中國證券監(jiān)督管理委員會關于核準中國中投證券有限責任公司設立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計劃的批復
（證監(jiān)許可〔2012〕1302號）
中國中投證券有限責任公司：
你公司報送的關于設立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計劃的申請及相關文件收悉。該計劃屬于現(xiàn)金管理產(chǎn)品，已經(jīng)深圳證券交易所論證。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第17號，以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告〔2008〕26號，以下簡稱《實施細則》）等有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司設立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱計劃）。計劃類型為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，存續(xù)期為3年。計劃推廣期間募集資金規(guī)模上限為40億份。計劃存續(xù)期間募集資金規(guī)模上限為150億份。
核準《金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計劃說明書》和《金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計劃合同》文本。
二、同意你公司作為計劃的管理人和推廣機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為計劃的托管人和份額登記機構(gòu)。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司應當根據(jù)本批復為計劃開立資金賬戶。
三、你公司應當自批復之日起6個月內(nèi)啟動計劃的推廣工作，在計劃說明書設定的60個工作日內(nèi)完成計劃的推廣、設立活動，并提前5個工作日向推廣地證監(jiān)局報告計劃推廣的啟動時間，將推廣材料報推廣地證監(jiān)局備案。推廣活動完成后，你公司應當按照《實施細則》的要求將計劃的推廣、設立情況報公司住所地證監(jiān)局備案。
四、你公司應當按照《試行辦法》、《實施細則》的規(guī)定，依法合規(guī)推廣計劃，開展投資管理和后續(xù)服務活動。
（一）你公司應當按照有關規(guī)則，了解投資者身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。你公司應當制作風險揭示書，充分揭示風險；你公司應當將風險揭示書交投資者簽字確認。你公司應當按照有關規(guī)定充分客觀地向客戶介紹產(chǎn)品特點和相關安排，重點提示現(xiàn)金管理產(chǎn)品的特殊性、試點安排以及涉及投資者重要利益的條款，引導投資者根據(jù)風險承受能力審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)，培養(yǎng)理性的投資理念，將投資者教育工作落到實處。
（二）計劃推廣及存續(xù)期間，你公司應當嚴格根據(jù)本批復，確保認購和申購計劃份額過程公正、公開；控制推廣期計劃總份額，不得接受超過計劃規(guī)模上限的參與資金。同時，托管人及份額登記機構(gòu)應當建立有效的監(jiān)督機制，防止推廣期計劃份額超過本批復的規(guī)定。
（三）你公司應當按照《試行辦法》、《實施細則》及其他有關規(guī)定，認真做好合同管理、會計核算、費用計提、收益分配等工作，其中費用計提應當逐項向客戶披露；接受托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督，履行信息披露和報告等義務。
（四）計劃成立后，你公司應當加強監(jiān)控，切實履行相關承諾，嚴格防范風險，確保客戶資金的安全性和證券交易的便捷性。計劃試點期內(nèi)，你公司應當按照計劃規(guī)模的10%計算風險資本準備。
五、計劃存續(xù)期間，計劃的客戶少于2人，或者連續(xù)20個交易日計劃資產(chǎn)凈值低于1億元，或者出現(xiàn)計劃約定的其他終止情形的，你公司應當終止計劃，并按照有關規(guī)定對計劃進行清算。
在計劃的推廣設立、投資管理、后續(xù)服務和變更、終止等過程中如遇重大問題，須及時向公司住所地證監(jiān)局報告。
中國證券監(jiān)督管理委員會
2012年9月27日