全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]86號）
各主辦券商：
為確保全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱"本公司"）掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)順利上線，本公司定于2014年8月23日進行做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試，以檢驗市場各方技術(shù)系統(tǒng)的上線準備情況。現(xiàn)將測試相關(guān)事項通知如下：
一、參測單位
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中國結(jié)算"）
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱"深證通"）
（四）78家主辦券商，其中47家為做市商（見附件1）
二、參測技術(shù)系統(tǒng)
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺
（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)
（三）中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算系統(tǒng)
（四）中國結(jié)算CCNET系統(tǒng)
（五）參測券商相關(guān)系統(tǒng)
三、測試時間
本次測試時間為2014年8月23日全天，模擬一個正常交易日的測試。
四、測試數(shù)據(jù)
本次測試的初始數(shù)據(jù)以8月22日清算后數(shù)據(jù)為準。
本次測試所用證券代碼、證券賬戶、交易單元、托管單元、持倉數(shù)據(jù)、交易網(wǎng)關(guān)、行情小站均為8月25日上線真實數(shù)據(jù)。
五、測試內(nèi)容
主要測試掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓、兩網(wǎng)公司及退市公司股票競價轉(zhuǎn)讓的日常交易和結(jié)算業(yè)務(wù)，包括申報和回報處理、行情接收和揭示、清算和交收等。
所有參測主辦券商必須測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)測試場景，其中申請做市商的主辦券商必須測試做市業(yè)務(wù)測試場景、自營業(yè)務(wù)測試場景；具體測試內(nèi)容和測試場景見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案》（附件2）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景》（附件3）。
六、測試工作要求
（一）切實做好做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準備工作。所有參測做市商均應(yīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.0.1）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）》的技術(shù)規(guī)范要求，徹底解決前期測試中發(fā)現(xiàn)的各類問題，確保做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)就緒。所有參加通關(guān)測試的做市商均需按照《關(guān)于做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準備工作的通知》的要求，于2014年8月21日17：00前提交相關(guān)材料。
（二）切實做好經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準備工作。所有參測主辦券商應(yīng)完成經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的升級改造，并按要求參與本次通關(guān)測試。
（三）務(wù)必使用最新版行情小站程序。深證通發(fā)布了最新版的行情小站程序，請參測券商從深證通網(wǎng)站下載并安裝。下載地址： http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2014081230320.shtml 。
（四）認真做好測試準備工作。參測券商應(yīng)認真學(xué)習(xí)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》并嚴格按照測試方案的要求，做好技術(shù)、數(shù)據(jù)、環(huán)境和人員方面的準備，周密組織，妥善安排，做好詳盡的測試計劃，確保測試工作有序推進。
（五）加強通關(guān)測試的組織協(xié)調(diào)工作。為保證測試效果，各主辦券商在測試組織上應(yīng)涵蓋前后臺、全流程，對自身技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)操作進行全面檢驗。必須由公司主要負責(zé)人負責(zé)本次通關(guān)測試工作，要求業(yè)務(wù)、技術(shù)等部門均參加測試，確保業(yè)務(wù)工作人員了解業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉業(yè)務(wù)操作。建議安排全部營業(yè)部參加測試。
（六）詳細記錄測試過程并做好反饋。測試過程中，各參測券商應(yīng)詳細記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象，及時通過電話或QQ群與本公司溝通聯(lián)系。測試當(dāng)日，不論測試是否有問題，均須于當(dāng)日20：00前，將電子版測試反饋表（附件5）發(fā)送至techservice@neeq.org.cn，并于8月24日上午12：00之前將加蓋公章的測試反饋表（附件5）掃描件發(fā)送至techservice@neeq.org.cn。
（七）務(wù)必做好測試后的恢復(fù)工作。測試前認真做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴格隔離生產(chǎn)和測試數(shù)據(jù)，測試完成后清理測試數(shù)據(jù)，確保下一交易日（8月25日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正常運行。
（八）務(wù)必做好做市業(yè)務(wù)上線準備工作。本次通關(guān)測試成功完成后，做市業(yè)務(wù)將于8月25日正式上線，請各主辦券商務(wù)必做好做市業(yè)務(wù)上線的各項準備工作。最終上線日期以本公司后續(xù)公告為準。
七、聯(lián)系方式
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部：
聯(lián)系電話：010-63889700
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)服務(wù)部：
聯(lián)系電話：010-63889800
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部：
聯(lián)系電話010-63889557
技術(shù)支持郵箱：techservice@neeq.org.cn
傳真號：010-63889574
測試QQ群號：348545494
附件1 參加通關(guān)測試的主辦券商名單
