產權執法工作，防止地方保護主義，確保執法客觀、統一、公正，維護法律的嚴肅性和權威性。
（四）專利大案、要案和重大事件報告制度。專利大案、要案和重大事件是影響全局的重大問題，地方管理專利工作的部門要高度重視，從總體上把握，集中精力抓熱點、敏感問題和重大事件。要按照國家知識產權局的統一要求，建立專利大案、要案和重大事件報告制度，將本地區發生的專利大案、要案和重大事件及時向當地政府和國家知識產權局報告，以便上下溝通，協調行動，確保專利大案、要案和重大事件能得到及時、妥善處理。
（五）專利工作試點制度。地方管理專利工作的部門要建立專利工作試點制度，并以運用專利制度推動體制創新和技術創新，全面促進擁有自主知識產權產品、產業和企業群的形成和發展為月標。豐富試點內容，提高試點質量。要按照“試點先行、逐步深入、以點帶面、指導全局”的工作方式，積極推進城市、高新技術開發區和企事業單位的專利試點工作，實施促進專利技術產業化示范工程，幫助和指導試點單位建立專利管理制度。通過建章立制、教育培訓、戰略研究、業務交流、專項服務等工作，摸索出有利于專利工作發展的新路子。
四、建立專利戰略與政策研究體系，促進地方經濟競爭力的提高
地方管理專利工作的部門要建立專利戰略與政策研究體系，緊緊圍繞當地政府的中心工作，針對我國加入WT0后所面臨的經濟、貿易、科技和知識產權發展問題，結合本地區的重點產業和優勢產業，開展專利戰略與政策研究，提出綜合性、全局性的專利戰略研究報告和相應的對策建議，為當地政府確定“有所為”的重點技術發展領域和產業發展方向，指導產品與產業結構調整提供重要的決策依據，增強地方經濟競爭力。
五、促進專利技術產業化，提高專利工作在地方經濟發展中的顯示度
專利技術產業化是地方管理專利工作的部門推動地方經濟發展的一項重要工作，是提高專利工作在地方經濟發展中顯示度的重要途徑和突破口。一方面，地方管理專利工作的部門要積極爭取當地政府和財政部門的支持，在專利技術產業化方面加大資金引導、扶持力度和政策傾斜；另一方面，要建立專利權與金融資本相結合的融資機制，制定相關政策，充分發揮專利作為財產和資本在融資中的作用，積極開展專利信托、質押、投資入股等業務，將專利從財產和資本兩個方面加以運營，鼓勵和引導風險投資機構將風險投資基金重點用于專利技術項目，拓寬專利技術投融資渠道，促進擁有自主知識產權產品、產業和企業群的形成和發展。
六、積極推進專利管理體系建設，提高專利管理綜合能力和水平
（一）專利管理機構。建立健全專利管理體系，是開展
專利工作的組織保證。省、自治區、直轄市和副省級城市管理專利工作的部門要積極取得當地政府和編制部門的支持，不斷加強自身機構建設，爭取逐步成為政府直屬機構；要積極推進設區的市的專利管理機構建設，力爭在設區的市全部設立相應的專利管理機構，并向有條件的縣（市、區）延伸，配備與專利管理工作相適應的專職工作人員，形成與經濟發展相協調的高效運行的全國專利管理網絡。
（二）專利行政執法隊。專利行政執法隊是專利管理體
系的重要組成部分，有條件的省、自治區、直轄市管理專利工作的部門要爭取當地政府和編制部門的支持，建立專利行政執法隊，專利行政執法任務重的設區的市也應建立專利行政執法隊，形成一支從省到市的強有力的專利行政執法隊伍，確保專利糾紛案件得到及時、方便、公正的處理。
（三）專利代辦處。專利代辦處是經國家知識產權局批準、由地方管理專利工作的部門設立并直接管理的機構，其主要任務是受國家知識產權局委托，做好專利申請文件的受理和專利收費工作，并圍繞這一中心工作，積極為申請人和發明人提供便捷的咨詢服務。國家知識產權局將不斷完善專利代辦處管理規章和制度，加強對專利代辦處的管理與監督。尚未設立專利代辦處的省、自治區、直轄市的管理專利工作的部門可以根據國家知識產權局的有關規定和本地區的條件，積極爭取地方政府的支持，適時向國家知識產權局提出設立專利代辦處的申請。國家知識產權局將按照“成熟一個，批準一個”的原則，對符合條件的，予以批準。
七、大力發展專利中介服務機構，提高專利保護和專利管理的社會化服務水平
