云南省財政廳公告
（第62號）
《云南省資本市場發展專項資金管理辦法》已經云南省人民政府法制辦公室審查備案，現予公告，自2017年1月1日起實施。
云南省財政廳
2017年2月17日
云南省資本市場發展專項資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規范和加強云南省資本市場發展專項資金（以下簡稱“專項資金”）的使用和管理，提高資金使用效益，根據《中華人民共和國預算法》、《云南省人民政府關于進一步促進資本市場健康發展的實施意見》（云政發〔2014〕47號）、《云南省人民政府關于大力推進企業改制上市與債券發行工作的意見》（云政發〔2013〕77號）等有關規定，結合云南實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱專項資金，是指納入云南省省級財政年度預算安排，用于鼓勵和促進云南省多層次資本市場發展的專項財政資金。
第三條 專項資金的扶持對象為在云南省行政區域內注冊的企業（機構）。
第四條 專項資金的安排遵循突出重點、引導扶持、結果導向和客觀公正的原則。
第五條 專項資金由云南省財政廳（以下簡稱“省財政廳”）和云南省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省金融辦”）共同管理。第二章 職責分工
第六條 各級財政部門、金融部門要明確職責，密切配合，切實做好專項資金的管理工作。
第七條 省金融辦和省財政廳負責對全省申報項目進行審核。省金融辦負責審查申報項目程序合規性和項目資料完整性，并牽頭組織項目評審和推薦工作；省財政廳負責審核項目申報資料合規性，負責專項資金的預算管理、資金撥付工作。省財政廳和省金融辦共同負責對獲得專項資金扶持的項目情況進行監督檢查和跟蹤問效，必要時可以委托中介機構開展績效評價。
第八條 省屬各企業、各州市及省直管縣金融辦、財政局負責對本行政區域內項目申報單位資料進行初審，重點審核申報單位是否具備申請資格；審核申報程序是否符合要求；審核申報材料是否真實、完整、有效、合規；實地核實申報單位基本情況和項目情況；核對原件和復印件，由審核人簽字確認，并標注“經核對與原件一致”；對符合條件的項目匯總上報。
第九條 項目申報單位對項目申報資料的真實性、準確性、完整性負責，并在申報項目時出具承諾函。
第十條 中介機構對出具的審計報告、績效評價報告等的真實性、合法性負責。第三章 扶持范圍和標準
第十一條 扶持范圍
（一）成功上市、在“新三板”掛牌和我省區域性股權交易市場掛牌的企業。
（二）成功發行企業債券、公司債券、可轉債、中期票據、短期融資券、中小企業集合債、私募債以及資產支持票據、境外人民幣債券等各類債券的企業。
（三）在省內實投資本達到一定規模的私募股權投資基金和外埠企業來云南設立的證券期貨經營機構。
（四）省委、省政府明確的其他有關事項。
第十二條 扶持標準
（一）企業上市補助。
企業在境內外成功上市的，給予300萬元以內一次性補助。
（二）企業“新三板”掛牌補助。
企業成功在全國中小企業股份轉讓系統掛牌上市的，給予100萬元以內一次性補助。
（三）企業在我省區域性股權交易市場掛牌補助。
企業在我省區域性股權交易市場成功掛牌的，給予30萬元以內一次性補助。
（四）企業發行債券補助。
企業成功發行債券后，按照項目融資額度的0.02%給予一次性補助，但補助金額最高不超過30萬元。
（五）私募股權投資基金投資補助。
在我省注冊成立并在中國證券投資基金業協會備案登記的私募股權投資基金，在我省范圍內實際投資資金超過3000萬元且投資期限超過1年的，按其在我省投資額的0.2%給予一次性補助，但補助金額最高不超過100萬元。
（六）設立證券期貨經營機構補助。
對引進證券、期貨公司來云南設立總部及分支機構的，給予一次性補助，其中：設立總部的給予200萬元以內一次性補助，設立分公司的給予50萬元以內一次性補助，設立營業部的給予20萬元以內一次性補助。第四章 申報條件
第十三條 申報項目必須是當年1月1日至12月31日期間，符合專項資金扶持范圍相關條件的企業（機構）；已享受過專項資金扶持的項目不得重復申報。
