中國人民銀行辦公廳關于印發《國庫會計數據集中系統應急處置預案(試行)》的通知
（2008年6月5日 銀辦發[2008]135號）
中國人民銀行重慶營業管理部：
現將《國庫會計數據集中系統應急處置預案(試行)》(見附件)印發給你們，請在國庫會計數據集中系統試點上線切換及上線后遵照執行。
附件：國庫會計數據集中系統應急處置預案(試行)
附件
國庫會計數據集中系統應急處置預案(試行)
1 總則
1.1 編制目的
為準確、高效地處置國庫會計數據集中系統(以下簡稱 TCBS)在切換上線和試運行過程中所面臨的系統故障和問題，指導和規范國庫會計核算業務應急處理工作，保障國庫賬務準確、財政資金安全、業務處理連續，促進國庫業務全面、穩定、可持續發展，制定本預案。
1.2 編制依據
《國家金庫條例》、《中國人民銀行會計基本制度》(銀發[2005]309號印發)以及國庫會計數據集中系統有關規章制度。
1.3 適用范圍
本預案適用于預防和處置TCBS切換上線和試運行面臨的系統故障，以及可能造成TCBS無法正常運行，嚴重影響國庫正常履行職責，給國家帶來重大損失的(例如戰爭、自然災害等)突發事件。
本預案所稱系統故障是指TCBS在切換和運行中因系統自身原因或人為因素導致的故障，對TCBS的主機、系統運行和數據安全造成或可能造成重大危害，影響國庫業務正常開展。
系統故障分為切換故障和運行故障。切換故障是指國庫會計核算系統(以下簡稱TBS)向TCBS的切換過程中，由于準備工作不充分、數據移植不成功等因素，影響系統正常切換的情況。運行故障是指TCBS在運行過程中因硬件、軟件、網絡等出現故障，導致TCBS全部或部分功能出現異常，不能正常處理業務的異常情況。
1.4 工作原則
1.4.1統一領導、分級管理原則
在中國人民銀行總行的統一領導下，實行分級管理，各級分支機構和有關部門明確分工，各司其職。
1.4.2中心優先原則
基于國庫數據集中的特點，實現在最短時間內用最小代價將損失降至最低，盡最大可能保證國庫會計核算業務連續、正常運行。在應急處置方案制訂和應急處置工作中，堅持TCBS優先于其他國庫外圍系統、TCBS中心優先于各國庫核算主體。
1.4.3國庫資金和賬務安全原則
應急處置措施必須通過各種有效方法控制業務操作環節，確保國庫資金的安全和會計賬務的正確。
1.4.4業務連續原則
應急處置措施要充分根據突發事件的涉及范圍，針對不同核算業務種類，采取正確的處置方法和流程，確保國庫會計核算業務的不間斷進行。
1.4.5可操作性原則
在TCBS試運行期間，各級國庫要結合TCBS的特點認真總結，制定并不斷充實完善本轄區預案，使其步驟清晰、內容翔實，有較強的操作性。
1.5 事件分級
根據TCBS切換和運行應急事件的可控性、嚴重程度和影響范圍，一般分為三級：I級(災難事件)、II級(嚴重事件)、Ⅲ級(一般事件)。
I級(災難事件)：由于不可抗拒的原因使TCBS癱瘓，國庫業務要停止兩個工作日以上的故障或事件，或嚴重事件升級。
II級(嚴重事件)：TCBS系統出現運行故障，造成部分業務無法正常處理，且在6小時之內不能夠解決的故障，或一般事件升級。
Ⅲ級(一般事件)：TCBS系統發生故障，使個別會計核算業務無法正常處理，但原因定位清楚，在6小時之內能夠恢復的情況。2 組織機構與職責
2.1 應急處置組織機構
2.1.1機構設置
按照“反應靈敏、運轉高效”的原則，結合TCBS系統的特點，中國人民銀行地市中心支行以上分支機構應成立TCBS系統應急處置領導小組(下設辦公室)。
2.1.2中國人民銀行TCBS系統應急處置領導小組
中國人民銀行TCBS系統應急處置領導小組(以下簡稱總行領導小組)為TCBS系統應急處置的指揮決策機構，組長由中國人民銀行分管國庫局的行領導擔任，副組長由國庫局局長擔任，成員由辦公廳、國庫局、科技司、支付結算司、中國金融電子化公司和清算總中心等部門有關負責人組成。
總行領導小組下設辦公室(以下簡稱總行領導小組辦公室)，主任由國庫局負責人擔任，成員由辦公廳、國庫局、支付結算司、科技司、清算總中心和中國金融電子化公司等部門有關人員組成。