（一）專利中介服務機構。專利中介服務機構是指專利代理機構、專利資產評估機構和從事專利信息檢索、專利侵權技術判定、專利戰略研究、專利中介與咨詢等業務的服務機構，是專利工作體系的重要組成部分。各地要大力鼓勵和支持專利中介服務機構的發展，使之按照市場需求，強化其中介服務功能和作用，積極面向社會開展多種形式的專利中介服務，不斷提高服務質量和水平。地方管理專利工作的部門要加強對專利中介服務機構的監督與指導，建立健全專利中介服務機構的審批與資格認定、從業人員持證上崗和年度檢查與等級評定制度，規范其行業行為，確保專利服務工作的健康有序發展，使之成為發展我國專利事業的重要社會支撐力量和管理專利工作的部門的有力助手。
（二）專利信息網點。地方管理專利工作的部門要加強專利信息網絡的建設，根據本地區科技、經濟發展的需要和產業優勢，建立相關技術領域的專利信息專題數據庫，并合理布置本地區的專利信息網點，為有關政府部門、企事業單位、科技人員和公眾及時獲得并有效運用專利信息提供便利和條件。國家知識產權局將在國家政策允許的條件下對專利信息網點建設給予大力支持，充分發揮地方政府和國家知識產權局兩個方面的優勢和積極性。
（三）行業協會。地方管理專利工作的部門要積極籌建以團體會員為主的專利保護協會，支持和鼓勵組建各類與專利保護有關的自律性和維權性組織，發揮行業協會在專利保護和管理方面的集體運作功能，建立自我教育、自我保護、自我約束、自我發展的機制。通過行業協會引導和協助會員單位建章立制，依法管理和運用專利，不斷提高會員保護自己和尊重他人專利的意識。要引導、支持行業協會開展專利宣傳、普及、培訓和法律咨詢等活動，發揮行業協會的作用，逐步提高我國專利保護和專利管理的社會化服務水平。
八、建立全國專利管理信息系統，實現管理資源共享，提高工作效能
建立全國專利管理信息系統，實現全國專利管理信息和資源共享，是提高專利管理工作效能的重要途徑。國家知識產權局將建立一個擁有專利案件處理與查處數據庫、專利許可合同備案數據庫、法規政策數據庫等管理信息的主平臺，并與地方管理專利工作的部門聯網，實現國家與地方以及地方之間的管理信息互通、資源共享。地方管理專利工作的部門也要根據各自的特點，按照統一的標準，建立本地區的專利管理信息系統。為推動此項工作的進行，國家知識產權局將選擇部分有條件的地方進行專利管理信息化試點，探索經驗，并逐步在全國推廣。
九、加強專利管理隊伍建設，造就一批高素質人才
專利管理隊伍建設和人才培養工作是專利工作的基礎和保證。地方管理專利工作的部門要高度重視專利管理隊伍建設和人才培養工作，緊緊圍繞專利工作的主要目標，研究制定并組織實施專利管理隊伍建設和人才培養工作計劃，建立相應的培訓基地，或委托高等院校進行培訓，既要抓緊培養一批熟悉國際知識產權事務、適應我國入世需要的高層次專利人才，又要加強在職人員的再教育、培訓工作，不斷提高專利管理人員的業務素質和道德修養，樹立良好的行業作風，逐步形成一支有創造力、凝聚力和戰斗力的高素質的專利管理隊伍，以適應專利工作發展的需要。
十、加強專利工作指標研究，建立科學的專利工作評價體系
專利工作指標是衡量一個地區、一個單位技術實力和創新能力的重要標準，也是衡量一個地區、一個單位專利工作狀況的主要依據。專利工作指標主要包括：
（一）專利申請量、專利擁有量（包括在外國申請專利、取得專利權的數量）及發明專利所占比例；
（二）發明專利擁有量（包括在外國取得的專利權）與GDP的關系指標；
（三）技術發明活動指數（是指一個地區占某個領域中國專利數量的百分比除以該領域專利占中國專利總數的百分比，它衡量一個地區的技術發明活動的相對重點分布）；
（四）專利投入產出指標（包括年度專利申請量、專利授權量與同期研究開發投資額比，年度專利申請量、專利授權量與科技人員數量比等）；
（五）專利收益指標（包括自主開發和引進的專利的收益）；
（六）專利信息利用指標（包括專利戰略的制定與實施）；
（七）專利保護指標（包括專利案件處理和查處）
（八）規章制度和政策的制定以及宣傳培訓等。
地方管理專利工作的部門要加強專利工作指標、參數的研究，建立科學的專利工作評價體系。將專利工作指標納入技術創新評價體系和政府工作目標考核體系之中，以客觀地反映和衡量地方、部門、企事業單位專利工作狀況和技術創新能力與實力。
地方管理專利工作的部門要按照“三個代表”的要求，積極進取，勇于探索，開拓創新，扎實工作，不斷提高專利管理水平，使我國專利工作適應社會主義市場經濟發展的需要，促進技術進步與創新，為實現國民經濟和社會發展第三步戰略目標服務。