全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于開展全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試的通知
（股轉系統公告[2014]86號）
各主辦券商：
為確保全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱"本公司"）掛牌公司股票做市轉讓業務順利上線，本公司定于2014年8月23日進行做市業務通關測試，以檢驗市場各方技術系統的上線準備情況。現將測試相關事項通知如下：
一、參測單位
（一）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
（二）中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱"中國結算"）
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱"深證通"）
（四）78家主辦券商，其中47家為做市商（見附件1）
二、參測技術系統
（一）全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺
（二）全國中小企業股份轉讓系統通信系統
（三）中國結算全國股份轉讓登記結算系統
（四）中國結算CCNET系統
（五）參測券商相關系統
三、測試時間
本次測試時間為2014年8月23日全天，模擬一個正常交易日的測試。
四、測試數據
本次測試的初始數據以8月22日清算后數據為準。
本次測試所用證券代碼、證券賬戶、交易單元、托管單元、持倉數據、交易網關、行情小站均為8月25日上線真實數據。
五、測試內容
主要測試掛牌公司股票做市轉讓和協議轉讓、兩網公司及退市公司股票競價轉讓的日常交易和結算業務，包括申報和回報處理、行情接收和揭示、清算和交收等。
所有參測主辦券商必須測試經紀業務測試場景，其中申請做市商的主辦券商必須測試做市業務測試場景、自營業務測試場景；具體測試內容和測試場景見《全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試方案》（附件2）和《全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試場景》（附件3）。
六、測試工作要求
（一）切實做好做市業務技術系統和自營業務技術系統準備工作。所有參測做市商均應根據《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（V1.0.1）》和《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）》的技術規范要求，徹底解決前期測試中發現的各類問題，確保做市業務技術系統和自營業務技術系統就緒。所有參加通關測試的做市商均需按照《關于做好實施做市轉讓方式有關準備工作的通知》的要求，于2014年8月21日17：00前提交相關材料。
（二）切實做好經紀業務技術系統準備工作。所有參測主辦券商應完成經紀業務技術系統的升級改造，并按要求參與本次通關測試。
（三）務必使用最新版行情小站程序。深證通發布了最新版的行情小站程序，請參測券商從深證通網站下載并安裝。下載地址： http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2014081230320.shtml 。
（四）認真做好測試準備工作。參測券商應認真學習《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》并嚴格按照測試方案的要求，做好技術、數據、環境和人員方面的準備，周密組織，妥善安排，做好詳盡的測試計劃，確保測試工作有序推進。
（五）加強通關測試的組織協調工作。為保證測試效果，各主辦券商在測試組織上應涵蓋前后臺、全流程，對自身技術系統和業務操作進行全面檢驗。必須由公司主要負責人負責本次通關測試工作，要求業務、技術等部門均參加測試，確保業務工作人員了解業務規則，熟悉業務操作。建議安排全部營業部參加測試。
（六）詳細記錄測試過程并做好反饋。測試過程中，各參測券商應詳細記載測試現象與結果，檢查其正確性。如發現異常現象，及時通過電話或QQ群與本公司溝通聯系。測試當日，不論測試是否有問題，均須于當日20：00前，將電子版測試反饋表（附件5）發送至techservice@neeq.org.cn，并于8月24日上午12：00之前將加蓋公章的測試反饋表（附件5）掃描件發送至techservice@neeq.org.cn。
（七）務必做好測試后的恢復工作。測試前認真做好生產系統數據備份，嚴格隔離生產和測試數據，測試完成后清理測試數據，確保下一交易日（8月25日）生產系統的正常運行。
