中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于東方證券股份有限公司設(shè)立遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃的批復(fù)
（證監(jiān)機構(gòu)字[2006]76號）
東方證券股份有限公司：
你公司報送的《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃申請書》（東證函字[2006]13號）及有關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會主席令第17號，以下簡稱《試行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司設(shè)立遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“計劃”）并發(fā)售遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級受益憑證和次級受益憑證（以下簡稱“受益憑證”）的申請。
計劃到期日為2010年6月21日，優(yōu)先級受益憑證到期日為2008年1月24日，面值總計不得超過人民幣476，900，000元。優(yōu)先級受益憑證須全部面向境內(nèi)機構(gòu)投資者銷售，次級受益憑證須全部售予遠(yuǎn)東國際租賃有限公司。
二、我會對《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃說明書》、《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》及其他相關(guān)協(xié)議無異議。
我會對你公司和遠(yuǎn)東國際租賃有限公司（以下簡稱“遠(yuǎn)東租賃”）的《遠(yuǎn)東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)買賣協(xié)議》、中國中化集團公司（以下簡稱“中化集團”）為計劃提供的擔(dān)保安排無異議。
三、同意你公司為計劃的管理人，交通銀行為計劃的托管人，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）為受益憑證的登記結(jié)算機構(gòu)。計劃設(shè)立后，你公司可向上海證券交易所申請優(yōu)先級受益憑證在大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓。
四、你公司及其他代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本批復(fù)下發(fā)之日起60天內(nèi)完成計劃的推廣、設(shè)立活動，并將推廣材料報推廣地我會派出機構(gòu)備案。計劃的推廣、設(shè)立活動完成后，你公司須將計劃的推廣、設(shè)立情況報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
五、你公司及其他代理推廣機構(gòu)在計劃的推廣設(shè)立和后續(xù)服務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁在廣播、電視、報刊等媒體上公開推廣計劃，接受客戶認(rèn)購受益憑證的資金不得低于規(guī)定金額；同時，要保證客戶資料的真實、完整、有效，并認(rèn)真做好客戶的參與、受益憑證的注冊登記、轉(zhuǎn)讓過戶和計劃的會計核算、費用計提、信息披露、收益分配等工作。
六、你公司在計劃的投資管理活動中，應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，接受托管銀行、上海證券交易所、登記結(jié)算公司的監(jiān)督管理，認(rèn)真履行資產(chǎn)管理、信息披露、報告等義務(wù)。定期向我會及我會上海監(jiān)管局報備《計劃管理人報告》、《季度服務(wù)機構(gòu)報告》、《托管報告》、《跟蹤評級報告》及相關(guān)的年度審核報告和審計報告。
七、計劃終止后，你公司應(yīng)當(dāng)將計劃的收益分配情況、清算情況等報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
八、你公司在計劃的推廣設(shè)立、投資管理、后續(xù)服務(wù)、變更、終止和受益憑證的登記結(jié)算、交易轉(zhuǎn)讓等活動中，如遇重大問題，須及時向我會及我會上海監(jiān)管局報告。
二○○六年四月二十六日