全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)全市場(chǎng)測(cè)試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕97號(hào)）
各主辦券商：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱股轉(zhuǎn)公司）信息披露系統(tǒng)是依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南和指引，將市場(chǎng)主體需要披露的信息，通過電子化、信息化方式向市場(chǎng)參與者發(fā)布的信息系統(tǒng)，未來將替代目前運(yùn)行于深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱信息公司）的信息披露系統(tǒng)。目前，系統(tǒng)已完成開發(fā)和測(cè)試工作，擬于2014年9月22日開始全市場(chǎng)測(cè)試。此外，業(yè)務(wù)支持平臺(tái)主辦券商信息交流平臺(tái)也同期一并進(jìn)行全市場(chǎng)測(cè)試。為確保系統(tǒng)上線后相關(guān)工作的平穩(wěn)過渡和正常開展，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、總體要求
全市場(chǎng)測(cè)試期間，股轉(zhuǎn)公司信息披露系統(tǒng)和現(xiàn)有信息公司信息披露系統(tǒng)同時(shí)運(yùn)行，主辦券商需同時(shí)向信息公司和股轉(zhuǎn)公司信息披露系統(tǒng)報(bào)送待披露公告，但面向公眾披露仍以信息公司的信息披露系統(tǒng)為準(zhǔn)。
在確保掛牌公司和其他信息披露義務(wù)人的公告文件在現(xiàn)行流程下能正常、規(guī)范披露的基礎(chǔ)上，主辦券商應(yīng)組織掛牌公司積極參與新系統(tǒng)、新流程的測(cè)試，包含掛牌前信息披露業(yè)務(wù)和持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)。
二、掛牌前信息披露流程及要求
（一） 首次信息披露
1. 申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部領(lǐng)取《關(guān)于證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的通知》時(shí)，提交《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》（蓋主辦券商公章）、《主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表》。
2. 同日，申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司郵箱、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部指定郵箱（bpm_scxxp@neeq.org.cn）報(bào)送首次信息披露文件，同時(shí)抄送財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)審查員；第二個(gè)工作日或之前相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露。
首次信息披露文件包括：
（1）公開轉(zhuǎn)讓說明書；
（2）財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
（3）補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）；
（4）法律意見書；
（5）補(bǔ)充法律意見書（如有）；
（6）公司章程；
（7）主辦券商推薦報(bào)告；
（8）股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）；
（9）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的函；
（10）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（如有）；
（11）其他公告文件。
文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商或其他信息披露主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交情況說明、更正公告、更正后的相關(guān)文件；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。
（二）第二次信息披露
申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司出具的《股份登記確認(rèn)書》的當(dāng)日，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部報(bào)送《股份登記確認(rèn)書》、《股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表》、《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認(rèn)書》后的第三個(gè)工作日），辦理掛牌前的第二次信息披露事宜。
1. 披露時(shí)間
T-2日或之前（T日為掛牌日，下同），申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部報(bào)送第二次信息披露文件，同時(shí)抄送財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)審查員。
T-1日或之前，相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露。
2. 披露文件
（1）關(guān)于公司股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告；
（2）關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有）；
（3）其他公告文件。
三、持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)的相關(guān)要求
（一）規(guī)則依據(jù)
現(xiàn)行流程仍按2013年7月15日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》執(zhí)行；新流程的測(cè)試按照《全市場(chǎng)測(cè)試期間持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南》（見附件1）進(jìn)行。
（二）公告編制