（八）務必做好做市業務上線準備工作。本次通關測試成功完成后，做市業務將于8月25日正式上線，請各主辦券商務必做好做市業務上線的各項準備工作。最終上線日期以本公司后續公告為準。
七、聯系方式
全國股份轉讓系統公司交易監察部：
聯系電話：010-63889700
全國股份轉讓系統公司技術服務部：
聯系電話：010-63889800
全國股份轉讓系統公司機構業務部：
聯系電話010-63889557
技術支持郵箱：techservice@neeq.org.cn
傳真號：010-63889574
測試QQ群號：348545494
附件1 參加通關測試的主辦券商名單
附件2 全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試方案
附件3 全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試場景
附件4 全國中小企業股份轉讓系統通關測試用戶通信參數配置指引
附件5 20140823_券商名稱_全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試反饋表
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年8月19日
附件1
參加通關測試的主辦券商名單
序號
參測主辦券商全稱
參與人編碼
1
*財達證券有限責任公司
500690
2
*方正證券股份有限公司
500200
3
*華創證券有限責任公司
500720
4
*平安證券有限責任公司
500240
5
*首創證券有限責任公司
500520
6
**財富證券有限責任公司
500540
7
**東方證券股份有限公司
500230
8
**東莞證券有限責任公司
500470
9
**東海證券股份有限公司
500210
10
**東吳證券股份有限公司
500100
11
**東興證券股份有限公司
500120
12
**光大證券股份有限公司
501300
13
**廣發證券股份有限公司
500300
14
**廣州證券有限責任公司
500550
15
**國都證券有限責任公司
500290
16
**國海證券股份有限公司
500380
17
**國泰君安證券股份有限公司
500800
18
**國信證券股份有限公司
501000
19
**海通證券股份有限公司
500160
20
**恒泰證券股份有限公司
500570
21
**紅塔證券股份有限公司
500480
22
**宏源證券股份有限公司
500600
23
**華龍證券有限責任公司
500490
24
**華融證券股份有限公司
500660
25
**華泰證券股份有限公司
500190
26
**華鑫證券有限責任公司
500670
27
**南京證券有限責任公司
501100
28
**齊魯證券有限公司
501400
29
**日信證券有限責任公司
500740
30
**山西證券股份有限公司
500310
31
**上海證券有限責任公司
500260
32
**申銀萬國證券股份有限公司
500500
33
**天風證券股份有限公司
500760
34
**萬聯證券有限責任公司
500330
35
**西部證券股份有限公司
500270
36
**西南證券股份有限公司
500400
37
**興業證券股份有限公司
500170
38
**長城證券有限責任公司
500320
39
**長江證券股份有限公司
500130
40
**招商證券股份有限公司
500900
41
**中國銀河證券股份有限公司
500140
42
**中國中投證券有限責任公司
500280
43
**中山證券有限責任公司
500830
44
**中信建投證券股份有限公司
500700
45
**中信證券股份有限公司
501200
46
**中銀國際證券有限責任公司
500250
47
**中原證券股份有限公司
500410
48
愛建證券有限責任公司
500510
49
安信證券股份有限公司
500450
50
渤海證券股份有限公司
500150
51
財通證券股份有限公司
500560
52
大通證券股份有限公司
500440
53
第一創業證券股份有限公司
500580
54
東北證券股份有限公司
500340
55
國金證券股份有限公司
500390
56
國聯證券股份有限公司
500430
57
國盛證券有限責任公司
500350
58
國元證券股份有限公司
500220
59
華安證券股份有限公司
500530
60
華福證券有限責任公司
500730
61
華林證券有限責任公司
500680
62
華西證券有限責任公司
500370
63
江海證券有限公司
500650
64
金元證券股份有限公司
500360
65
