全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（V1.0）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]5號(hào)）
為了保障全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)順利上線，指導(dǎo)主辦券商及相關(guān)單位做好技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試和接入等工作，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（V1.0）》，現(xiàn)予發(fā)布。
特此公告。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
2014年2月25日
附件：
（工程技術(shù)文檔）
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（V1.0）
（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 二??一四年一月）
關(guān)于本文檔
文檔名稱
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引
說(shuō)明
修訂歷史
版本號(hào)
修改日期
修改說(shuō)明
V1.0
2014.1.1
創(chuàng)建本文檔
V1.0
2014.1.10
發(fā)布初稿
V1.0
2014.2.25
根據(jù)測(cè)試情況進(jìn)行完善，并正式發(fā)布

1 前言
作為新興的證券市場(chǎng)， 中國(guó)證券市場(chǎng)在短短的二十幾年時(shí)間里以其高速成長(zhǎng)性取得了舉世矚目的成就，是當(dāng)今國(guó)際市場(chǎng)中最有潛力、最受矚目、不可或缺的新興資本市場(chǎng)之一，在促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步方面發(fā)揮了突出的作用。十八大報(bào)告提出，“深化金融體制改革，健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系，加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)”。《金融業(yè)發(fā)展和改革“十二五”規(guī)劃》也明確，應(yīng)“擴(kuò)大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)，加快建設(shè)覆蓋全國(guó)的統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。2013年1月16日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，正式揭牌運(yùn)營(yíng)，意味著我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)入蓬勃發(fā)展階段，同時(shí)也表明以主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)為核心的“金字塔”式多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)已基本形成，各板塊層次分明。多層次資本市場(chǎng)建設(shè)就是讓資本市場(chǎng)不僅為少量規(guī)模較大、業(yè)績(jī)較好的企業(yè)服務(wù)，還要為廣大未達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)服務(wù)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的出現(xiàn)正是填補(bǔ)了這塊空白，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)于滿足不同發(fā)展階段企業(yè)多元化融資需求，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)私募發(fā)展，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。
2013年6月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確提出將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國(guó)，境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)也將隨業(yè)務(wù)擴(kuò)容由深圳遷往北京。順利完成升級(jí)切換工作，保證新系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)服務(wù)好多層次資本市場(chǎng)建設(shè)有著重大意義。為規(guī)范轉(zhuǎn)讓參與單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，有效控制股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，方便市場(chǎng)參與單位及有關(guān)人員更好地了解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)，為系統(tǒng)的上線工作提供支持，本公司制訂《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引》（以下簡(jiǎn)稱《技術(shù)指引》）。
編制本文檔的主要依據(jù)是：國(guó)際和國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有交易系統(tǒng)的技術(shù)現(xiàn)狀、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)的技術(shù)規(guī)格說(shuō)明書(shū)和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）。