附件2 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案
附件3 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景
附件4 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通關(guān)測試用戶通信參數(shù)配置指引
附件5 20140823_券商名稱_全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試反饋表
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年8月19日
附件1
參加通關(guān)測試的主辦券商名單
序號
參測主辦券商全稱
參與人編碼
1
*財達證券有限責(zé)任公司
500690
2
*方正證券股份有限公司
500200
3
*華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
500720
4
*平安證券有限責(zé)任公司
500240
5
*首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
500520
6
**財富證券有限責(zé)任公司
500540
7
**東方證券股份有限公司
500230
8
**東莞證券有限責(zé)任公司
500470
9
**東海證券股份有限公司
500210
10
**東吳證券股份有限公司
500100
11
**東興證券股份有限公司
500120
12
**光大證券股份有限公司
501300
13
**廣發(fā)證券股份有限公司
500300
14
**廣州證券有限責(zé)任公司
500550
15
**國都證券有限責(zé)任公司
500290
16
**國海證券股份有限公司
500380
17
**國泰君安證券股份有限公司
500800
18
**國信證券股份有限公司
501000
19
**海通證券股份有限公司
500160
20
**恒泰證券股份有限公司
500570
21
**紅塔證券股份有限公司
500480
22
**宏源證券股份有限公司
500600
23
**華龍證券有限責(zé)任公司
500490
24
**華融證券股份有限公司
500660
25
**華泰證券股份有限公司
500190
26
**華鑫證券有限責(zé)任公司
500670
27
**南京證券有限責(zé)任公司
501100
28
**齊魯證券有限公司
501400
29
**日信證券有限責(zé)任公司
500740
30
**山西證券股份有限公司
500310
31
**上海證券有限責(zé)任公司
500260
32
**申銀萬國證券股份有限公司
500500
33
**天風(fēng)證券股份有限公司
500760
34
**萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
500330
35
**西部證券股份有限公司
500270
36
**西南證券股份有限公司
500400
37
**興業(yè)證券股份有限公司
500170
38
**長城證券有限責(zé)任公司
500320
39
**長江證券股份有限公司
500130
40
**招商證券股份有限公司
500900
41
**中國銀河證券股份有限公司
500140
42
**中國中投證券有限責(zé)任公司
500280
43
**中山證券有限責(zé)任公司
500830
44
**中信建投證券股份有限公司
500700
45
**中信證券股份有限公司
501200
46
**中銀國際證券有限責(zé)任公司
500250
47
**中原證券股份有限公司
500410
48
愛建證券有限責(zé)任公司
500510
49
安信證券股份有限公司
500450
50
渤海證券股份有限公司
500150
51
財通證券股份有限公司
500560
52
大通證券股份有限公司
500440
53
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
500580
54
東北證券股份有限公司
500340
55
國金證券股份有限公司
500390
56
國聯(lián)證券股份有限公司
500430
57
國盛證券有限責(zé)任公司
500350
58
國元證券股份有限公司
500220
59
華安證券股份有限公司
500530
60
華福證券有限責(zé)任公司
500730
61
華林證券有限責(zé)任公司
500680
62
華西證券有限責(zé)任公司
500370
63
江海證券有限公司
500650
64
金元證券股份有限公司
500360
65
聯(lián)訊證券股份有限公司
500860
66
民生證券股份有限公司
500460
67
廈門證券有限公司
500820
68
世紀證券有限責(zé)任公司
500610
69
太平洋證券股份有限公司
500750
70
湘財證券股份有限公司
500180
71
新時代證券有限責(zé)任公司
500640
72
信達證券股份有限公司
500110
73
銀泰證券有限責(zé)任公司
500840
74
浙商證券股份有限公司
500420
75
中國國際金融有限公司
500630
76
中國民族證券有限責(zé)任公司
500590
77
中航證券有限公司
500620
78
中信證券（山東）有限責(zé)任公司
500850
說明：其中*表示做市商，**表示已經(jīng)獲得做市股票的做市商
附件3
工程技術(shù)文檔
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景（V1.0）
（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
深圳證券通信有限公司 二??一四年八月）
1 做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試場景
測試業(yè)務(wù)
測試場景
【業(yè)務(wù)1】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易申報業(yè)務(wù)
1、測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)只支持提交做市申報、做市商互報成交確認申報，不支持提交限價申報、定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報。
2、測試做市申報和做市商互報成交確認申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報價格（申報價格2）、申報數(shù)量（申報數(shù)量2）等申報要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只接收做市申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等），做市商互報成交確認申報直接撤單返回；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只接收做市商互報成交確認申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等），做市申報直接撤單返回。
4、做市申報測試
1） 測試做市申報買賣股票無漲跌幅限制。
2） 測試做市申報賣出價格必須大于買入價格，且買賣相對價差不得大于5%，即（賣出價格-買入價格）/賣出價格≤5%。
3） 測試做市申報買賣價差等于最小價格變動單位時，即賣出價格-買入價格＝0.01，不受買賣相對價差不得大于5%的條款限制。
4） 測試做市買入申報數(shù)量是否必須是1000股或其整數(shù)倍；做市賣出申報要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市申報最小價格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市申報單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股。