各地市中心支行以上分支機構TCBS系統應急處置領導小組(以下簡稱分支機構領導小組)為本轄區TCBS應急處置的指揮決策和組織實施機構，組長由各分支機構分管國庫的領導擔任，副組長由國庫部門負責人擔任，成員由辦公室、國庫部門、科技部門和支付清算部門等有關部門負責人組成。
分支機構領導小組下設辦公室(以下簡稱分支機構領導小組辦公室)，主任由國庫部門負責人擔任，成員由辦公室、國庫部門、科技部門和支付清算部門等有關部門人員組成。
2.2 機構職責
2.2.1總行領導小組職責
2.2.1.1研究和制訂TCBS切換和運行應急處置工作的規劃、計劃和配套政策；
2.2.1.2發生I級、II級事件后，決定啟動本預案；
2.2.1.3統一指揮應急處置工作；
2.2.1.4統一負責應急處置信息發布。
2.2.2總行領導小組辦公室職責
2.2.2.1負責處理總行領導小組的日常工作，貫徹和落實總行領導小組的決策。
2.2.2.2指導督促預案的修訂和完善，檢查落實預案執行情況。
2.2.2.3組織收集、整理和分析系統運行異常、突發事件信息，形成有關應急處置的情況報告。發生Ⅲ級事件時，決定啟用本預案；對可能演變為II級乃至I級的事件，應及時向總行領導小組提出啟動預案的建議。
2.2.2.4指導中國人民銀行各級分支機構應對TCBS切換和運行應急事件的研究、預案演習、宣傳培訓，督促TCBS應急保障體系建設。
2.2.2.5向總行領導小組提交突發事件處置工作報告。
2.2.3各有關部門的職責
2.2.3.1辦公廳：協調、指導應急管理工作；
2.2.3.2國庫局：業務方面的決策單位，負責統一指揮、協調和實施國庫業務應急處理工作，TCBS中心設置在國庫局，負責資金清算、公共參數管理、會計核算和業務監控；
2.2.3.3支付結算司：支付結算方面的決策部門，負責統一指揮協調支付清算應急處置工作；
2.2.3.4科技司：技術方面的決策單位，負責統一指揮協調和實施應急技術處置工作，金融信息管理中心是TCBS的運行維護部門；
2.2.3.5中國金融電子化公司：TCBS的開發單位，負責TCBS的軟件修改、完善和有關技術支持工作；
2.2.3.6清算總中心：支付系統方面的決策單位，負責協調支付系統與TCBS資金清算以及對賬等方面事宜。
2.2.4分支機構領導小組職責
2.2.4.1及時向上級領導小組報告突發事件；
2.2.4.2按照上級領導小組的部署，組織指揮本轄區的應急處置；
2.2.4.3定期向上級領導小組報告應急處置情況。
2.2.5分支機構領導小組辦公室職責
2.2.5.1貫徹執行分支機構領導小組的統一部署；
2.2.5.2協調各有關部門做好應急處置工作；
2.2.5.3收集情況并及時上報上級領導小組辦公室。3 監測、報告、預防和應急處置
3.1 監測和報告
各級國庫部門及相關單位要制定和完善TCBS切換和運行應急事件監測、預測、預警和通報制度。按照“早發現、早報告、早處置”的原則，加強對各類可能引發TCBS突發事件信息的收集、分析判斷和持續監測。當發生不同等級的突發事件時，事發單位要按照規定進行報告。報告內容主要包括信息來源、影響范圍、事件級別、事件發展趨勢和采取的措施等。
3.1.1Ⅲ級(一般事件)
TCBS監控人員立即向TCBS中心負責人報告，并報總行領導小組辦公室。總行領導小組辦公室組織業務人員、技術支持人員綜合分析判斷后，啟動一般事件應急處置預案。
下級國庫核算主體發生一般事件，報本級應急處置領導小組決定是否啟動本轄區應急預案，同時報總行領導小組辦公室。
3.1.2II級(嚴重事件)
TCBS監控人員立即向TCBS中心負責人報告，TCBS中心立即報總行領導小組辦公室?？傂蓄I導小組辦公室組織業務人員、技術支持人員綜合分析判斷后，建議總行領導小組啟動嚴重事件應急處置預案，同時告知省級TCBS系統應急處置領導小組辦公室?？傂蓄I導小組決定啟動嚴重事件應急處置預案，有關分支機構和相關部門組織實施。
3.1.3I級(災難事件)
TCBS監控人員在第一時間向TCBS中心負責人報告，必要時可直接報總行領導小組辦公室，同時告知省級TCBS系統應急處置領導小組辦公室。開發人員、運行維護人員和業務人員在2小時內必須到位，總行領導小組辦公室組織相關人員立即進行分析研究并報總行領導小組，建議啟動災難事件應急處置預案?？傂蓄I導小組決策后啟動災難事件應急處置預案，有關分支機構和相關部門組織實施。