本公司將適時(shí)修訂《技術(shù)指引》，以適應(yīng)業(yè)務(wù)和技術(shù)的發(fā)展。本《技術(shù)指引》適用于參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓參與人。
《技術(shù)指引》由本公司負(fù)責(zé)解釋。2 交易支持平臺(tái)介紹
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)，以交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、交易監(jiān)察系統(tǒng)等核心系統(tǒng)為中心，實(shí)現(xiàn)證券交易、行情發(fā)布、交易監(jiān)察、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)、交易控制、盤(pán)后業(yè)務(wù)處理、統(tǒng)計(jì)分析、系統(tǒng)監(jiān)控等功能，并與證券公司系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）登記結(jié)算系統(tǒng)等形成安全穩(wěn)定對(duì)接的電子化體系，支持全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)。
交易支持平臺(tái)本期主要支持股票的轉(zhuǎn)讓，以股權(quán)激勵(lì)為目的的期權(quán)的創(chuàng)設(shè)和網(wǎng)下行權(quán)等功能，以及協(xié)議、競(jìng)價(jià)、做市等三種轉(zhuǎn)讓方式。未來(lái)將支持債券（中小企業(yè)私募債和公司債）、優(yōu)先股、ETF等多種金融產(chǎn)品，以及連續(xù)競(jìng)價(jià)等轉(zhuǎn)讓方式。
2.1 靈活配置的交易行情系統(tǒng)
交易支持平臺(tái)支持多種轉(zhuǎn)讓方式，例如：協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市轉(zhuǎn)讓、集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓等，并可以根據(jù)業(yè)務(wù)要求，靈活加入新的轉(zhuǎn)讓方式而不影響系統(tǒng)整體架構(gòu)。交易支持平臺(tái)架構(gòu)可以保證其適應(yīng)不同流動(dòng)性要求、不同交易特征、不同投資者適當(dāng)性要求的交易產(chǎn)品高效率、低成本交易，以及準(zhǔn)確控制和監(jiān)管。
交易支持平臺(tái)可支持多種業(yè)務(wù)產(chǎn)品，包括股份、債券、回購(gòu)、以股權(quán)激勵(lì)為目的的期權(quán)等，同時(shí)支持多種訂單類型和訂單屬性，轉(zhuǎn)讓參與人可以更廣泛地選擇投資產(chǎn)品配置、更精確地表達(dá)交易意圖、更有效地控制交易風(fēng)險(xiǎn)。
交易支持平臺(tái)支持多種交易時(shí)段，可以在交易過(guò)程中實(shí)時(shí)插入或修改交易時(shí)段。通過(guò)對(duì)不同產(chǎn)品分配不同時(shí)段的靈活組合，可以提高全市場(chǎng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等資源的利用率。
交易支持平臺(tái)支持多種行情發(fā)送方式，以不同時(shí)間間隔、不同檔位或筆數(shù)數(shù)量，針對(duì)不同用戶發(fā)送不同內(nèi)容的行情數(shù)據(jù)，提高精準(zhǔn)服務(wù)能力，服務(wù)轉(zhuǎn)讓參與人不同需求。
2.2 完善的監(jiān)察功能
交易支持平臺(tái)按照機(jī)構(gòu)市場(chǎng)分類監(jiān)察的功能，可以對(duì)轉(zhuǎn)讓參與人（參與者類型、交易單元、賬戶等）進(jìn)行交易管理，比如根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的技術(shù)準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)控制水平等設(shè)定轉(zhuǎn)讓參與人對(duì)某些業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入控制或者限制。
交易支持平臺(tái)可按照交易模型的劃分，對(duì)不同證券、不同賬戶進(jìn)行交易管理，比如根據(jù)做市商在做市證券上的交易權(quán)限，投資者在不同證券商的交易權(quán)限進(jìn)行準(zhǔn)入控制或者限制。
交易支持平臺(tái)具有完善的監(jiān)察功能，對(duì)做市商行為、市場(chǎng)波動(dòng)及投資者適當(dāng)性管理等監(jiān)管重點(diǎn)有完善準(zhǔn)確的把握和定位。
2.3 開(kāi)放、安全、一體化的技術(shù)平臺(tái)
交易支持平臺(tái)采用主流開(kāi)放操作系統(tǒng)，使用通用PC服務(wù)器作為運(yùn)行平臺(tái)，通過(guò)應(yīng)用軟件自身實(shí)現(xiàn)高可用，降低硬件平臺(tái)依賴性，提高系統(tǒng)開(kāi)放性，增加系統(tǒng)靈活性，掌控系統(tǒng)安全性。
交易支持平臺(tái)采用多主機(jī)同步撮合方式，任何節(jié)點(diǎn)都采用冗余備份，單一設(shè)備出現(xiàn)故障不會(huì)影響整個(gè)系統(tǒng)功能，在技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)上支持兩地三中心的災(zāi)備模式，保證全市場(chǎng)的業(yè)務(wù)連續(xù)性。
