全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于發布《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）》的公告
（股轉系統公告[2014]5號）
為了保障全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺順利上線，指導主辦券商及相關單位做好技術系統的開發、測試和接入等工作，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司制定了《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）》，現予發布。
特此公告。
全國中小企業股份轉讓系統
2014年2月25日
附件：
（工程技術文檔）
全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）
（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 二??一四年一月）
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文檔名稱
全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引
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修改日期
修改說明
V1.0
2014.1.1
創建本文檔
V1.0
2014.1.10
發布初稿
V1.0
2014.2.25
根據測試情況進行完善，并正式發布

1 前言
作為新興的證券市場， 中國證券市場在短短的二十幾年時間里以其高速成長性取得了舉世矚目的成就，是當今國際市場中最有潛力、最受矚目、不可或缺的新興資本市場之一，在促進國有企業改革、推動我國經濟結構調整和技術進步方面發揮了突出的作用。十八大報告提出，“深化金融體制改革，健全促進宏觀經濟穩定、支持實體經濟發展的現代金融體系，加快發展多層次資本市場”?！督鹑跇I發展和改革“十二五”規劃》也明確，應“擴大代辦股份轉讓系統試點，加快建設覆蓋全國的統一監管的場外交易市場”。2013年1月16日，全國中小企業股份轉讓系統（簡稱“全國股份轉讓系統”）經國務院批準，正式揭牌運營，意味著我國場外市場進入蓬勃發展階段，同時也表明以主板、中小板、創業板、股轉系統為核心的“金字塔”式多層次資本市場架構已基本形成，各板塊層次分明。多層次資本市場建設就是讓資本市場不僅為少量規模較大、業績較好的企業服務，還要為廣大未達到上市標準的企業服務。股轉系統的出現正是填補了這塊空白，股轉系統對于滿足不同發展階段企業多元化融資需求，推進創業投資和股權私募發展，增強自主創新能力和促進高新技術產業發展具有重要意義。
2013年6月，國務院常務會議明確提出將中小企業股份轉讓系統試點擴大至全國，境內符合條件的股份公司均可通過證券公司申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。全國股份轉讓系統交易支持平臺也將隨業務擴容由深圳遷往北京。順利完成升級切換工作，保證新系統安全穩定運行，對服務好多層次資本市場建設有著重大意義。為規范轉讓參與單位業務系統的建設，有效控制股份轉讓業務的風險，方便市場參與單位及有關人員更好地了解全國股份轉讓系統交易支持平臺，為系統的上線工作提供支持，本公司制訂《全國股份轉讓系統交易支持平臺技術指引》（以下簡稱《技術指引》）。
編制本文檔的主要依據是：國際和國家相關技術標準、現有交易系統的技術現狀、全國股份轉讓系統交易支持平臺的技術規格說明書和《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》（以下簡稱《轉讓細則》）。
本公司將適時修訂《技術指引》，以適應業務和技術的發展。本《技術指引》適用于參與股份轉讓業務的轉讓參與人。
《技術指引》由本公司負責解釋。2 交易支持平臺介紹