7） 測試針對同一只做市股票，提交新的做市申報后，前筆做市申報是否自動撤單，撤單內(nèi)容是否正確。
8） 測試做市申報主動撤單業(yè)務(wù)是否正常，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)返回的撤單內(nèi)容是否正確。
9） 測試做市買入申報是否按要求凍結(jié)資金、做市賣出申報是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
10） 測試做市申報未通過檢查自動撤單返回后，錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
5、 做市商互報成交確認申報測試
1） 測試對于當(dāng)天有成交的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，做市商互報成交確認申報的價格必須在該股票當(dāng)日最高、最低成交價之間；若當(dāng)日最高價＝當(dāng)日最低價，做市商互報成交確認申報的價格就只能是等于當(dāng)日最高價。
2） 測試對于有前收盤價但當(dāng)天無成交的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，做市商互報成交確認申報的價格不得高于前收盤價的110%且不低于前收盤價的90%。
3） 測試對于無前收盤價（為0）的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，且當(dāng)天無成交，不允許提交做市商互報成交確認申報。
4） 測試做市商互報成交確認買入申報數(shù)量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數(shù)；做市商互報成交確認賣出申報要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市商互報成交確認申報最小價格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市商互報成交確認申報單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股。
7） 測試做市互報成交確認申報約定號重復(fù)判斷規(guī)則是否正確，約定號重復(fù)時是否予以撤單返回。約定號重復(fù)的判斷規(guī)則為：對于兩筆合同序號不同、證券賬戶號碼和對手方證券賬戶號碼完全相同的待撮合或已成交申報（不包括已撤單的申報），如果約定號相同，就判斷為約定號重復(fù)，第二筆申報自動撤單，否則判斷為約定號不重復(fù)，兩筆申報均接收。測試做市商互報成交確認申報約定號應(yīng)當(dāng)小于100萬。
8） 測試對于約定號相同、對手方證券賬戶號碼相符的兩筆互報成交確認申報，如果證券代碼相同、申報價格相同、申報數(shù)量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個條件中任一條件出現(xiàn)不符合的情形，兩筆申報是否均立即撤單返回。
9） 測試做市商互報成交確認買入申報是否按要求凍結(jié)資金、做市商互報成交確認賣出申報是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
10） 測試做市商互報成交確認申報未通過檢查自動撤單返回后，錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)2】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)成交回報業(yè)務(wù)
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進行做市轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，只有15：00-15：30進行做市商間互報成交確認申報成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉(zhuǎn)讓撮合其他時間段做市轉(zhuǎn)讓成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確，成交價格均以做市商報價為準。
3、測試15：00-15：30做市商間互報成交確認申報成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確。
4、測試做市申報未成交部分是否繼續(xù)有效。
5、測試做市申報、做市商成交確認申報成交后股份和資金處理是否正確，做市買入申報成交股份是否T＋0回轉(zhuǎn)交易，其他買入申報成交股份是否T＋1日可用。
【業(yè)務(wù)3】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)行情接收及揭示
1、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票證券信息、行情信息和做市申報信息，并且能夠支持只顯示其做市股票的行情信息和做市申報信息。
2、 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內(nèi)容是否完整、準確，測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時、準確地揭示做市業(yè)務(wù)開展時所需使用的信息，包括轉(zhuǎn)讓類型、轉(zhuǎn)讓狀態(tài)、停牌標志、做市商數(shù)量等。
3、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時、準確地揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價、今開盤價、最近成交價、最高價、最低價、漲跌、成交金額、成交數(shù)量及3檔買賣盤信息。
4、 測試行情3檔買賣盤信息是否只包括做市申報信息，不包含投資者限價申報、做市商互報成交確認申報信息。
5、 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票開盤價和收盤價是否無異常。
6、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時、準確地揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票投資者最優(yōu)10檔申報價格和申報數(shù)量、做市商最優(yōu)10筆申報價格和申報數(shù)量等信息。
7、 測試做市商互報成交確認申報達成的轉(zhuǎn)讓不納入即時行情和指數(shù)的計算，成交價不納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量在每個轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計入該股票成交總量。
8、 行情揭示系統(tǒng)能夠正確處理掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票在成交首日前（含當(dāng)日）無前收盤價的情形，并且在成交首日不計算漲跌幅。
【業(yè)務(wù)9】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)前端控制或提醒
1、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)只能夠買賣允許其做市的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票。