主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定編制正式公告并協(xié)助披露。掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)保證披露在官方網(wǎng)站（www.neeq.com.cn，或www.neeq.cc）上的公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
同時(shí)，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司安裝股轉(zhuǎn)公司提供的公告編制工具，編制測(cè)試公告。原則上公告編制工具僅在新流程中試用，其生成的公告文件僅在測(cè)試網(wǎng)站上披露。
編制完成后，掛牌公司應(yīng)同時(shí)向主辦券商提交正式公告和測(cè)試公告。
（三）公告的報(bào)送（上傳）
主辦券商應(yīng)特別注意區(qū)分報(bào)送信息公司的正式公告和上傳股轉(zhuǎn)公司信息披露系統(tǒng)的測(cè)試公告。
四、主辦券商信息交流平臺(tái)使用要求
主辦券商信息交流平臺(tái)包括信息快遞與反饋、在線問答、在線調(diào)查、會(huì)議與培訓(xùn)報(bào)名四個(gè)模塊，具體使用要求如下：
（一）主辦券商應(yīng)指定至少一名人員擔(dān)任主辦券商聯(lián)絡(luò)員并將其信息向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。主辦券商聯(lián)絡(luò)員代表主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司聯(lián)絡(luò)。對(duì)目前已開通"QS機(jī)構(gòu)信息報(bào)送"權(quán)限的業(yè)務(wù)證書，系統(tǒng)將自動(dòng)開通"QS機(jī)構(gòu)部聯(lián)絡(luò)員"權(quán)限，主辦券商可以通過管理員證書查看、申請(qǐng)調(diào)整"QS機(jī)構(gòu)部聯(lián)絡(luò)員"權(quán)限。
（二）主辦券商聯(lián)絡(luò)員每天應(yīng)及時(shí)查看全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的信息，并向主辦券商相關(guān)部門和人員傳達(dá)。主辦券商聯(lián)絡(luò)員因出差、休假等原因不能履行職責(zé)的，主辦券商應(yīng)指定或委派其他人員履行職責(zé)，不得以未收到或者未查看信息為由推脫責(zé)任。
（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通過主辦券商信息交流平臺(tái)通知的事項(xiàng)，主辦券商應(yīng)及時(shí)辦理或回復(fù)。
五、軟件環(huán)境準(zhǔn)備
（一）XBRL編報(bào)工具的安裝文件、安裝說明書和操作手冊(cè)下載地址：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/xbrl.zip。
（二）信息披露用戶手冊(cè)和培訓(xùn)視頻在"下載與幫助"頁面下載，下載地址分別為：
用戶手冊(cè)：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/信息披露操作手冊(cè)
培訓(xùn)視頻：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/信息披露培訓(xùn)視頻.zip。
（三）信息交流平臺(tái)操作手冊(cè)在"下載與幫助"頁面下載，下載地址分別為：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl//web/downloadFile.infor?files＝/信息傳遞與交流平臺(tái)操作手冊(cè)
六、試用問題反饋
全市場(chǎng)測(cè)試期間，主辦券商應(yīng)每周五將當(dāng)周測(cè)試情況，遇到的程序BUG、編制工具公告模板問題、信息披露新流程問題等報(bào)送至股轉(zhuǎn)公司，股轉(zhuǎn)公司將對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行處理。
報(bào)送方式：主辦券商可按附件2格式填寫《用戶反饋意見表》，并發(fā)送至附件2中提供的電子郵箱。
七、相關(guān)聯(lián)系人
（一）首次信息披露系統(tǒng)聯(lián)系人及電話
深圳證券信息有限公司 黃女士：0755-82515500
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部 蔡女士：010-63889631
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部 曾先生：010-63889815
（二）持續(xù)信息披露系統(tǒng)聯(lián)系人：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部 陳先生：010-63889582
（三）主辦券商信息交流平臺(tái)聯(lián)系人：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 譚先生：010-63889552
（四）技術(shù)聯(lián)系人：
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)服務(wù)部 楊先生：010-63889706
特此通知。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年9月18日
附件1
全市場(chǎng)測(cè)試期間持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南
全市場(chǎng)測(cè)試期間持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)信息披露系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息披露系統(tǒng)”）測(cè)試披露文件的電子化填寫與報(bào)送，信息披露系統(tǒng)由信息披露文件編制端（以下簡(jiǎn)稱“編制端”）和信息披露文件報(bào)送端（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)送端”）組成。
掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過編制端編制披露文件；主辦券商使用“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)字證書”（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)字證書”）通過報(bào)送端報(bào)送披露文件 ；信息披露系統(tǒng)在規(guī)定的時(shí)間段中將披露文件自動(dòng)發(fā)送至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“信息披露平臺(tái)”）。
一、掛牌公司編制披露文件并報(bào)主辦券商審查