3.2 預防機制與預防措施
3.2.1預防機制
預防機制是指TCBS日常運行中，為防止因突發事件導致系統出現故障甚至崩潰，或能夠在系統出現故障和崩潰時最大限度地減少損失所制定的制度要求。
3.2.2高效可用的災備中心
根據中國人民銀行信息化建設“數據集中、資源整合”的原則，TCBS災備中心納入總行災備中心，保證TCBS生產設備出現問題能夠在1小時內切換到TCBS災備中心，確保數據的完整性和業務的連續性，系統日志全面完整。運行維護部門要經常對災備中心的可用性和完整性進行檢查，保證備份設備有效。保存所有設備供應商、集成商的聯系方式，設備采購及維護合同，以備應急需要。
3.2.3建立和完善運行維護機制
3.2.3.1建立完善的運行管理制度；
3.2.3.2確立責任追究制度；
3.2.3.3建立科學合理的運行維護管理體制；
3.2.3.4加強日常維護。
3.2.4有關軟件保管
TCBS開發部門要正式向科技司提交TCBS的操作系統、數據庫、中間件、工具軟件、應用軟件、驅動程序的各個正確版本和補丁，由科技司統一保管。
3.2.5重要人員
TCBS中心負責人、會計主管、系統管理員、重要業務崗位人員要設置AB角，并建立嚴格的登記、交接制度。
3.2.6技術支持和運行維護
開發單位和運行維護單位要建立快速反應機制，提供7×24小時技術支持，在接到TCBS中心的通知后，確保在2個小時內到達現場解決問題。
3.3 應急處置
當發生TCBS切換和運行突發事件時，事發地國庫應做好先期應急處置工作，向上級領導小組辦公室報告，同時向TCBS中心報告。TCBS中心在接到下級上報或監控到TCBS切換和運行突發事件發生或可能發生的信息后，應加強與有關方面的聯系，掌握最新發展態勢，根據事件的級別作出相應的應急處置，并立即向總行領導小組辦公室進行報告。
3.3.1一般事件應急處置預案
3.3.1.1TBS向TCBS切換過程中，向TCBS數據移植失敗，但與支付系統接入正常時，經請示總行領導小組辦公室繼續實施上線工作。
經相關業務人員和技術人員確認后，由分支機構領導小組辦公室及時將情況報告總行領導小組辦公室，并協調財政、稅務、海關和商業銀行等相關單位，國庫部門延長數據移植時間，待數據移植成功后與支付系統正常辦理資金清算業務，并通過報文明細下載補記有關來賬。
3.3.1.2TBS向TCBS切換過程中，向TCBS數據移植成功，但與支付系統連接失敗時，經請示總行領導小組辦公室同意繼續實施切換工作。
經相關業務人員和技術人員確認后，及時將情況報告總行領導小組辦公室。根據總行領導小組辦公室的指示，依據不同情況分別進行處理：3日內可以解決的，等待TCBS與支付系統連接成功后，恢復接收故障期間的大、小額來賬業務，并下載故障期間的大、小額對賬報文；3日內無法解決的，由支付系統設置TCBS節點為故障狀態，避免其他支付系統參與者向TCBS發送業務。
3.3.1.3TCBS上線運行后，支付系統發生在可容忍時間內無法修復的故障。
3.3.1.3.1支付系統當日能夠向應急支付系統切換成功的故障處理。接到支付系統國家處理中心(以下簡稱NPC)的故障通知后，TCBS中心通過內部往來自由格式報文告知各級國庫停止辦理涉及支付系統的業務，同時派TCBS中心人員值守等待通知；在當日接到故障修復的通知后，TCBS中心通過內部往來自由格式報文告知各級國庫正常辦理業務，當日業務以日終下載的報文為準。
3.3.1.3.2支付系統發生當日不能夠向應急支付系統切換成功的故障處理。接到NPC的故障通知后，TCBS中心通過內部往來自由格式報文告知各級國庫停止發送業務，同時派TCBS中心人員值守等待通知；在接到當日無法切換成功的通知后，按以下方式處理：
經TCBS中心報總行領導小組辦公室同意后，推遲TCBS日切處理時間，等待至NPC恢復后，恢復接收故障日的大、小額對賬業務，并下載故障日的大、小額對賬報文，下載成功后將所有大、小額業務與當日記載的大、小額業務逐筆對照，小額業務按照實際結果記錄交易狀態同時記載賬務，大額業務按以下情況分別處理：