交易支持平臺(tái)在系統(tǒng)設(shè)計(jì)和接口規(guī)范設(shè)計(jì)上都預(yù)留了足夠的擴(kuò)展性，能夠支持股票、債券等多個(gè)品種，能夠支持協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市轉(zhuǎn)讓和競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓等多種交易方式，打造一體化的技術(shù)平臺(tái)。
3 系統(tǒng)功能差異對(duì)比
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易系統(tǒng)遷移到北京后，部分業(yè)務(wù)、技術(shù)功能有所變化，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面。
3.1 轉(zhuǎn)讓方式的變化
表3.1 轉(zhuǎn)讓方式的變化
轉(zhuǎn)讓方式
板塊
功能
原系統(tǒng)
新系統(tǒng)
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
掛牌股份
品種
掛牌公司股票
掛牌公司股票
申報(bào)類型
意向申報(bào)
定價(jià)申報(bào)
成交確認(rèn)申報(bào)
定價(jià)申報(bào)
成交確認(rèn)申報(bào)
撮合方式
定價(jià)申報(bào)與成交確認(rèn)申報(bào)成交
互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交
定價(jià)申報(bào)與成交確認(rèn)申報(bào)成交
互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交
收盤(pán)時(shí)定價(jià)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)匹配成交
行情
買(mǎi)賣盤(pán)揭示最優(yōu)1筆定價(jià)申報(bào)
包含全部定價(jià)申報(bào)意向申報(bào)
15秒一輪發(fā)送
取消意向行情
買(mǎi)賣盤(pán)揭示最優(yōu)5檔定價(jià)申報(bào)
包含全部定價(jià)申報(bào)
12秒一輪發(fā)送
做市轉(zhuǎn)讓
掛牌股份
品種
無(wú)
掛牌公司股票
申報(bào)類型
無(wú)
投資者限價(jià)申報(bào)
做市申報(bào)
成交確認(rèn)申報(bào)
撮合方式
無(wú)
做市申報(bào)與投資者限價(jià)申報(bào)成交
做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交
行情
無(wú)
做市商最優(yōu)3檔行情（針對(duì)投資者）
做市商、投資者最優(yōu)10筆行情（針對(duì)做市商）
集合競(jìng)價(jià)
兩網(wǎng)及退市
品種
兩網(wǎng)及退市公司股票
兩網(wǎng)及退市公司股票
申報(bào)類型
限價(jià)申報(bào)
限價(jià)申報(bào)
撮合方式
集合競(jìng)價(jià)
集合競(jìng)價(jià)
行情
15點(diǎn)之前揭示虛擬成交價(jià)、成交量
15點(diǎn)揭示實(shí)際成交價(jià)和買(mǎi)賣盤(pán)3檔行情
15點(diǎn)之前揭示虛擬成交價(jià)、成交量
15點(diǎn)揭示實(shí)際成交價(jià)和買(mǎi)賣盤(pán)3檔行情
3.2 交易業(yè)務(wù)與非交易業(yè)務(wù)分離
將部分非交易業(yè)務(wù)從交易系統(tǒng)中剝離，如轉(zhuǎn)托管、兩網(wǎng)及退市公司股票的非交易過(guò)戶、以股權(quán)激勵(lì)為目的的期權(quán)網(wǎng)下行權(quán)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)直接向中國(guó)結(jié)算報(bào)送，無(wú)須通過(guò)本公司交易系統(tǒng)報(bào)送。
3.3 接口變化
3.3.1 業(yè)務(wù)類別標(biāo)識(shí)變動(dòng)
表3.2 業(yè)務(wù)類別標(biāo)識(shí)變動(dòng)
申報(bào)類型
原業(yè)務(wù)類別
新業(yè)務(wù)類別
適用場(chǎng)景
限價(jià)申報(bào)
0B， 0S， 0C
0B， 0S， 0C
集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓，
做市轉(zhuǎn)讓，
競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓
定價(jià)申報(bào)
OB，OS，OC
6B， 6S， 6C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
成交確認(rèn)申報(bào)
1B， 1S， 1C
1B， 1S， 1C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下與定價(jià)申報(bào)成交
3B， 3S， 3C
協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交
4B， 4S， 4C
做市轉(zhuǎn)讓方式下互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交
做市申報(bào)

2A，2C
做市轉(zhuǎn)讓
3.3.2 取消部分接口
意向申報(bào)行情庫(kù)不通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送。
交易支持平臺(tái)本期業(yè)務(wù)暫不支持指數(shù)發(fā)布，指數(shù)庫(kù)取消。
3.3.3 增加部分接口
增加協(xié)議轉(zhuǎn)讓申報(bào)信息庫(kù)，揭示全部有效的協(xié)議轉(zhuǎn)讓定價(jià)申報(bào)信息。
增加做市轉(zhuǎn)讓申報(bào)信息庫(kù)，向做市商定向揭示其做市證券的最優(yōu)10檔投資者限價(jià)申報(bào)信息和最優(yōu)10筆做市商做市申報(bào)信息。