2、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否嚴格、自動執(zhí)行買入申報凍結(jié)資金、賣出申報凍結(jié)股份指令并且執(zhí)行正確。
3、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持做市申報買入股份T＋0回轉(zhuǎn)交易，做市商間互報成交確認申報買入股份當(dāng)日不能賣出。
4、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否不允許掛牌公司股票出現(xiàn)賣空情形。
5、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市證券賬戶管理功能，并能有效控制每個做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
6、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有嚴格控制做市申報相對買賣價差的功能。
7、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)或風(fēng)控系統(tǒng)是否能夠控制并快速調(diào)整整體做市業(yè)務(wù)、單個做市業(yè)務(wù)人員或單只做市股票做市規(guī)模。
8、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票進入豁免買入或者豁免賣出期間時的自動提醒功能。
9、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票豁免買入或者豁免賣出期間，提交雙向報價或豁免方向單向報價時的自動提醒功能。
10、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票9：30前發(fā)布雙向報價的自動提醒功能。
11、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后買賣兩個方向或某一方向不足 1000 股時，5分鐘內(nèi)重新報價的自動提醒功能。
12、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有每個轉(zhuǎn)讓日提供雙向報價或豁免期單向報價總體時長（或時間占比）的自動提醒功能。
【業(yè)務(wù)10】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)前端控制
1、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否只允許做市商交易其做市股票，并能夠有效控制每個做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
2、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否支持做市申報買入股份T＋0回轉(zhuǎn)交易，做市商間互報成交確認申報買入股份當(dāng)日不能賣出。
3、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否不允許掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票出現(xiàn)賣空情形，測試時主辦券商端放開股票賣空限制或增加證券可用數(shù)量。
4、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有嚴格控制做市申報相對買賣價差的功能。
2 經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)測試場景
測試業(yè)務(wù)
測試場景
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報業(yè)務(wù)
一、掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票交易申報業(yè)務(wù)
1、對于掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交限價申報，不支持提交做市申報、做市商互報成交確認申報、定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報。
2、測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報價格、申報數(shù)量等申報要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收掛牌公司限價申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收掛牌公司限價申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收掛牌公司限價申報后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票申報價格無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價買入申報數(shù)量是否必須是1000股或其整數(shù)倍；掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價賣出申報要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
6、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報最小價格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股。
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報業(yè)務(wù)
二、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票交易申報業(yè)務(wù)
1、對于掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報，不支持提交限價申報、做市申報、做市商互報成交確認申報。
2、測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報價格、申報數(shù)量、對手方證券賬戶、對手方交易單元等申報要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票買賣是否無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價買入申報、成交確認買入申報是否必須是1000股或其整數(shù)倍，互報成交確認買入申報數(shù)量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數(shù)。
6、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票申報最小價格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票賣出申報數(shù)量要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
8、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股。
