中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于東方證券股份有限公司設(shè)立遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)
（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]76號(hào)）
東方證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃申請(qǐng)書(shū)》（東證函字[2006]13號(hào)）及有關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)主席令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司設(shè)立遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“計(jì)劃”）并發(fā)售遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)受益憑證和次級(jí)受益憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“受益憑證”）的申請(qǐng)。
計(jì)劃到期日為2010年6月21日，優(yōu)先級(jí)受益憑證到期日為2008年1月24日，面值總計(jì)不得超過(guò)人民幣476，900，000元。優(yōu)先級(jí)受益憑證須全部面向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者銷(xiāo)售，次級(jí)受益憑證須全部售予遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司。
二、我會(huì)對(duì)《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》、《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及其他相關(guān)協(xié)議無(wú)異議。
我會(huì)對(duì)你公司和遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“遠(yuǎn)東租賃”）的《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議》、中國(guó)中化集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中化集團(tuán)”）為計(jì)劃提供的擔(dān)保安排無(wú)異議。
三、同意你公司為計(jì)劃的管理人，交通銀行為計(jì)劃的托管人，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記結(jié)算公司”）為受益憑證的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。計(jì)劃設(shè)立后，你公司可向上海證券交易所申請(qǐng)優(yōu)先級(jí)受益憑證在大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓。
四、你公司及其他代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本批復(fù)下發(fā)之日起60天內(nèi)完成計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)，并將推廣材料報(bào)推廣地我會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)完成后，你公司須將計(jì)劃的推廣、設(shè)立情況報(bào)我會(huì)及我會(huì)上海監(jiān)管局備案。
五、你公司及其他代理推廣機(jī)構(gòu)在計(jì)劃的推廣設(shè)立和后續(xù)服務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁在廣播、電視、報(bào)刊等媒體上公開(kāi)推廣計(jì)劃，接受客戶(hù)認(rèn)購(gòu)受益憑證的資金不得低于規(guī)定金額；同時(shí)，要保證客戶(hù)資料的真實(shí)、完整、有效，并認(rèn)真做好客戶(hù)的參與、受益憑證的注冊(cè)登記、轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)和計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算、費(fèi)用計(jì)提、信息披露、收益分配等工作。
六、你公司在計(jì)劃的投資管理活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，接受托管銀行、上海證券交易所、登記結(jié)算公司的監(jiān)督管理，認(rèn)真履行資產(chǎn)管理、信息披露、報(bào)告等義務(wù)。定期向我會(huì)及我會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)備《計(jì)劃管理人報(bào)告》、《季度服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告》、《托管報(bào)告》、《跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》及相關(guān)的年度審核報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。
七、計(jì)劃終止后，你公司應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃的收益分配情況、清算情況等報(bào)我會(huì)及我會(huì)上海監(jiān)管局備案。
八、你公司在計(jì)劃的推廣設(shè)立、投資管理、后續(xù)服務(wù)、變更、終止和受益憑證的登記結(jié)算、交易轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)中，如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)向我會(huì)及我會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)告。
二○○六年四月二十六日