聯訊證券股份有限公司
500860
66
民生證券股份有限公司
500460
67
廈門證券有限公司
500820
68
世紀證券有限責任公司
500610
69
太平洋證券股份有限公司
500750
70
湘財證券股份有限公司
500180
71
新時代證券有限責任公司
500640
72
信達證券股份有限公司
500110
73
銀泰證券有限責任公司
500840
74
浙商證券股份有限公司
500420
75
中國國際金融有限公司
500630
76
中國民族證券有限責任公司
500590
77
中航證券有限公司
500620
78
中信證券（山東）有限責任公司
500850
說明：其中*表示做市商，**表示已經獲得做市股票的做市商
附件3
工程技術文檔
全國中小企業股份轉讓系統做市業務通關測試場景（V1.0）
（全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、
深圳證券通信有限公司 二??一四年八月）
1 做市業務系統測試場景
測試業務
測試場景
【業務1】做市業務系統交易申報業務
1、測試做市業務系統只支持提交做市申報、做市商互報成交確認申報，不支持提交限價申報、定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報。
2、測試做市申報和做市商互報成交確認申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業務類別、申報價格（申報價格2）、申報數量（申報數量2）等申報要素填寫是否符合數據接口規范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉讓系統不接收申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉讓系統只接收做市申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等），做市商互報成交確認申報直接撤單返回；測試15：00-15：30全國股份轉讓系統只接收做市商互報成交確認申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等），做市申報直接撤單返回。
4、做市申報測試
1） 測試做市申報買賣股票無漲跌幅限制。
2） 測試做市申報賣出價格必須大于買入價格，且買賣相對價差不得大于5%，即（賣出價格-買入價格）/賣出價格≤5%。
3） 測試做市申報買賣價差等于最小價格變動單位時，即賣出價格-買入價格＝0.01，不受買賣相對價差不得大于5%的條款限制。
4） 測試做市買入申報數量是否必須是1000股或其整數倍；做市賣出申報要么是1000股或其整數倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市申報最小價格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市申報單筆申報最大數量不超過100萬股。
7） 測試針對同一只做市股票，提交新的做市申報后，前筆做市申報是否自動撤單，撤單內容是否正確。
8） 測試做市申報主動撤單業務是否正常，全國股份轉讓系統返回的撤單內容是否正確。
9） 測試做市買入申報是否按要求凍結資金、做市賣出申報是否按要求凍結股份，成功撤單后是否正確解凍凍結的資金或股份。
10） 測試做市申報未通過檢查自動撤單返回后，錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
5、 做市商互報成交確認申報測試
1） 測試對于當天有成交的掛牌公司做市轉讓股票，做市商互報成交確認申報的價格必須在該股票當日最高、最低成交價之間；若當日最高價＝當日最低價，做市商互報成交確認申報的價格就只能是等于當日最高價。
2） 測試對于有前收盤價但當天無成交的掛牌公司做市轉讓股票，做市商互報成交確認申報的價格不得高于前收盤價的110%且不低于前收盤價的90%。
3） 測試對于無前收盤價（為0）的掛牌公司做市轉讓股票，且當天無成交，不允許提交做市商互報成交確認申報。
4） 測試做市商互報成交確認買入申報數量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數；做市商互報成交確認賣出申報要么是1000股或其整數倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市商互報成交確認申報最小價格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市商互報成交確認申報單筆申報最大數量不超過100萬股。