增加投資者適當(dāng)性管理信息庫(kù)，用于接收各證券公司當(dāng)日變動(dòng)的合格投資者和兩網(wǎng)公司及退市公司投資者及下發(fā)匯總后的變動(dòng)總庫(kù)。
增加證券公司營(yíng)業(yè)部信息庫(kù)，用于接收各證券公司營(yíng)業(yè)部信息變動(dòng)情況。
增加受限投資者可交易證券信息庫(kù)，用于下發(fā)受限投資者信息。
3.4 取消交易終端模式
取消終端交易模式，所有申報(bào)及成交、行情均通過(guò)電子化接口上報(bào)或下發(fā)。
3.5 合格投資者信息發(fā)送方式
只需要發(fā)送當(dāng)日有變化的合格投資者和兩網(wǎng)及退市公司投資者。
各證券公司當(dāng)日新增合格投資者信息，由通過(guò)DCOM平臺(tái)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算，改為從FDEP平臺(tái)發(fā)送給全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
匯總當(dāng)日新增的合格投資者信息，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過(guò)FDEP平臺(tái)下發(fā)給各證券公司。
中國(guó)結(jié)算不再向參與人發(fā)送投資者曾持有證券數(shù)據(jù)。
若當(dāng)日無(wú)新增合格投資者，需要發(fā)空庫(kù)（記錄數(shù)為0）。
3.5.1 受限投資者可交易證券信息
新增受限投資者可交易信息，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過(guò)FDEP平臺(tái)下發(fā)給各證券公司，上述數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及填寫(xiě)定義可參考《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
3.5.2 券商營(yíng)業(yè)部信息
新增各證券公司的營(yíng)業(yè)部信息變更，從FDEP平臺(tái)發(fā)送至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及填寫(xiě)定義可參考《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
若當(dāng)日無(wú)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)信息，需要發(fā)空庫(kù)（記錄數(shù)為0）。
4 轉(zhuǎn)讓參與人技術(shù)系統(tǒng)要求
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)根據(jù)本指引及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)結(jié)算和深圳證券通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深證通”）發(fā)布的相關(guān)接口規(guī)范，完成系統(tǒng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，做好系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和修改，并依照本公司發(fā)布的市場(chǎng)測(cè)試方案充分測(cè)試系統(tǒng)，保證市場(chǎng)平穩(wěn)、安全、順利切換。
4.1 市場(chǎng)時(shí)序要求
證券公司應(yīng)保證技術(shù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能時(shí)序符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)時(shí)間要求，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不同轉(zhuǎn)讓時(shí)段的切換均以交易主機(jī)為準(zhǔn)，詳述如下：
表4.1 市場(chǎng)時(shí)序要求
時(shí)間段
功能
備注
9：15之前
不接收任何申報(bào)數(shù)據(jù)
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)
9：15-9：30
接收申報(bào)（兩網(wǎng)公司及退市公司證券限價(jià)申報(bào)除外），對(duì)于錯(cuò)誤申報(bào)，發(fā)送撤單回報(bào)
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)
9：30-11：30
接收申報(bào)，進(jìn)行撮合，發(fā)送成交回報(bào)，揭示市場(chǎng)行情
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)，不處理在途申報(bào)
11：30-13：00
暫停接收申報(bào)
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)
13：00-15：00
接收申報(bào)，進(jìn)行撮合，發(fā)送成交回報(bào)，揭示市場(chǎng)行情
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)，不處理在途申報(bào)
15：00-15：30
接收做市商成交確認(rèn)申報(bào)，進(jìn)行撮合，發(fā)送成交回報(bào)，揭示市場(chǎng)行情。對(duì)于其它類型申報(bào)，給出撤單回報(bào)
第一階段上線時(shí)不包含此交易時(shí)段；
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)，不處理在途申報(bào)
15：30之后
不接收任何申報(bào)，根據(jù)收盤(pán)紀(jì)錄和行情完成收盤(pán)業(yè)務(wù)