9、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報成交確認申報約定號重復(fù)判斷規(guī)則是否正確，約定號重復(fù)時是否予以撤單返回。約定號重復(fù)的判斷規(guī)則為：對于兩筆合同序號不同、證券賬戶號碼和對手方證券賬戶號碼完全相同的待撮合或已成交申報（不包括已撤單的申報），如果約定號相同，就判斷為約定號重復(fù)，第二筆申報自動撤單，否則判斷為約定號不重復(fù)，兩筆申報均接收。
10、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報成交確認申報約定號應(yīng)當(dāng)小于100萬。
11、測試對于約定號相同、對手方證券賬戶號碼相符的兩筆掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報成交確認申報，如果證券代碼相同、申報價格相同、申報數(shù)量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個條件中任一條件出現(xiàn)不符合的情形，兩筆申報是否均立即撤單返回。
12、測試對于找不到匹配的定價申報的成交確認申報是否立即撤單返回。匹配測試的條件為：約定號相同、證券代碼相同、申報價格相同、買賣方向相反。
13、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票各種類型的買入申報是否按要求凍結(jié)資金、賣出申報是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
14、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票不合格申報撤單返回錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報業(yè)務(wù)
三、經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票申報業(yè)務(wù)
1、對于兩網(wǎng)公司及退市公司股票，測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交限價申報，不支持提交定價申報、成交確認申報、互報成交確認申報、做市申報、做市商互報成交確認申報。
2、測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價申報合同序號、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報價格、申報數(shù)量等申報要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收限價申報；測試9：30-11：30、13：00-15：00接收限價申報并予以處理（包括不合格申報撤單返回以及撤單申報處理等）；測試9：15-9：30、15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收限價申報后直接撤單返回。
3、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票買賣是否存在5%的漲跌幅限制。
4、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票買入申報數(shù)量是否必須是100股或其整數(shù)倍，賣出申報數(shù)量無整數(shù)倍要求。
5、測試兩網(wǎng)公司及退市公司A股申報最小價格檔位是否是0.01元，兩網(wǎng)公司及退市公司B股申報最小價格檔位是否是0.001美元。
6、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票不足100股時，是否必須一次性賣出。
7、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票賣出申報單筆最大數(shù)量是否無上限限制。
8、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價買入申報是否按要求凍結(jié)資金、限價賣出申報是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
9、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票不合格申報撤單返回錯誤代碼是否正確，錯誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報業(yè)務(wù)
一、掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票成交回報業(yè)務(wù)
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報做市轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，15：00-15：30不進行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉(zhuǎn)讓撮合其他時間段做市轉(zhuǎn)讓成交撮合結(jié)果成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確，成交價格均以做市商報價為準。
3、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報未成交部分是否繼續(xù)有效。
4、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價申報成交后股份和資金處理是否正確，限價買入申報成交股份是否T＋1日可用。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報業(yè)務(wù)
二、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票成交回報業(yè)務(wù)
1. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票是否只有9：30-11：30、13：00-15：00兩個時間段進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，并在15：00進行未成交定價申報自動匹配。
2. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報成交確認申報匹配成交是否必須同時滿足證券代碼相同、申報價格相同、申報數(shù)量相同，買賣方向相反、指定對手方交易單元一致、指定對手方證券賬戶號碼一致、約定號相同等7個條件且成交結(jié)果正確。
3. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價申報與成交確認申報匹配成交時是否必須同時滿足證券代碼相同、申報價格相同、買賣方向相反、約定號相同等四個條件且成交結(jié)果正確。
4. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票與成交確認申報匹配后的定價申報未成交部分是否繼續(xù)有效。
5. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票與定價申報匹配后的成交確認申報未成交部分是否立即撤單處理。
6. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票15：00是否按照時間優(yōu)先原則，將證券代碼和申報價格相同、買賣方向相反的未成交定價申報進行匹配成交且成交結(jié)果正確。
7. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票各種類型的申報成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報業(yè)務(wù)