全國股份轉讓系統交易支持平臺，以交易系統、行情系統、交易監察系統等核心系統為中心，實現證券交易、行情發布、交易監察、基礎數據維護、交易控制、盤后業務處理、統計分析、系統監控等功能，并與證券公司系統、通信系統、中國證券登記結算公司（以下簡稱“中國結算”）登記結算系統等形成安全穩定對接的電子化體系，支持全國股份轉讓系統業務。
交易支持平臺本期主要支持股票的轉讓，以股權激勵為目的的期權的創設和網下行權等功能，以及協議、競價、做市等三種轉讓方式。未來將支持債券（中小企業私募債和公司債）、優先股、ETF等多種金融產品，以及連續競價等轉讓方式。
2.1 靈活配置的交易行情系統
交易支持平臺支持多種轉讓方式，例如：協議轉讓、做市轉讓、集合競價轉讓等，并可以根據業務要求，靈活加入新的轉讓方式而不影響系統整體架構。交易支持平臺架構可以保證其適應不同流動性要求、不同交易特征、不同投資者適當性要求的交易產品高效率、低成本交易，以及準確控制和監管。
交易支持平臺可支持多種業務產品，包括股份、債券、回購、以股權激勵為目的的期權等，同時支持多種訂單類型和訂單屬性，轉讓參與人可以更廣泛地選擇投資產品配置、更精確地表達交易意圖、更有效地控制交易風險。
交易支持平臺支持多種交易時段，可以在交易過程中實時插入或修改交易時段。通過對不同產品分配不同時段的靈活組合，可以提高全市場系統、網絡等資源的利用率。
交易支持平臺支持多種行情發送方式，以不同時間間隔、不同檔位或筆數數量，針對不同用戶發送不同內容的行情數據，提高精準服務能力，服務轉讓參與人不同需求。
2.2 完善的監察功能
交易支持平臺按照機構市場分類監察的功能，可以對轉讓參與人（參與者類型、交易單元、賬戶等）進行交易管理，比如根據轉讓參與人的技術準備、風險控制水平等設定轉讓參與人對某些業務的準入控制或者限制。
交易支持平臺可按照交易模型的劃分，對不同證券、不同賬戶進行交易管理，比如根據做市商在做市證券上的交易權限，投資者在不同證券商的交易權限進行準入控制或者限制。
交易支持平臺具有完善的監察功能，對做市商行為、市場波動及投資者適當性管理等監管重點有完善準確的把握和定位。
2.3 開放、安全、一體化的技術平臺
交易支持平臺采用主流開放操作系統，使用通用PC服務器作為運行平臺，通過應用軟件自身實現高可用，降低硬件平臺依賴性，提高系統開放性，增加系統靈活性，掌控系統安全性。
交易支持平臺采用多主機同步撮合方式，任何節點都采用冗余備份，單一設備出現故障不會影響整個系統功能，在技術架構設計上支持兩地三中心的災備模式，保證全市場的業務連續性。
交易支持平臺在系統設計和接口規范設計上都預留了足夠的擴展性，能夠支持股票、債券等多個品種，能夠支持協議轉讓、做市轉讓和競價轉讓等多種交易方式，打造一體化的技術平臺。
3 系統功能差異對比
全國中小企業股份轉讓系統交易系統遷移到北京后，部分業務、技術功能有所變化，主要體現在以下五個方面。
3.1 轉讓方式的變化
表3.1 轉讓方式的變化
轉讓方式
板塊
功能
原系統
新系統
協議轉讓
掛牌股份
品種
掛牌公司股票
掛牌公司股票
申報類型
意向申報
定價申報
成交確認申報
定價申報
成交確認申報
撮合方式
定價申報與成交確認申報成交
互報成交確認申報成交
定價申報與成交確認申報成交
互報成交確認申報成交
收盤時定價申報與定價申報匹配成交
行情
買賣盤揭示最優1筆定價申報
包含全部定價申報意向申報
15秒一輪發送
取消意向行情
買賣盤揭示最優5檔定價申報
包含全部定價申報
12秒一輪發送
做市轉讓
掛牌股份
品種
無
掛牌公司股票
申報類型
無
投資者限價申報
做市申報
成交確認申報
撮合方式
無
做市申報與投資者限價申報成交
做市商間互報成交確認申報成交
行情
無
做市商最優3檔行情（針對投資者）
做市商、投資者最優10筆行情（針對做市商）
集合競價
兩網及退市
品種
兩網及退市公司股票
兩網及退市公司股票
申報類型
限價申報
限價申報
撮合方式
集合競價
集合競價
行情
15點之前揭示虛擬成交價、成交量
15點揭示實際成交價和買賣盤3檔行情
15點之前揭示虛擬成交價、成交量
15點揭示實際成交價和買賣盤3檔行情
3.2 交易業務與非交易業務分離
將部分非交易業務從交易系統中剝離，如轉托管、兩網及退市公司股票的非交易過戶、以股權激勵為目的的期權網下行權等業務數據直接向中國結算報送，無須通過本公司交易系統報送。
3.3 接口變化
3.3.1 業務類別標識變動
表3.2 業務類別標識變動