第一階段上線時(shí)，此時(shí)間節(jié)點(diǎn)為15：00；
以申報(bào)到達(dá)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)
*時(shí)間點(diǎn)處理統(tǒng)一采用左閉右開(kāi)的方式，即起始時(shí)間點(diǎn)包含在所限制時(shí)間段內(nèi)，終止時(shí)間點(diǎn)不包含在所限制的時(shí)間段內(nèi)
4.2 交易
4.2.1 證券公司功能要求
支持投資者協(xié)議、競(jìng)價(jià)和做市的委托并進(jìn)行前端檢查、申報(bào)和處理，確保投資者申報(bào)內(nèi)容符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求。
接受投資者的買(mǎi)賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)股票或資金，并在業(yè)務(wù)允許的申報(bào)時(shí)間內(nèi)，按照投資者委托的時(shí)間先后順序向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)。
支持投資者委托和交易查詢，系統(tǒng)切換后支持歷史數(shù)據(jù)查詢。
保證系統(tǒng)切換后，用戶新開(kāi)立賬戶可正常運(yùn)行。
記錄投資者IP，MAC地址等必要信息，符合保存年限。
掛牌公司股票，買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量必須是1000股或其整數(shù)倍，不足1000股的部分，必須一次性賣出。
兩網(wǎng)及退市公司股票，買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍，賣出申報(bào)可以是零股，不足100股的部分，必須一次性賣出。
4.2.2 證券公司合規(guī)要求
支持投資者開(kāi)立全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶，進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理并做好前端控制。
應(yīng)對(duì)投資者適當(dāng)性進(jìn)行校驗(yàn)，保證只有符合適當(dāng)性要求的投資者才可以開(kāi)戶。
應(yīng)做好受限投資者交易限制，保證受限投資者只能買(mǎi)賣本公司發(fā)布的NQSXTZZ庫(kù)中的股票。
支持證券賬戶和交易單元管理，確保只有擁有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限的證券賬戶才能通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓專用交易單元進(jìn)行交易。
4.2.3 做市商功能要求
為了充分發(fā)揮做市轉(zhuǎn)讓方式的優(yōu)勢(shì)，提高做市商業(yè)務(wù)處理的規(guī)范性，做市商在進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，除滿足證券公司技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)要求外，還需要滿足以下業(yè)務(wù)需求：
支持做市申報(bào)時(shí)雙向報(bào)價(jià)價(jià)格的檢查，保證買(mǎi)賣價(jià)差不超過(guò)《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》規(guī)定的5%。
支持轉(zhuǎn)讓日內(nèi)有做市申報(bào)時(shí)間的累計(jì)，保證該累計(jì)時(shí)間不低于《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》規(guī)定的全天交易時(shí)間的75%。
支持當(dāng)做市商申報(bào)股票數(shù)量不足1000股，或做市商撤銷前次申報(bào)后進(jìn)行提醒，保證在《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》規(guī)定的5分鐘內(nèi)重新申報(bào)。
支持根據(jù)豁免報(bào)價(jià)條件是否生效的狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整做市申報(bào)，滿足全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》要求。
支持做市商當(dāng)日買(mǎi)入股票T＋0回轉(zhuǎn)交易（做市商間以互報(bào)成交確認(rèn)方式買(mǎi)入的股票除外）
確保做市商只能通過(guò)做市賬戶及做市交易單元發(fā)送做市證券做市申報(bào)。
4.2.4 做市商合規(guī)要求
做市證券可以在做市商自營(yíng)證券賬戶和做市專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)。
做市商開(kāi)立做市專用證券賬戶前，應(yīng)向本公司提交申請(qǐng)并通過(guò)審核。
做市商使用做市專用證券賬戶以及專用交易單元；證券公司做市專用證券賬戶及交易單元與自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)賬戶及交易單元需要完全分開(kāi)。
4.2.5 接口約定
托管單元接口標(biāo)準(zhǔn)參照《中國(guó)結(jié)算全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.0） 》
投資者適當(dāng)性管理數(shù)據(jù)接口參照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》要求。
新的業(yè)務(wù)規(guī)則下，申報(bào)信息與原有深交所三板接口信息有所不同，券商端系統(tǒng)應(yīng)按照新的數(shù)據(jù)接口調(diào)整程序，具體變化包括：