7） 測試做市互報成交確認申報約定號重復判斷規則是否正確，約定號重復時是否予以撤單返回。約定號重復的判斷規則為：對于兩筆合同序號不同、證券賬戶號碼和對手方證券賬戶號碼完全相同的待撮合或已成交申報（不包括已撤單的申報），如果約定號相同，就判斷為約定號重復，第二筆申報自動撤單，否則判斷為約定號不重復，兩筆申報均接收。測試做市商互報成交確認申報約定號應當小于100萬。
8） 測試對于約定號相同、對手方證券賬戶號碼相符的兩筆互報成交確認申報，如果證券代碼相同、申報價格相同、申報數量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個條件中任一條件出現不符合的情形，兩筆申報是否均立即撤單返回。
9） 測試做市商互報成交確認買入申報是否按要求凍結資金、做市商互報成交確認賣出申報是否按要求凍結股份，成功撤單后是否正確解凍凍結的資金或股份。
10） 測試做市商互報成交確認申報未通過檢查自動撤單返回后，錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業務2】做市業務系統成交回報業務
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進行做市轉讓成交撮合處理，只有15：00-15：30進行做市商間互報成交確認申報成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉讓撮合其他時間段做市轉讓成交撮合結果是否符合撮合規則，接收的成交數據是否正確，成交價格均以做市商報價為準。
3、測試15：00-15：30做市商間互報成交確認申報成交撮合結果是否符合撮合規則，接收的成交數據是否正確。
4、測試做市申報未成交部分是否繼續有效。
5、測試做市申報、做市商成交確認申報成交后股份和資金處理是否正確，做市買入申報成交股份是否T＋0回轉交易，其他買入申報成交股份是否T＋1日可用。
【業務3】做市業務系統行情接收及揭示
1、 測試做市業務系統能夠揭示掛牌公司做市轉讓股票證券信息、行情信息和做市申報信息，并且能夠支持只顯示其做市股票的行情信息和做市申報信息。
2、 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內容是否完整、準確，測試做市業務系統是否能夠及時、準確地揭示做市業務開展時所需使用的信息，包括轉讓類型、轉讓狀態、停牌標志、做市商數量等。
3、 測試做市業務系統是否能夠及時、準確地揭示掛牌公司做市轉讓股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價、今開盤價、最近成交價、最高價、最低價、漲跌、成交金額、成交數量及3檔買賣盤信息。
4、 測試行情3檔買賣盤信息是否只包括做市申報信息，不包含投資者限價申報、做市商互報成交確認申報信息。
5、 測試掛牌公司做市轉讓股票開盤價和收盤價是否無異常。
6、 測試做市業務系統是否能夠及時、準確地揭示掛牌公司做市轉讓股票投資者最優10檔申報價格和申報數量、做市商最優10筆申報價格和申報數量等信息。
7、 測試做市商互報成交確認申報達成的轉讓不納入即時行情和指數的計算，成交價不納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量在每個轉讓日做市商間轉讓結束后計入該股票成交總量。
8、 行情揭示系統能夠正確處理掛牌公司做市轉讓股票在成交首日前（含當日）無前收盤價的情形，并且在成交首日不計算漲跌幅。
【業務9】做市業務系統前端控制或提醒
1、 測試做市業務系統只能夠買賣允許其做市的掛牌公司做市轉讓股票。
2、 測試做市業務系統是否嚴格、自動執行買入申報凍結資金、賣出申報凍結股份指令并且執行正確。
3、 測試做市業務系統是否支持做市申報買入股份T＋0回轉交易，做市商間互報成交確認申報買入股份當日不能賣出。
4、 測試做市業務系統是否不允許掛牌公司股票出現賣空情形。
5、 測試做市業務系統是否具有做市證券賬戶管理功能，并能有效控制每個做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
6、 測試做市業務系統是否具有嚴格控制做市申報相對買賣價差的功能。
7、 測試做市業務系統或風控系統是否能夠控制并快速調整整體做市業務、單個做市業務人員或單只做市股票做市規模。
8、 測試做市業務系統是否具有做市股票進入豁免買入或者豁免賣出期間時的自動提醒功能。
9、 測試做市業務系統是否具有做市股票豁免買入或者豁免賣出期間，提交雙向報價或豁免方向單向報價時的自動提醒功能。
10、 測試做市業務系統是否具有做市股票9：30前發布雙向報價的自動提醒功能。
11、 測試做市業務系統是否具有前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后買賣兩個方向或某一方向不足 1000 股時，5分鐘內重新報價的自動提醒功能。