申報類型
原業務類別
新業務類別
適用場景
限價申報
0B， 0S， 0C
0B， 0S， 0C
集合競價轉讓，
做市轉讓，
競價轉讓
定價申報
OB，OS，OC
6B， 6S， 6C
協議轉讓
成交確認申報
1B， 1S， 1C
1B， 1S， 1C
協議轉讓方式下與定價申報成交
3B， 3S， 3C
協議轉讓方式下互報成交確認申報成交
4B， 4S， 4C
做市轉讓方式下互報成交確認申報成交
做市申報

2A，2C
做市轉讓
3.3.2 取消部分接口
意向申報行情庫不通過交易系統發送。
交易支持平臺本期業務暫不支持指數發布，指數庫取消。
3.3.3 增加部分接口
增加協議轉讓申報信息庫，揭示全部有效的協議轉讓定價申報信息。
增加做市轉讓申報信息庫，向做市商定向揭示其做市證券的最優10檔投資者限價申報信息和最優10筆做市商做市申報信息。
增加投資者適當性管理信息庫，用于接收各證券公司當日變動的合格投資者和兩網公司及退市公司投資者及下發匯總后的變動總庫。
增加證券公司營業部信息庫，用于接收各證券公司營業部信息變動情況。
增加受限投資者可交易證券信息庫，用于下發受限投資者信息。
3.4 取消交易終端模式
取消終端交易模式，所有申報及成交、行情均通過電子化接口上報或下發。
3.5 合格投資者信息發送方式
只需要發送當日有變化的合格投資者和兩網及退市公司投資者。
各證券公司當日新增合格投資者信息，由通過DCOM平臺發送給中國結算，改為從FDEP平臺發送給全國股份轉讓系統。
匯總當日新增的合格投資者信息，由全國股份轉讓系統通過FDEP平臺下發給各證券公司。
中國結算不再向參與人發送投資者曾持有證券數據。
若當日無新增合格投資者，需要發空庫（記錄數為0）。
3.5.1 受限投資者可交易證券信息
新增受限投資者可交易信息，全國股份轉讓系統通過FDEP平臺下發給各證券公司，上述數據結構及填寫定義可參考《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》。
3.5.2 券商營業部信息
新增各證券公司的營業部信息變更，從FDEP平臺發送至全國股份轉讓系統，數據結構及填寫定義可參考《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》。
若當日無營業部變動信息，需要發空庫（記錄數為0）。
4 轉讓參與人技術系統要求
轉讓參與人應根據本指引及全國股份轉讓系統、中國結算和深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）發布的相關接口規范，完成系統業務、技術準備工作，做好系統的開發和修改，并依照本公司發布的市場測試方案充分測試系統，保證市場平穩、安全、順利切換。
4.1 市場時序要求
證券公司應保證技術系統業務功能時序符合全國股份轉讓系統業務時間要求，全國股份轉讓系統不同轉讓時段的切換均以交易主機為準，詳述如下：
表4.1 市場時序要求
時間段
功能
備注
9：15之前
不接收任何申報數據
以申報到達交易主機的時間為準
9：15-9：30
接收申報（兩網公司及退市公司證券限價申報除外），對于錯誤申報，發送撤單回報
以申報到達交易主機的時間為準
9：30-11：30
接收申報，進行撮合，發送成交回報，揭示市場行情
以申報到達交易主機的時間為準，不處理在途申報
11：30-13：00
暫停接收申報
以申報到達交易主機的時間為準
13：00-15：00
接收申報，進行撮合，發送成交回報，揭示市場行情
以申報到達交易主機的時間為準，不處理在途申報
15：00-15：30
接收做市商成交確認申報，進行撮合，發送成交回報，揭示市場行情。對于其它類型申報，給出撤單回報
第一階段上線時不包含此交易時段；
以申報到達交易主機的時間為準，不處理在途申報
15：30之后
不接收任何申報，根據收盤紀錄和行情完成收盤業務
第一階段上線時，此時間節點為15：00；
以申報到達交易主機的時間為準
*時間點處理統一采用左閉右開的方式，即起始時間點包含在所限制時間段內，終止時間點不包含在所限制的時間段內
4.2 交易
4.2.1 證券公司功能要求
支持投資者協議、競價和做市的委托并進行前端檢查、申報和處理，確保投資者申報內容符合相關業務規則要求。