3.3.1.3.2.1支付系統處理失敗TCBS記載成功時，由TCBS中心查找該筆業務，同時通知涉及該筆業務的各級國庫手工編制憑證，反向沖回，沖銷相應會計賬務；
3.3.1.3.2.2支付系統處理成功，TCBS記載失敗時，TCBS中心查找所涉及的業務，刪除原失敗記錄，并由人工補記相應賬務。
3.3.1.4TCBS與支付系統網絡故障。
經技術小組確認TCBS與NPC之間網絡出現故障時，TCBS中心通知各級國庫停止發送業務。如果當日可以修復，待修復后發送業務，當日業務以日終下載的報文為準；如果當日無法修復，比照NPC當日不能夠排除的故障處理。
3.3.1.5國庫客戶端與TCBS網絡故障。
經技術人員確認國庫客戶端與TCBS網絡出現故障時，TCBS中心通知該國庫暫停業務處理，并及時協調技術部門解決。如該國庫有緊急業務需要處理，則與相鄰國庫協商，并報TCBS中心同意后，按照正常辦理業務的要求，攜帶業務憑證和個人證書，至相鄰國庫辦理業務。
3.3.2嚴重事件應急處置預案
3.3.2.1TBS向TCBS切換時，TCBS數據移植失敗，且與支付系統接入失敗。
經總行領導小組辦公室組織業務人員和技術人員研究確認TCBS切換失敗后，及時報告總行領導小組，根據總行領導小組的決定，由國庫局統一向清算總中心申請，為原支付系統直接參與者配發新的支付系統行號并開立新的清算賬戶。各核算主體啟用TBS系統并調整相應支付系統行號，使用原業務處理方式處理國庫業務。通知營業部門行號變更內容，確保同城清算業務順利進行。
3.3.2.2TCBS上線運行后，支付系統發生在可容忍時間內無法修復且無法向應急NPC切換的故障。
TCBS中心接到支付系統出現在可容忍時間內無法修復且無法向應急NPC切換的故障通知后，退出支付系統，并通過內部往來自由格式報文告知各級國庫暫不發生涉及支付系統業務。如有救災、戰備等緊急款項時，首先根據總行領導小組的決定啟用行庫往來科目。如果是同城業務且國庫所在城市同城清算業務能夠正常辦理的，可將資金通過同城清算進行匯劃，將同城清算凈額通過行庫往來科目劃轉；如果是同城業務但國庫所在城市同城清算業務不能夠正常辦理的，或者是異地業務，則通過行庫往來科目將資金劃至會計營業部門，由會計營業部門進行清算。
3.3.2.3TCBS與支付系統接口故障。
經技術人員確認TCBS與支付系統之間接口程序發生故障時，由TCBS中心通知各級國庫停止發送業務，并按以下情況分別處理：
3.3.2.3.1可接收資金報文和日終下載的報文，但無法接收信息類報文時，及時與NPC溝通以便了解是否有重要信息。
3.3.2.3.2可接收信息類報文和日終下載的報文，但無法接收資金報文時，如果可以申請詳細賬務和明細信息，則申請后TCBS自動記載相應賬務；如果不能申請詳細賬務和明細信息，TCBS中心手工補記賬務，待取得詳細賬務和明細信息后，TCBS中心手工通過內部往來轉賬至相應國庫，國庫記載相應賬務。
3.3.2.3.3可接收信息類報文和資金報文，但無法接收日終下載報文，TCBS中心匯總當日大、小額往來賬務，待修復后下載日終下載報文，認真核對。
3.3.2.3.4無法接收任何報文時，當日可以修復，待修復后可發送業務，當日業務以日終下載的報文為準；當日無法修復，比照NPC當日不能夠排除的故障處理。
3.3.2.4TCBS發生需停止辦理業務6個小時以上，且當天能夠解決的故障。
TCBS發生故障，經技術人員確認需停止辦理業務6個小時以上，且當日可以排除時，TCBS中心通知各級國庫停止辦理業務。待故障排除后，通知各級國庫查清已經提交TCBS處理的業務的狀態，并作相應處理，與支付系統相關業務以日終下載的報文為準。
3.3.2.5TCBS發生需停止辦理業務6個小時以上且需2天才能解決的故障。
TCBS發生故障，經技術人員確認需停止辦理6個小時以上業務，且需2天才能排除時，TCBS中心通知各級國庫停止辦理業務。待故障排除后，通知各級國庫查清已提交TCBS處理的業務的狀態，并作相應處理。TCBS中心從支付系統申請下載支付系統上日各類報文，并進行后續處理后，TCBS進行日切。TCBS中心從支付系統申請下載當日各類報文(含日終下載報文)，并進行后續處理，再次進行日切后，通知各級國庫可以辦理業務。