12、 測試做市業務系統是否具有每個轉讓日提供雙向報價或豁免期單向報價總體時長（或時間占比）的自動提醒功能。
【業務10】全國股份轉讓系統前端控制
1、 測試全國股份轉讓系統是否只允許做市商交易其做市股票，并能夠有效控制每個做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
2、 測試全國股份轉讓系統是否支持做市申報買入股份T＋0回轉交易，做市商間互報成交確認申報買入股份當日不能賣出。
3、 測試全國股份轉讓系統是否不允許掛牌公司做市轉讓股票出現賣空情形，測試時主辦券商端放開股票賣空限制或增加證券可用數量。
4、 測試做市業務系統是否具有嚴格控制做市申報相對買賣價差的功能。
2 經紀業務和自營業務測試場景
測試業務
測試場景
【業務1】股票交易申報業務
一、掛牌公司做市轉讓股票交易申報業務
1、對于掛牌公司做市轉讓股票，測試經紀業務系統和自營業務系統支持提交限價申報，不支持提交做市申報、做市商互報成交確認申報、定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報。
2、測試經紀業務系統和自營業務系統掛牌公司做市轉讓股票限價申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業務類別、申報價格、申報數量等申報要素填寫是否符合數據接口規范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉讓系統不接收掛牌公司限價申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉讓系統接收掛牌公司限價申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉讓系統接收掛牌公司限價申報后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司做市轉讓股票申報價格無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司做市轉讓股票限價買入申報數量是否必須是1000股或其整數倍；掛牌公司做市轉讓股票限價賣出申報要么是1000股或其整數倍，要么是全部股份一次性賣出。
6、測試掛牌公司做市轉讓股票限價申報最小價格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司做市轉讓股票限價申報單筆申報最大數量不超過100萬股。
【業務1】股票交易申報業務
二、掛牌公司協議轉讓股票交易申報業務
1、對于掛牌公司協議轉讓股票，測試經紀業務系統和自營業務系統支持提交定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報，不支持提交限價申報、做市申報、做市商互報成交確認申報。
2、測試經紀業務系統和自營業務系統掛牌公司協議轉讓股票定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業務類別、申報價格、申報數量、對手方證券賬戶、對手方交易單元等申報要素填寫是否符合數據接口規范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉讓系統不接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉讓系統接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司協議轉讓股票買賣是否無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司協議轉讓股票定價買入申報、成交確認買入申報是否必須是1000股或其整數倍，互報成交確認買入申報數量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數。
6、測試掛牌公司協議轉讓股票申報最小價格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司協議轉讓股票賣出申報數量要么是1000股或其整數倍，要么是全部股份一次性賣出。
8、測試掛牌公司協議轉讓股票單筆申報最大數量不超過100萬股。
9、測試掛牌公司協議轉讓股票互報成交確認申報約定號重復判斷規則是否正確，約定號重復時是否予以撤單返回。約定號重復的判斷規則為：對于兩筆合同序號不同、證券賬戶號碼和對手方證券賬戶號碼完全相同的待撮合或已成交申報（不包括已撤單的申報），如果約定號相同，就判斷為約定號重復，第二筆申報自動撤單，否則判斷為約定號不重復，兩筆申報均接收。