接受投資者的買賣委托后，應當確認投資者具備相應股票或資金，并在業務允許的申報時間內，按照投資者委托的時間先后順序向全國股份轉讓系統申報。
支持投資者委托和交易查詢，系統切換后支持歷史數據查詢。
保證系統切換后，用戶新開立賬戶可正常運行。
記錄投資者IP，MAC地址等必要信息，符合保存年限。
掛牌公司股票，買賣申報數量必須是1000股或其整數倍，不足1000股的部分，必須一次性賣出。
兩網及退市公司股票，買入申報數量必須是100股或其整數倍，賣出申報可以是零股，不足100股的部分，必須一次性賣出。
4.2.2 證券公司合規要求
支持投資者開立全國股份轉讓系統賬戶，進行投資者適當性管理并做好前端控制。
應對投資者適當性進行校驗，保證只有符合適當性要求的投資者才可以開戶。
應做好受限投資者交易限制，保證受限投資者只能買賣本公司發布的NQSXTZZ庫中的股票。
支持證券賬戶和交易單元管理，確保只有擁有全國股份轉讓系統交易權限的證券賬戶才能通過股份轉讓專用交易單元進行交易。
4.2.3 做市商功能要求
為了充分發揮做市轉讓方式的優勢，提高做市商業務處理的規范性，做市商在進行業務系統開發過程中，除滿足證券公司技術系統的相關要求外，還需要滿足以下業務需求：
支持做市申報時雙向報價價格的檢查，保證買賣價差不超過《轉讓細則》規定的5%。
支持轉讓日內有做市申報時間的累計，保證該累計時間不低于《轉讓細則》規定的全天交易時間的75%。
支持當做市商申報股票數量不足1000股，或做市商撤銷前次申報后進行提醒，保證在《轉讓細則》規定的5分鐘內重新申報。
支持根據豁免報價條件是否生效的狀態，及時調整做市申報，滿足全國股份轉讓系統《轉讓細則》要求。
支持做市商當日買入股票T＋0回轉交易（做市商間以互報成交確認方式買入的股票除外）
確保做市商只能通過做市賬戶及做市交易單元發送做市證券做市申報。
4.2.4 做市商合規要求
做市證券可以在做市商自營證券賬戶和做市專用證券賬戶之間劃轉。
做市商開立做市專用證券賬戶前，應向本公司提交申請并通過審核。
做市商使用做市專用證券賬戶以及專用交易單元；證券公司做市專用證券賬戶及交易單元與自營和經紀賬戶及交易單元需要完全分開。
4.2.5 接口約定
托管單元接口標準參照《中國結算全國股份轉讓系統結算參與人數據接口規范（Ver1.0） 》
投資者適當性管理數據接口參照《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》要求。
新的業務規則下，申報信息與原有深交所三板接口信息有所不同，券商端系統應按照新的數據接口調整程序，具體變化包括：
原申報庫STBWT.DBF更名為NQWT.DBF，支持做市申報，增加成交約定號、聯系人、聯系方式字段。
原回報庫STBHB.DBF更名為NQHB.DBF，增加成交數量2字段，用于做市商賣出報價撤單時填寫撤單數量。
更多詳細變動信息參見《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》。
接口字段如為預留，字符型以空格填充，數值型以0填充。
4.3 行情
4.3.1 功能要求
正確對掛牌公司股票、兩網公司及退市公司股票實行分類揭示，同時支持按照轉讓方式的差異進行掛牌公司股票分類揭示、按照A股和B股的差異進行兩網公司及退市公司股票分類揭示。
行情系統正確發布實時行情、延時行情、盤后行情等行情產品。
要求向一般投資者揭示：協議轉讓方式下，最優5檔買賣申報信息及全部定價申報信息；做市轉讓方式下，最優3檔買賣申報信息；兩網及退市股票集合競價成交后，最優3檔買賣申報信息。
當成交情況或買賣盤出現超過可揭示最大值或最小值時，NQHQ中的成交數量、成交金額、漲跌幅、買賣盤等字段將以接口定義中的最大值或最小值填充，行情揭示軟件應能正確處理。
要求向股票做市商揭示：投資者買賣各最優10檔申報信息及做市商買賣各最優10筆申報信息。
正確處理各類行情揭示頻率：除兩網及退市股份揭示外，其余申報或行情信息每12秒揭示一次；兩網及退市股份在上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，分別于轉讓日的10：30、11：30、14：00揭示一次參考價，最后一個小時即14：00后每十分鐘揭示一次參考價，最后十分鐘即14：50后每分鐘揭示一次參考價。在轉讓日下午15：00進行集中撮合成交后發布成交行情。