三、經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交回報業(yè)務(wù)
1. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票是否只有在15：00進行集合競價成交撮合處理。
2. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票15：00是否按照集合競價的撮合規(guī)則進行成交撮合處理，所有申報以同一價格進行成交且成交結(jié)果正確。
3. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價申報成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業(yè)務(wù)3】股票行情接收及揭示
1. 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)（包括但不限于網(wǎng)上交易、現(xiàn)場熱自助、手機炒股等）和自營業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否將全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票作為與滬深交易所并列的市場單獨揭示。
2. 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否將掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票分板揭示，支持掛牌公司股票按轉(zhuǎn)讓方式分類揭示，支持兩網(wǎng)公司及退市公司股票按幣種分類揭示；測試自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持掛牌公司股票按轉(zhuǎn)讓方式分類揭示。
3. 測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠默認將新掛牌股票或者新發(fā)行股票以置頂或其他顯著揭示的方式展現(xiàn)，并揭示掛牌公司股票采用的轉(zhuǎn)讓方式。
4. 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內(nèi)容是否完整、準確，測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠及時、準確地揭示相關(guān)信息，包括轉(zhuǎn)讓類型、轉(zhuǎn)讓狀態(tài)、做市商數(shù)量等。
5. 測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠及時、準確地揭示股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價、今開盤價、最近成交價、最高價、最低價、漲跌、成交金額、成交數(shù)量及買賣盤信息。
6. 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包含做市商做市申報信息，掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包括定價申報信息。
7. 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票做市商互報成交確認申報達成的轉(zhuǎn)讓不納入即時行情和指數(shù)的計算，成交價不納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量在每個轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計入該股票成交總量。
8. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票成交確認申報與定價申報成交、互報成交確認申報成交、未成交定價申報自動匹配成交信息是否均納入即時行情，成交價納入開盤價和收盤價計算范圍，成交量實時計入當(dāng)日該股票成交總量。
9. 測試行情揭示系統(tǒng)能夠正確處理掛牌公司股票在成交首日前（含當(dāng)日）無前收盤價的情形，并且在成交首日不計算漲跌幅。
10. 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否分別于10：30、11：30、14：00 揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價格，14：00后每十分鐘揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價格，14：50 后每分鐘揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價格。不揭示可能的匹配量或未匹配量。
【業(yè)務(wù)9】系統(tǒng)前端控制或提醒
1、 測試進行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票申報時，主辦券商端經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否嚴格、自動執(zhí)行買入申報凍結(jié)資金、賣出申報凍結(jié)股份等指令，買入股份T＋1日可以賣出。
2、 測試主辦券商端經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否不允許掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票出現(xiàn)賣空情形。
3、 測試主辦券商端自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持管理允許交易的股票。
4、 測試主辦券商端自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否不允許持有或買賣其做市股票，并能夠進行前端控制和告警提示。
【業(yè)務(wù)10】經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理
1、 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶是否默認不開通掛牌公司股票交易權(quán)限，必須手工設(shè)置或經(jīng)系統(tǒng)自動處理為“合格投資者”或者“受限投資者”后方可交易掛牌公司股票。
2、 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶一旦設(shè)置為“合格投資者”，系統(tǒng)是否允許其買賣所有掛牌公司股票，并以電子影像方式存儲其相關(guān)資料。
3、 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶一旦設(shè)置為“受限投資者”，系統(tǒng)是否只允許其買賣持有或曾持有的掛牌公司股票。
4、 測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持每交易日導(dǎo)出并上傳增量的合格投資者證券賬戶，并支持營業(yè)部查詢合格投資者證券賬戶以及受限投資者證券賬戶和其持有或曾持有的掛牌公司股票。
【業(yè)務(wù)11】營業(yè)部信息報送
測試經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持及時、準確地報送營業(yè)部信息及營業(yè)部狀態(tài)，其中營業(yè)部信息包括營業(yè)部名稱（必須包含券商名稱）、營業(yè)部識別碼等，營業(yè)部狀態(tài)為“啟用”、“停用”、“變更”。