原申報(bào)庫(kù)STBWT.DBF更名為NQWT.DBF，支持做市申報(bào)，增加成交約定號(hào)、聯(lián)系人、聯(lián)系方式字段。
原回報(bào)庫(kù)STBHB.DBF更名為NQHB.DBF，增加成交數(shù)量2字段，用于做市商賣出報(bào)價(jià)撤單時(shí)填寫(xiě)撤單數(shù)量。
更多詳細(xì)變動(dòng)信息參見(jiàn)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
接口字段如為預(yù)留，字符型以空格填充，數(shù)值型以0填充。
4.3 行情
4.3.1 功能要求
正確對(duì)掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票實(shí)行分類揭示，同時(shí)支持按照轉(zhuǎn)讓方式的差異進(jìn)行掛牌公司股票分類揭示、按照A股和B股的差異進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類揭示。
行情系統(tǒng)正確發(fā)布實(shí)時(shí)行情、延時(shí)行情、盤(pán)后行情等行情產(chǎn)品。
要求向一般投資者揭示：協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，最優(yōu)5檔買(mǎi)賣申報(bào)信息及全部定價(jià)申報(bào)信息；做市轉(zhuǎn)讓方式下，最優(yōu)3檔買(mǎi)賣申報(bào)信息；兩網(wǎng)及退市股票集合競(jìng)價(jià)成交后，最優(yōu)3檔買(mǎi)賣申報(bào)信息。
當(dāng)成交情況或買(mǎi)賣盤(pán)出現(xiàn)超過(guò)可揭示最大值或最小值時(shí)，NQHQ中的成交數(shù)量、成交金額、漲跌幅、買(mǎi)賣盤(pán)等字段將以接口定義中的最大值或最小值填充，行情揭示軟件應(yīng)能正確處理。
要求向股票做市商揭示：投資者買(mǎi)賣各最優(yōu)10檔申報(bào)信息及做市商買(mǎi)賣各最優(yōu)10筆申報(bào)信息。
正確處理各類行情揭示頻率：除兩網(wǎng)及退市股份揭示外，其余申報(bào)或行情信息每12秒揭示一次；兩網(wǎng)及退市股份在上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，分別于轉(zhuǎn)讓日的10：30、11：30、14：00揭示一次參考價(jià)，最后一個(gè)小時(shí)即14：00后每十分鐘揭示一次參考價(jià)，最后十分鐘即14：50后每分鐘揭示一次參考價(jià)。在轉(zhuǎn)讓日下午15：00進(jìn)行集中撮合成交后發(fā)布成交行情。
正確處理掛牌公司股票前收盤(pán)價(jià)和漲跌幅：掛牌公司股票掛牌首日至成交首日期間無(wú)前收盤(pán)價(jià)，也不計(jì)算漲跌幅，成交首日日終按收盤(pán)價(jià)的計(jì)算方法計(jì)算出收盤(pán)價(jià)，并以此為依據(jù)確定下一交易日前收盤(pán)價(jià)。成交首日下一交易日開(kāi)始計(jì)算漲跌幅。
支持公告信息及其他類型文件的接收、展示。
行情數(shù)據(jù)接口必須符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》相關(guān)規(guī)定。
4.3.2 接口約定
原行情庫(kù)STBHQ.DBF更名為NQHQ.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網(wǎng)公司及退市公司證券買(mǎi)賣盤(pán)和成交情況等行情信息。
原信息庫(kù)STBXX.DBF更名為NQXX.DBF，揭示所有掛牌證券和兩網(wǎng)公司及退市公司證券基本信息。
新增協(xié)議轉(zhuǎn)讓投資者申報(bào)信息庫(kù)，名稱為NQXYXX.DBF，替代原意向申報(bào)行情庫(kù)，揭示協(xié)議轉(zhuǎn)讓證券投資者全部定價(jià)申報(bào)信息。
新增做市轉(zhuǎn)讓申報(bào)信息庫(kù)，名稱為NQZSXX.DBF，定向揭示做市轉(zhuǎn)讓證券投資者最優(yōu)買(mǎi)賣各10筆及做市商最優(yōu)買(mǎi)賣各十檔申報(bào)信息。
暫不提供指數(shù)庫(kù)。
新增投資者適當(dāng)性管理信息庫(kù)、證券公司營(yíng)業(yè)部信息庫(kù)、投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫(kù)、受限投資者可交易證券信息庫(kù)用于適當(dāng)性管理。
有關(guān)行情數(shù)據(jù)接口的更多詳細(xì)信息，請(qǐng)參見(jiàn)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
接口字段如為預(yù)留，字符型以空格填充，數(shù)值型以0填充。
4.4 結(jié)算
4.4.1 功能約定
結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
4.4.2 接口約定
接口標(biāo)準(zhǔn)參照《中國(guó)結(jié)算全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范V1.0》。
5 通信接入指引
5.1 接入方式
本公司委托深證通建設(shè)和維護(hù)交易支持平臺(tái)通信系統(tǒng)，代為向全市場(chǎng)接收申報(bào)數(shù)據(jù)、返回成交數(shù)據(jù)、發(fā)布行情數(shù)據(jù)、收集適當(dāng)性管理數(shù)據(jù)。參照證券公司接入深圳證券交易所的方式，提供地面和衛(wèi)星接入方式。目前，深證通提供的地面線路包括中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)移動(dòng)的線路，支持券商申報(bào)和接收回報(bào)及所有行情，收發(fā)適當(dāng)性管理相關(guān)數(shù)據(jù)；衛(wèi)星接入方式通過(guò)深證通的衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)接入，支持券商申報(bào)和接收回報(bào)及廣播行情，做市商定向行情暫不通過(guò)衛(wèi)星發(fā)送。