正確處理掛牌公司股票前收盤價和漲跌幅：掛牌公司股票掛牌首日至成交首日期間無前收盤價，也不計算漲跌幅，成交首日日終按收盤價的計算方法計算出收盤價，并以此為依據確定下一交易日前收盤價。成交首日下一交易日開始計算漲跌幅。
支持公告信息及其他類型文件的接收、展示。
行情數據接口必須符合《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》相關規定。
4.3.2 接口約定
原行情庫STBHQ.DBF更名為NQHQ.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網公司及退市公司證券買賣盤和成交情況等行情信息。
原信息庫STBXX.DBF更名為NQXX.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網公司及退市公司證券基本信息。
新增協議轉讓投資者申報信息庫，名稱為NQXYXX.DBF，替代原意向申報行情庫，揭示協議轉讓證券投資者全部定價申報信息。
新增做市轉讓申報信息庫，名稱為NQZSXX.DBF，定向揭示做市轉讓證券投資者最優買賣各10筆及做市商最優買賣各十檔申報信息。
暫不提供指數庫。
新增投資者適當性管理信息庫、證券公司營業部信息庫、投資者適當性管理匯總信息庫、受限投資者可交易證券信息庫用于適當性管理。
有關行情數據接口的更多詳細信息，請參見《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范V1.0》。
接口字段如為預留，字符型以空格填充，數值型以0填充。
4.4 結算
4.4.1 功能約定
結算相關業務規則請參見中國結算的相關規定。
4.4.2 接口約定
接口標準參照《中國結算全國股份轉讓系統結算參與人數據接口規范V1.0》。
5 通信接入指引
5.1 接入方式
本公司委托深證通建設和維護交易支持平臺通信系統，代為向全市場接收申報數據、返回成交數據、發布行情數據、收集適當性管理數據。參照證券公司接入深圳證券交易所的方式，提供地面和衛星接入方式。目前，深證通提供的地面線路包括中國電信、中國聯通和中國移動的線路，支持券商申報和接收回報及所有行情，收發適當性管理相關數據；衛星接入方式通過深證通的衛星網絡接入，支持券商申報和接收回報及廣播行情，做市商定向行情暫不通過衛星發送。
為應對證券市場主板及股份轉讓業務的發展，深證通正在建設高速地面網絡，建議用戶申請不同運營商的兩條4M的MSTP線路接入深證通濱海、中信機房的高速地面網節點。
5.2 接入要求
用戶接入深圳證券通信網，首先應確認需要開展哪種類型的業務。股份轉讓相關業務在深證通屬于行情交易結算類業務（即傳統業務）。為了滿足監管機構和證券市場通信安全的要求，全國股份轉讓系統相關業務的接入模式應符合以下規范：
衛星接入通信帶寬不低于512KB。
轉讓參與人可復用已有的深證通接入網絡，只需要按深證通的要求增加新的服務器并分配IP地址，即可接入新交易系統。
證券公司總部或做市商的接入模式應為“地地天”模式。
證券公司營業部的接入模式推薦“地地天”模式，也可為“地天”模式或“地地”模式。
信息商的接入模式推薦“地天”模式或“地地”模式。
各種模式應至少有一條線路接入深證通位于深圳的主機房。
5.3 接入模式
“地地天”模式為兩條地面線路和一個雙向衛星小站。兩條地面電路建議選用不同運營商的SDH或MSTP線路，并且，一條地面電路連接深證通濱海主機房，另一條地面電路連接深證通中信備機房（也可連接北京節點或上海節點）。雙向衛星采用“高速通”模式，確保有足夠的帶寬進行報盤。
證券公司采用“地地天”模式如圖5.1所示。
圖5.1“地地天”模式示意圖（略）
如采用“地地”模式，兩條地面電路應分別接入深證通濱海主機房、中信備機房、上海節點或北京節點；如采用“地天”模式，地面電路應接入深證通中信備機房、上海節點或北京節點。
對于證券公司開展的全國股份轉讓系統相關業務，說明如下：
1）行情業務。行情接收的主要途徑是通過單向衛星小站（又稱多媒體小站）接收高速行情，如圖中的“DL01單向衛星電路”所示。如果單向衛星小站出現故障，可以通過上海單向衛星系統和地面系統接收（2M以下電路不支持行情接收）。