第十四條 專項資金申報單位應具備下列條件：
（一）除證券期貨經營機構外，申報單位為在云南省境內設立并辦理注冊登記，具有獨立企業法人資格的企業；
（二）財務管理制度健全，會計核算規范；
（三）會計信用和納稅信用良好，近3年內無違法違規經營和欠稅等不良紀錄。
第十五條 申請上市（掛牌）企業補助的企業應積極申請納入“云南省擬上市（掛牌）企業后備資源庫”。后備資源庫實行動態管理、定期更新。
第十六條 申報單位存在下列情況之一的，不予扶持：
（一）不符合項目申報原則、扶持范圍和申報條件的；
（二）未按規定如實報告以前年度專項資金使用情況的；
（三）因違法行為被執法部門處罰未滿2年的；
（四）違反本辦法規定，正在接受有關部門調查的；
（五）有其他違法違規行為的。
第十七條 材料要求
（一）上市、掛牌和發債企業申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發展專項資金申請表；
4.注冊登記證件復印件；
5.成功上市、掛牌相關證明材料或債券募集說明書、相關部門的核準批復文件及募集資金銀行進賬單等；
6.其它需要提供的申報材料。
（二）私募股權投資基金申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發展專項資金申請表；
4.基金管理公司、基金和已投資企業營業執照副本復印件；
5.中國證券投資基金業協會備案登記證明材料；
6.基金募集說明書、投資人協議復印件；
7.與被投資企業的投資協議復印件；
8.被投資企業或項目出具的股權投資證明文件、銀行轉賬材料；
9.其它需要提供的申報材料。
（三）來滇設立證券期貨經營機構申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發展專項資金申請表；
4.企業營業執照、國稅、地稅登記證復印件；
5.相關主管部門的批復文件；
6.其它需要提供的申報材料。第五章 申報程序
第十八條 省金融辦、省財政廳對當年符合條件的項目，于次年1月組織項目申報工作。
第十九條 資本市場發展專項資金采取逐級申報和歸口申報的辦法，申報單位按以下程序申報：
（一）省屬企業直接向省金融辦、省財政廳提出申請。省屬企業集團下屬單位，通過企業集團統一進行申報。
（二）省以下單位的項目申報按照屬地原則向所在州市金融部門和財政部門逐級提出申請。各州市金融部門和財政部門對申報項目進行審核初選后聯文上報省金融辦、省財政廳。第六章 項目確定
第二十條 省金融辦會同省財政廳根據本辦法，委托第三方機構成立專家評審組。評審組對申請項目進行論證和評審，形成評審意見和結論，提出推薦名單范圍。
第二十一條 評審結束后，由省金融辦和省財政廳根據評審意見，在省金融辦、省財政廳門戶網站公示5個工作日。
第二十二條 對經公示無異議的，省財政廳、省金融辦結合預算管理要求及當年資金規模，提出專項資金安排計劃，報經省人民政府審批同意后，按照財政預算、國庫管理相關規定，由省財政廳下達專項資金。第七章 監督管理
第二十三條 專項資金的使用管理接受財政和審計等部門的監督。省財政廳會同省金融辦等部門不定期對專項資金的使用情況進行監督檢查。
第二十四條 任何單位和個人不得滯留、截留、擠占、挪用專項資金。對以虛報、冒領等手段騙取專項資金的，一經查實，由省財政廳收回專項資金，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院第427號令）等有關規定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。第八章 附則
第二十五條 本辦法由省財政廳會同省金融辦負責解釋。
第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。2015年8月27日發布的《云南省財政廳云南省人民政府金融辦公室關于印發〈云南省資本市場發展專項資金管理辦法（試行）＞的通知》（云財金〔2015〕68號）同時廢止。
附表：云南省資本市場發展專項資金申請表（略）
（注：《云南省資本市場發展專項資金管理辦法》云南省財政廳已在其官方網站發布，相關申請表請自行查閱。）