全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于開展全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試的通知
（股轉系統公告[2014]79號）
各主辦券商：
為確保全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱"本公司"）掛牌公司股票做市轉讓業務順利上線，本公司定于2014年8月9日進行做市業務第二次全網測試，以檢驗市場各方技術系統的正確性和業務操作流暢性。現將測試相關事項通知如下：
一、參測單位
（一）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
（二）中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱"中國結算"）
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱"深證通"）
（四）81家主辦券商
二、參測技術系統
（一）全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺
（二）全國股份轉讓系統通信系統（深證通）
（三）中國結算全國股份轉讓登記結算系統
（四）中國結算CCNET系統
（五）參測券商相關系統
三、測試時間
本次測試時間為2014年8月9日全天，模擬兩個交易日的測試，T日為一個完整交易日和日終清算流程，T＋1日測試特殊場景。
本次測試T日的交易時間設置為9：30到12：00，T＋1日的交易時間設置為18：00到20：00。具體時間段參考《全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試方案》（附件1），請各券商提前做好準備。
初始數據以8月8日清算后數據為準。
四、測試內容
主要測試掛牌公司股票做市轉讓和協議轉讓、兩網公司及退市公司股票競價轉讓的日常交易和結算業務，包括申報和回報處理、行情接收和揭示、清算和交收等。
67家已經提交做市業務備案材料的主辦券商必須測試做市業務場景、自營業務場景；所有81家主辦券商必須測試經紀業務場景。具體測試場景要求詳見《全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試場景》（附件2），各主辦券商均應覆蓋要求測試的業務場景。
本次全網測試還將在T＋1日增加壓力測試，用于驗證交易系統在多場景并發條件下的運行情況，請各參測券商在19：00到19：15期間增加委托量，集中報單。
由于T日時間縮短，對于全網測試場景（附件2）中T日安排的場景，掛牌、發行、停復牌、除權除息、投資者適當性管理、營業部信息報送等場景必須在T日測試完成，其他業務場景若未測試完成，可以調整到T＋1日繼續測試。
五、測試工作要求
（一）切實做好做市業務技術系統和自營業務技術系統準備工作。所有獲得做市業務備案及已經提交做市業務備案申請的主辦券商均應根據《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（V1.0.1）》和《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）》的技術規范要求，徹底解決前期測試中發現的各類問題，確保做市業務技術系統和自營業務技術系統就緒。
（二）切實做好經紀業務技術系統準備工作。獲準從事經紀業務的主辦券商應完成經紀業務技術系統的升級改造，并按要求參與本次全網測試。
（三）認真做好本次全網測試的準備工作。參測券商應認真學習《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》并嚴格按照測試方案的要求，做好技術、數據、環境和人員方面的準備，周密組織，妥善安排，做好詳盡的測試計劃，確保測試工作有序推進。其中，已經獲得做市業務備案的主辦券商測試計劃必須涵蓋做市業務、自營業務和經紀業務要求的測試場景。
（四）加強全網測試的組織協調工作。為保證測試效果，各主辦券商在測試組織上應涵蓋前后臺、全流程，對自身技術系統和業務操作進行全面檢驗。指定專人負責本次全網測試工作，要求業務、技術等部門均參加測試，確保業務工作人員了解業務規則，熟悉業務操作。建議安排全部營業部參加測試，力爭通過測試達到完善系統、檢驗制度和流程以及鍛煉人員的多重目的。
（五）詳細記錄測試過程并做好反饋。測試過程中，各參測券商應詳細記載測試現象與結果，檢查其正確性。如發現異常現象，及時通過電話或QQ群與本公司溝通聯系。測試當日，不論測試是否有問題，均須于當日測試完成后，將電子版測試反饋表（附件5）發送至techservice@neeq.org.cn，并于8月12日上午12：00之前將加蓋公章的測試反饋表（附件5）掃描件發送至techservice@neeq.org.cn。
（六）務必做好測試后的恢復工作。測試前認真做好生產系統數據備份，嚴格隔離生產和測試數據，測試完成后做好系統、數據恢復工作，確保下一交易日（8月11日）生產系統的正常運行。
（七）認真做好測試后的總結工作。各主辦券商應在本次測試結束后，認真總結測試過程中出現的問題，研究有效的解決方案，切實加以解決。本公司預計于8月16日進行做市業務第三次全網測試，請各主辦券商提前做好準備。
（八）本次全網測試結果將作為確定進入通關測試的主辦券商名單的重要參考依據。
六、聯系方式
全國股份轉讓系統公司交易監察部聯系人：吳玉九
聯系電話：010-63889565
全國股份轉讓系統公司技術服務部聯系人：梁馨寧
聯系電話：010-63889721
全國股份轉讓系統公司機構業務部聯系人：范冠威
聯系電話：010-63889836
技術支持郵箱：techservice@neeq.org.cn
傳真號：010-63889574
測試QQ群號：348545494
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年8月5日
附件1 全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試方案
附件2 全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試場景
附件3 全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試-主辦券商證券賬戶交易單元托管單元持倉
附件4 全國中小企業股份轉讓系統全網測試用戶通信參數配置指引
附件5 全國中小企業股份轉讓系統做市業務第二次全網測試反饋表