2）報盤業務。證券公司集中報盤點要求有3條電路與深證通相連：DL02雙向衛星電路、DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。報盤機連接到這3條電路，在報盤軟件配置中指定多個目標地址，當線路出現故障時，報盤軟件自動嘗試下一個目標地址，從而實現故障自動切換。
3）綜合業務。各證券公司通過FDEP平臺收發的各類數據復用DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。FDEP客戶端連接到這2條電路，當主電路出現故障時，切換到備用電路。
5.4 接入流程
用戶確定接入機房和線路類型后，即可進行接入申請。
用戶填寫深證通“用戶接入申請表”，傳真到深證通市場部，并同時向當地電信運營商發起線路申請。除境外用戶外，用戶主備線路不應接入同一節點，并至少有一條接入深圳濱?；蛏钲谥行殴濣c。用戶申請地面網絡接入時，同時需向當地電信運營商發起線路申請。
深證通接到用戶申請表和電信運營商的工單后，將給用戶分配IP，并與用戶網絡工程師聯調。線路調通后，即可進行業務開通工作。接入深證通的相關配置參見附件接入參數。
啟用FDEP平臺前，必須先填寫FDEP文件傳輸服務上線申請表（正式模板請從深證通官網下載），填寫完本單位信息并蓋章后傳真至本公司。
當本公司接收到申請表后，會補充資料并蓋章，然后將申請表傳真給深證通處理。
深證通收到申請表后，會通知雙方在測試環境確認通訊正確，然后才正式啟用生產環境。
使用FDEP平臺文件客戶端前，需要插入Ekey并安裝相關驅動程序。
不同數據傳輸所使用的FDEP文件客戶端可共用同一臺PC機，但需安裝在不同的目錄下。
證券公司須經本公司批準后，方可向深證通辦理相關接入手續。
6 系統切換
在交易支持平臺完成上線準備后，將統一安排各證券公司的原報價轉讓和兩網及退市股份轉讓（含B類）業務由深交所遷移至本所。各證券公司需按本指引建設改造原技術系統、充分參測，保證業務遷移順利完成從而保障投資者利益。
各證券公司系統切換需保障鏈路通暢，交易回報等數據接收正常。
各證券公司系統切換需保障中國結算各文件接收正常，清算正常。
各證券公司需保障不影響原三板投資者投資方式并保障客戶歷史記錄可查。
各證券公司根據全國股份轉讓系統市場測試方案和要求，在規定的時間內完成接入、聯調和業務等測試，為系統切換做好準備。
各證券公司應在切換前保證投資者信息、交易歷史數據、市場基礎數據等內容準備完畢。
詳細切換內容請關注本公司后續發布的相關指引。7 應急處置
交易支持平臺的日常運行維護與原來有所不同，轉讓參與人須參加有關培訓。本章節重點說明在發生故障時系統和維護運行人員的行為。
轉讓參與人應建立信息安全事故報告機制和流程，一旦發現影響業務系統的信息安全事故，應及時聯系相關方解決，并報告本公司。
轉讓參與人應建立信息安全事故分級、預警、跟蹤、處理、總結等機制，并定期進行演練。
轉讓參與人在信息安全事故發生時應注意收集相關信息，以便于進行事件追查和問題分析。
轉讓參與人應制訂應急預案，用以處理業務系統重大技術故障。應急預案應規定應急處置措施、職責分工、處理流程和保障機制。
轉讓參與人應建立內部責任機制，堅持安全事故問責制度。
轉讓參與人在信息安全事故發生后，應根據事故情況，及時提出改進計劃，落實改進措施。8 附則
本技術指引中提到的，本公司發布的文檔均可在本公司網站http：//www.neeq.com.cn/獲取最新版本。
本技術指引中提到的，中國結算發布的文檔均可在中國結算網站獲取最新版本。
本指引僅作為轉讓參與人接入的基本技術條件和要求，轉讓參與人應根據實際情況合理提高自身系統要求，確保系統的安全、正常運行。
轉讓參與人按照本指引進行系統建設或通過本公司進行的檢測并不代表本公司承諾對其設備或系統的可靠性負責。
轉讓參與人確認全國中小企業股份轉讓系統現行和此后頒布的相關文件為從事股份轉讓業務必須遵循的基本技術規范，本公司按照規范對轉讓參與人設備和系統進行測試或檢測時發生的任何問題及后果，均應由轉讓參與人自己承擔，不得要求本公司擔任何責任。
交易支持平臺因系統故障或其他緊急情況按照相關業務規則暫停服務接口系統連接或采取其他應急措施致使轉讓參與人設備或系統出現故障或損害時，轉讓參與人不得要求本公司承擔任何責任。