為應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)主板及股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的發(fā)展，深證通正在建設(shè)高速地面網(wǎng)絡(luò)，建議用戶申請(qǐng)不同運(yùn)營(yíng)商的兩條4M的MSTP線路接入深證通濱海、中信機(jī)房的高速地面網(wǎng)節(jié)點(diǎn)。
5.2 接入要求
用戶接入深圳證券通信網(wǎng)，首先應(yīng)確認(rèn)需要開(kāi)展哪種類型的業(yè)務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)在深證通屬于行情交易結(jié)算類業(yè)務(wù)（即傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）。為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)通信安全的要求，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的接入模式應(yīng)符合以下規(guī)范：
衛(wèi)星接入通信帶寬不低于512KB。
轉(zhuǎn)讓參與人可復(fù)用已有的深證通接入網(wǎng)絡(luò)，只需要按深證通的要求增加新的服務(wù)器并分配IP地址，即可接入新交易系統(tǒng)。
證券公司總部或做市商的接入模式應(yīng)為“地地天”模式。
證券公司營(yíng)業(yè)部的接入模式推薦“地地天”模式，也可為“地天”模式或“地地”模式。
信息商的接入模式推薦“地天”模式或“地地”模式。
各種模式應(yīng)至少有一條線路接入深證通位于深圳的主機(jī)房。
5.3 接入模式
“地地天”模式為兩條地面線路和一個(gè)雙向衛(wèi)星小站。兩條地面電路建議選用不同運(yùn)營(yíng)商的SDH或MSTP線路，并且，一條地面電路連接深證通濱海主機(jī)房，另一條地面電路連接深證通中信備機(jī)房（也可連接北京節(jié)點(diǎn)或上海節(jié)點(diǎn)）。雙向衛(wèi)星采用“高速通”模式，確保有足夠的帶寬進(jìn)行報(bào)盤(pán)。
證券公司采用“地地天”模式如圖5.1所示。
圖5.1“地地天”模式示意圖（略）
如采用“地地”模式，兩條地面電路應(yīng)分別接入深證通濱海主機(jī)房、中信備機(jī)房、上海節(jié)點(diǎn)或北京節(jié)點(diǎn)；如采用“地天”模式，地面電路應(yīng)接入深證通中信備機(jī)房、上海節(jié)點(diǎn)或北京節(jié)點(diǎn)。
對(duì)于證券公司開(kāi)展的全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，說(shuō)明如下：
1）行情業(yè)務(wù)。行情接收的主要途徑是通過(guò)單向衛(wèi)星小站（又稱多媒體小站）接收高速行情，如圖中的“DL01單向衛(wèi)星電路”所示。如果單向衛(wèi)星小站出現(xiàn)故障，可以通過(guò)上海單向衛(wèi)星系統(tǒng)和地面系統(tǒng)接收（2M以下電路不支持行情接收）。
2）報(bào)盤(pán)業(yè)務(wù)。證券公司集中報(bào)盤(pán)點(diǎn)要求有3條電路與深證通相連：DL02雙向衛(wèi)星電路、DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。報(bào)盤(pán)機(jī)連接到這3條電路，在報(bào)盤(pán)軟件配置中指定多個(gè)目標(biāo)地址，當(dāng)線路出現(xiàn)故障時(shí)，報(bào)盤(pán)軟件自動(dòng)嘗試下一個(gè)目標(biāo)地址，從而實(shí)現(xiàn)故障自動(dòng)切換。
3）綜合業(yè)務(wù)。各證券公司通過(guò)FDEP平臺(tái)收發(fā)的各類數(shù)據(jù)復(fù)用DL03主用MSTP/SDH電路，DL04備用MSTP/SDH電路。FDEP客戶端連接到這2條電路，當(dāng)主電路出現(xiàn)故障時(shí)，切換到備用電路。
5.4 接入流程
用戶確定接入機(jī)房和線路類型后，即可進(jìn)行接入申請(qǐng)。
用戶填寫(xiě)深證通“用戶接入申請(qǐng)表”，傳真到深證通市場(chǎng)部，并同時(shí)向當(dāng)?shù)仉娦胚\(yùn)營(yíng)商發(fā)起線路申請(qǐng)。除境外用戶外，用戶主備線路不應(yīng)接入同一節(jié)點(diǎn)，并至少有一條接入深圳濱海或深圳中信節(jié)點(diǎn)。用戶申請(qǐng)地面網(wǎng)絡(luò)接入時(shí)，同時(shí)需向當(dāng)?shù)仉娦胚\(yùn)營(yíng)商發(fā)起線路申請(qǐng)。
深證通接到用戶申請(qǐng)表和電信運(yùn)營(yíng)商的工單后，將給用戶分配IP，并與用戶網(wǎng)絡(luò)工程師聯(lián)調(diào)。線路調(diào)通后，即可進(jìn)行業(yè)務(wù)開(kāi)通工作。接入深證通的相關(guān)配置參見(jiàn)附件接入?yún)?shù)。
啟用FDEP平臺(tái)前，必須先填寫(xiě)FDEP文件傳輸服務(wù)上線申請(qǐng)表（正式模板請(qǐng)從深證通官網(wǎng)下載），填寫(xiě)完本單位信息并蓋章后傳真至本公司。
當(dāng)本公司接收到申請(qǐng)表后，會(huì)補(bǔ)充資料并蓋章，然后將申請(qǐng)表傳真給深證通處理。
深證通收到申請(qǐng)表后，會(huì)通知雙方在測(cè)試環(huán)境確認(rèn)通訊正確，然后才正式啟用生產(chǎn)環(huán)境。
使用FDEP平臺(tái)文件客戶端前，需要插入Ekey并安裝相關(guān)驅(qū)動(dòng)程序。