10、測試掛牌公司協議轉讓股票互報成交確認申報約定號應當小于100萬。
11、測試對于約定號相同、對手方證券賬戶號碼相符的兩筆掛牌公司協議轉讓股票互報成交確認申報，如果證券代碼相同、申報價格相同、申報數量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個條件中任一條件出現不符合的情形，兩筆申報是否均立即撤單返回。
12、測試對于找不到匹配的定價申報的成交確認申報是否立即撤單返回。匹配測試的條件為：約定號相同、證券代碼相同、申報價格相同、買賣方向相反。
13、測試掛牌公司協議轉讓股票各種類型的買入申報是否按要求凍結資金、賣出申報是否按要求凍結股份，成功撤單后是否正確解凍凍結的資金或股份。
14、測試掛牌公司協議轉讓股票不合格申報撤單返回錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業務1】股票交易申報業務
三、經紀業務系統兩網公司及退市公司股票申報業務
1、對于兩網公司及退市公司股票，測試經紀業務系統支持提交限價申報，不支持提交定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報、做市申報、做市商互報成交確認申報。
2、測試經紀業務系統兩網公司及退市公司股票限價申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業務類別、申報價格、申報數量等申報要素填寫是否符合數據接口規范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉讓系統不接收限價申報；測試9：30-11：30、13：00-15：00接收限價申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試9：15-9：30、15：00-15：30全國股份轉讓系統接收限價申報后直接撤單返回。
3、測試兩網公司及退市公司股票買賣是否存在5%的漲跌幅限制。
4、測試兩網公司及退市公司股票買入申報數量是否必須是100股或其整數倍，賣出申報數量無整數倍要求。
5、測試兩網公司及退市公司A股申報最小價格檔位是否是0.01元，兩網公司及退市公司B股申報最小價格檔位是否是0.001美元。
6、測試兩網公司及退市公司股票不足100股時，是否必須一次性賣出。
7、測試兩網公司及退市公司股票賣出申報單筆最大數量是否無上限限制。
8、測試兩網公司及退市公司股票限價買入申報是否按要求凍結資金、限價賣出申報是否按要求凍結股份，成功撤單后是否正確解凍凍結的資金或股份。
9、測試兩網公司及退市公司股票不合格申報撤單返回錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業務2】股票成交回報業務
一、掛牌公司做市轉讓股票成交回報業務
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進行掛牌公司做市轉讓股票限價申報做市轉讓成交撮合處理，15：00-15：30不進行掛牌公司做市轉讓股票限價申報成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉讓撮合其他時間段做市轉讓成交撮合結果成交撮合結果是否符合撮合規則，接收的成交數據是否正確，成交價格均以做市商報價為準。
3、測試掛牌公司做市轉讓股票限價申報未成交部分是否繼續有效。
4、測試掛牌公司做市轉讓股票限價申報成交后股份和資金處理是否正確，限價買入申報成交股份是否T＋1日可用。
【業務2】股票成交回報業務
二、掛牌公司協議轉讓股票成交回報業務
1. 測試掛牌公司協議轉讓股票是否只有9：30-11：30、13：00-15：00兩個時間段進行協議轉讓成交撮合處理，并在15：00進行未成交定價申報自動匹配。
2. 測試掛牌公司協議轉讓股票互報成交確認申報匹配成交是否必須同時滿足證券代碼相同、申報價格相同、申報數量相同，買賣方向相反、指定對手方交易單元一致、指定對手方證券賬戶號碼一致、約定號相同等7個條件且成交結果正確。
3. 測試掛牌公司協議轉讓股票定價申報與成交確認申報匹配成交時是否必須同時滿足證券代碼相同、申報價格相同、買賣方向相反、約定號相同等四個條件且成交結果正確。
4. 測試掛牌公司協議轉讓股票與成交確認申報匹配后的定價申報未成交部分是否繼續有效。
5. 測試掛牌公司協議轉讓股票與定價申報匹配后的成交確認申報未成交部分是否立即撤單處理。
6. 測試掛牌公司協議轉讓股票15：00是否按照時間優先原則，將證券代碼和申報價格相同、買賣方向相反的未成交定價申報進行匹配成交且成交結果正確。