3.3.3災難事件應急處置預案
TCBS發生或遭遇需停止辦理業務2天以上的故障或突發事件時，相關人員應立即通過各種途徑向總行領導小組匯報，經總行領導小組授權通報相關部門，同時通知各級國庫停止辦理所有核算業務。由支付系統設置TCBS節點為故障狀態，避免其他參與者向TCBS發送業務。如有救災、戰備等緊急撥款時，先根據總行領導小組的決定啟用行庫往來科目，同時啟用手工業務處理方式，并將業務處理情況手工詳細記載重要事項登記簿。如果是同城業務且國庫所在城市同城清算業務能夠正常辦理的，可將資金通過同城清算進行匯劃，將同城清算凈額通過行庫往來科目劃轉；如果是同城業務但國庫所在城市同城清算業務不能夠正常辦理的，或者是異地業務，則通過行庫往來科目將資金劃至會計營業部門，由會計營業部門進行清算。
故障排除后，TCBS中心通知有關國庫將上述業務手工錄入TCBS(受理日期為故障日期，如故障日期TCBS無法使用則使用修復日日期)，TCBS中心通知NPC設置恢復TCBS節點為正常狀態，并從支付系統申請TCBS故障發生日日終各類報文，補記支付系統有關賬務。4 后期處置
4.1 善后處置
在應急處置工作結束后，各級分支機構和有關部門要迅速采取措施，抓緊組織修改和完善系統、網絡、計算機等設施，并補齊缺失的賬務，盡快恢復正常工作，確保國庫資金安全；同時對事件造成的損失和影響以及恢復能力進行分析評估，并將善后處置的有關情況上報上級領導小組辦公室備案，II級以上事件的善后處置情況要報總行領導小組辦公室備案。
4.2 調查和評估
應急處置工作結束后，各級分支機構領導小組和相關部門應組織有關人員成立事件調查組，對事件發生的原因、性質、影響、后果、責任及應急處置能力等問題進行全面的調查和評估，總結經驗教訓，并向總行領導小組提交報告。5 應急保障
5.1 應急裝備保障
TCBS系統建設時應事先預留一定的應急設備，建立網絡硬件、TCBS軟件等應急資料庫，在TCBS切換和運行突發事件發生時，由各級領導小組辦公室統一使用。
5.2 數據保障
TCBS應建立異地容災備份系統和相關工作機制，保證重要數據在受到破壞后，可緊急恢復，備份系統要有一定的兼容性，與主系統之間可互為備份。
5.3 應急隊伍保障
建立TCBS切換和運行危機應急保障隊伍，各級分支機構和相關部門作為TCBS切換和運行危機應急支援單位，應抽調業務人員和技術人員組成應急保障隊伍，提供業務、技術支持和服務。6 監督管理
6.1 應急演練
建立定期演練制度，通過演練，發現應急工作體系和工作機制中存在的問題，不斷完善危機處置預案，提高應急處置能力。
6.2 責任與獎懲
各級分支機構和相關部門要認真履行本預案的各項要求，總行領導小組辦公室將組織不定期檢查。對在工作中作出突出貢獻的集體和個人，給予表彰獎勵；對在應急處置工作中有玩忽職守、失職等行為者，將追究責任。7 附則
本預案由中國人民銀行國庫局負責解釋。
本預案自發布之日起實施。中國人民銀行地市中心支行以上分支機構加入TCBS前，應根據本預案，制定本單位的TCBS切換和運行應急處置預案。
TCBS試運行期間，各級國庫要在不斷充實完善本轄區應急處置預案的同時，提出對本預案的修改意見和建議。中國人民銀行總行將根據形勢發展變化情況，適時修訂本預案。
附：1.中國人民銀行國庫會計數據集中系統應急處置領導小組成員名單
2.中國人民銀行國庫會計數據集中系統應急處置領導小組辦公室成員名單
附1
中國人民銀行國庫會計數據集中系統應急處置領導小組成員名單
┌────────┬────────┬─────────────┬───────────┬─────────┐
│職務 │姓名 │單位 │電話 │手機 │
├────────┼────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│組長 │蘇寧 │中國人民銀行 │66194039 │ │
├────────┼────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│副組長 │邵長年 │國庫局 │66195701 │13901185627 │