不同數(shù)據(jù)傳輸所使用的FDEP文件客戶端可共用同一臺(tái)PC機(jī)，但需安裝在不同的目錄下。
證券公司須經(jīng)本公司批準(zhǔn)后，方可向深證通辦理相關(guān)接入手續(xù)。
6 系統(tǒng)切換
在交易支持平臺(tái)完成上線準(zhǔn)備后，將統(tǒng)一安排各證券公司的原報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和兩網(wǎng)及退市股份轉(zhuǎn)讓（含B類）業(yè)務(wù)由深交所遷移至本所。各證券公司需按本指引建設(shè)改造原技術(shù)系統(tǒng)、充分參測(cè)，保證業(yè)務(wù)遷移順利完成從而保障投資者利益。
各證券公司系統(tǒng)切換需保障鏈路通暢，交易回報(bào)等數(shù)據(jù)接收正常。
各證券公司系統(tǒng)切換需保障中國(guó)結(jié)算各文件接收正常，清算正常。
各證券公司需保障不影響原三板投資者投資方式并保障客戶歷史記錄可查。
各證券公司根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場(chǎng)測(cè)試方案和要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成接入、聯(lián)調(diào)和業(yè)務(wù)等測(cè)試，為系統(tǒng)切換做好準(zhǔn)備。
各證券公司應(yīng)在切換前保證投資者信息、交易歷史數(shù)據(jù)、市場(chǎng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等內(nèi)容準(zhǔn)備完畢。
詳細(xì)切換內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本公司后續(xù)發(fā)布的相關(guān)指引。7 應(yīng)急處置
交易支持平臺(tái)的日常運(yùn)行維護(hù)與原來(lái)有所不同，轉(zhuǎn)讓參與人須參加有關(guān)培訓(xùn)。本章節(jié)重點(diǎn)說(shuō)明在發(fā)生故障時(shí)系統(tǒng)和維護(hù)運(yùn)行人員的行為。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立信息安全事故報(bào)告機(jī)制和流程，一旦發(fā)現(xiàn)影響業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息安全事故，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系相關(guān)方解決，并報(bào)告本公司。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立信息安全事故分級(jí)、預(yù)警、跟蹤、處理、總結(jié)等機(jī)制，并定期進(jìn)行演練。
轉(zhuǎn)讓參與人在信息安全事故發(fā)生時(shí)應(yīng)注意收集相關(guān)信息，以便于進(jìn)行事件追查和問(wèn)題分析。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)制訂應(yīng)急預(yù)案，用以處理業(yè)務(wù)系統(tǒng)重大技術(shù)故障。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)規(guī)定應(yīng)急處置措施、職責(zé)分工、處理流程和保障機(jī)制。
轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)建立內(nèi)部責(zé)任機(jī)制，堅(jiān)持安全事故問(wèn)責(zé)制度。
轉(zhuǎn)讓參與人在信息安全事故發(fā)生后，應(yīng)根據(jù)事故情況，及時(shí)提出改進(jìn)計(jì)劃，落實(shí)改進(jìn)措施。8 附則
本技術(shù)指引中提到的，本公司發(fā)布的文檔均可在本公司網(wǎng)站http：//www.neeq.com.cn/獲取最新版本。
本技術(shù)指引中提到的，中國(guó)結(jié)算發(fā)布的文檔均可在中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站獲取最新版本。
本指引僅作為轉(zhuǎn)讓參與人接入的基本技術(shù)條件和要求，轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理提高自身系統(tǒng)要求，確保系統(tǒng)的安全、正常運(yùn)行。
轉(zhuǎn)讓參與人按照本指引進(jìn)行系統(tǒng)建設(shè)或通過(guò)本公司進(jìn)行的檢測(cè)并不代表本公司承諾對(duì)其設(shè)備或系統(tǒng)的可靠性負(fù)責(zé)。
轉(zhuǎn)讓參與人確認(rèn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)行和此后頒布的相關(guān)文件為從事股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須遵循的基本技術(shù)規(guī)范，本公司按照規(guī)范對(duì)轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試或檢測(cè)時(shí)發(fā)生的任何問(wèn)題及后果，均應(yīng)由轉(zhuǎn)讓參與人自己承擔(dān)，不得要求本公司擔(dān)任何責(zé)任。
交易支持平臺(tái)因系統(tǒng)故障或其他緊急情況按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停服務(wù)接口系統(tǒng)連接或采取其他應(yīng)急措施致使轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)備或系統(tǒng)出現(xiàn)故障或損害時(shí)，轉(zhuǎn)讓參與人不得要求本公司承擔(dān)任何責(zé)任。