7. 測試掛牌公司協議轉讓股票各種類型的申報成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業務2】股票成交回報業務
三、經紀業務系統兩網公司及退市公司股票成交回報業務
1. 測試兩網公司及退市公司股票是否只有在15：00進行集合競價成交撮合處理。
2. 測試兩網公司及退市公司股票15：00是否按照集合競價的撮合規則進行成交撮合處理，所有申報以同一價格進行成交且成交結果正確。
3. 測試兩網公司及退市公司股票限價申報成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業務3】股票行情接收及揭示
1. 測試經紀業務行情揭示系統（包括但不限于網上交易、現場熱自助、手機炒股等）和自營業務行情揭示系統是否將全國股份轉讓系統掛牌公司股票、兩網公司及退市公司股票作為與滬深交易所并列的市場單獨揭示。
2. 測試經紀業務行情揭示系統是否將掛牌公司股票、兩網公司及退市公司股票分板揭示，支持掛牌公司股票按轉讓方式分類揭示，支持兩網公司及退市公司股票按幣種分類揭示；測試自營業務系統是否支持掛牌公司股票按轉讓方式分類揭示。
3. 測試行情揭示系統是否能夠默認將新掛牌股票或者新發行股票以置頂或其他顯著揭示的方式展現，并揭示掛牌公司股票采用的轉讓方式。
4. 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內容是否完整、準確，測試行情揭示系統是否能夠及時、準確地揭示相關信息，包括轉讓類型、轉讓狀態、做市商數量等。
5. 測試行情揭示系統是否能夠及時、準確地揭示股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價、今開盤價、最近成交價、最高價、最低價、漲跌、成交金額、成交數量及買賣盤信息。
6. 測試掛牌公司做市轉讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包含做市商做市申報信息，掛牌公司協議轉讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包括定價申報信息。
7. 測試掛牌公司做市轉讓股票做市商互報成交確認申報達成的轉讓不納入即時行情和指數的計算，成交價不納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量在每個轉讓日做市商間轉讓結束后計入該股票成交總量。
8. 測試掛牌公司協議轉讓股票成交確認申報與定價申報成交、互報成交確認申報成交、未成交定價申報自動匹配成交信息是否均納入即時行情，成交價納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量實時計入當日該股票成交總量。
9. 測試行情揭示系統能夠正確處理掛牌公司股票在成交首日前（含當日）無前收盤價的情形，并且在成交首日不計算漲跌幅。
10. 測試經紀業務行情揭示系統是否分別于10：30、11：30、14：00 揭示一次可能的兩網公司及退市公司股票成交價格，14：00后每十分鐘揭示一次可能的兩網公司及退市公司股票成交價格，14：50 后每分鐘揭示一次可能的兩網公司及退市公司股票成交價格。不揭示可能的匹配量或未匹配量。
【業務9】系統前端控制或提醒
1、 測試進行掛牌公司做市轉讓股票、掛牌公司協議轉讓股票、兩網公司及退市公司股票申報時，主辦券商端經紀業務和自營業務系統、全國股份轉讓系統是否嚴格、自動執行買入申報凍結資金、賣出申報凍結股份等指令，買入股份T＋1日可以賣出。
2、 測試主辦券商端經紀業務和自營業務系統、全國股份轉讓系統是否不允許掛牌公司做市轉讓股票、掛牌公司協議轉讓股票、兩網公司及退市公司股票出現賣空情形。
3、 測試主辦券商端自營業務系統是否支持管理允許交易的股票。
4、 測試主辦券商端自營業務系統是否不允許持有或買賣其做市股票，并能夠進行前端控制和告警提示。
【業務10】經紀業務系統投資者適當性管理
1、 測試經紀業務系統證券賬戶是否默認不開通掛牌公司股票交易權限，必須手工設置或經系統自動處理為“合格投資者”或者“受限投資者”后方可交易掛牌公司股票。
2、 測試經紀業務系統證券賬戶一旦設置為“合格投資者”，系統是否允許其買賣所有掛牌公司股票，并以電子影像方式存儲其相關資料。
3、 測試經紀業務系統證券賬戶一旦設置為“受限投資者”，系統是否只允許其買賣持有或曾持有的掛牌公司股票。
4、 測試經紀業務系統是否支持每交易日導出并上傳增量的合格投資者證券賬戶，并支持營業部查詢合格投資者證券賬戶以及受限投資者證券賬戶和其持有或曾持有的掛牌公司股票。
【業務11】營業部信息報送
測試經紀業務系統支持及時、準確地報送營業部信息及營業部狀態，其中營業部信息包括營業部名稱（必須包含券商名稱）、營業部識別碼等，營業部狀態為“啟用”、“停用”、“變更”。