├────────┼────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│成員 │羅玉冰 │辦公廳 │66194105 │13911870815 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │朱*** │國庫局 │66194417 │13910789679 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │楊?f │科技司 │66194671 │13911660863 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │王關榮 │支付結算司 │66195145 │13801260550 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │李文輝 │中國金融電子化公司 │63561166 │13901152853 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │楊文杰 │清算總中心 │68401851 │13701271258 │
└────────┴────────┴─────────────┴───────────┴─────────┘
附2
中國人民銀行國庫會計數據集中系統應急處置領導小組辦公室成員名單
┌────────┬────────┬─────────────┬───────────┬─────────┐
│職務 │姓名 │單位 │電話 │手機 │
├────────┼────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│主任 │朱*** │國庫局 │66194417 │13910789679 │
├────────┼────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│成員 │羅延楓 │辦公廳 │66194522 │13801281669 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │倪春野 │國庫局 │66194406 │13681087336 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │張莉英 │支付結算司 │66194654 │13511090084 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │狄剛 │科技司 │66194685 │13901282355 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │詹浩 │金融信息管理中心 │66195072 │13901136292 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │楊竹 │國庫局 │66194396 │13522934001 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │唐彬 │中國金融電子化公司 │60242299-2246 │13910686234 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │韓建國 │中國金融電子化公司 │60242299-2266 │13611299366 │
│ ├────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ │羅永忠 │清算總中心 │69663879 │13911333779 │
└────────┴────────┴─────────────┴───────────┴─────────┘