（一）掛牌公司董事會(huì)秘書或者信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》等規(guī)定，在編制端使用披露文件編制工具填寫披露內(nèi)容，生成公告文稿。編制工具里沒有明確給出模板的臨時(shí)公告，由掛牌公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定自行編制。
掛牌公司在使用編制工具完成披露文件編制工作后，應(yīng)當(dāng)對(duì)編制工具生成的披露文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（二）掛牌公司將編制好的信息披露文件及備查文件送達(dá)主辦券商。一般情況下，上述材料包括加蓋董事會(huì)章的公告紙質(zhì)文件及相應(yīng)電子文檔，其中電子文檔包括定期報(bào)告或臨時(shí)公告正文及相應(yīng)XBRL文件（自行編制的除外）。
（三）掛牌公司在遇到可能涉及暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜時(shí)，應(yīng)提前告知主辦券商，主辦券商在辦理信息披露業(yè)務(wù)的同時(shí)應(yīng)當(dāng)協(xié)助掛牌公司辦理暫停或恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。辦理暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）》執(zhí)行。
（四）進(jìn)行定期報(bào)告披露的，掛牌公司應(yīng)與主辦券商商定披露日期。主辦券商通過報(bào)送端的電子化預(yù)約功能協(xié)助掛牌公司完成披露時(shí)間的預(yù)約。特殊原因需變更披露預(yù)約時(shí)間的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在原預(yù)約披露日5個(gè)轉(zhuǎn)讓日前通過報(bào)送端進(jìn)行修改；在5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)需要變更預(yù)約披露時(shí)間的，掛牌公司還應(yīng)發(fā)布《關(guān)于變更XX年度（半年度）報(bào)告披露日期的提示性公告》。
信息披露系統(tǒng)根據(jù)均衡披露原則，限制每日預(yù)約量以及修改次數(shù)。預(yù)計(jì)披露日期、變更情況及最終披露日期將在信息披露平臺(tái)上公布。
（五）掛牌公司申請(qǐng)豁免披露涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的信息，應(yīng)通過主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請(qǐng)并提出豁免披露的充分依據(jù)。豁免定期報(bào)告相關(guān)信息披露的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在申報(bào)預(yù)約披露日期的同時(shí)通過報(bào)送端申請(qǐng)；豁免臨時(shí)公告披露的，應(yīng)及時(shí)在線下向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請(qǐng)。
（六）進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告披露的，應(yīng)按照《信息披露細(xì)則》規(guī)定的披露時(shí)點(diǎn)之后的2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布臨時(shí)公告。
二、主辦券商事前審查并上傳至信息披露系統(tǒng)
（一）主辦券商對(duì)擬披露文件進(jìn)行事前審查，發(fā)現(xiàn)擬披露文件與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定不符的，主辦券商應(yīng)與掛牌公司溝通，了解相關(guān)情況，督導(dǎo)掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充，直至符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定的要求。擬披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的，主辦券商應(yīng)要求掛牌公司及時(shí)改正，掛牌公司拒不改正的，主辦券商應(yīng)通過報(bào)送端向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。
主辦券商對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行事前審查中，如發(fā)現(xiàn)掛牌公司的財(cái)務(wù)報(bào)告被出具了否定意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，或期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形的，主辦券商應(yīng)通過報(bào)送端向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
（二）主辦券商事前審查無異議后，應(yīng)通過報(bào)送端將披露文件正文（PDF格式）及XBRL文件（自行編制的除外）上傳至信息披露系統(tǒng)，披露文件一經(jīng)上傳將不可撤回。
三、信息披露系統(tǒng)將披露文件發(fā)送至信息披露平臺(tái)
（一）主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15：30前完成公告提交，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)于當(dāng)日15：30后自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告至信息披露平臺(tái)披露。
（二）主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15：30后完成公告提交，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)即時(shí)自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告至信息披露平臺(tái)披露。
四、公告披露后的審查和處理
（一）更正或補(bǔ)充公告的處理
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管人員在信息披露系統(tǒng)上對(duì)披露文件進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)公告不符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息披露有關(guān)規(guī)定，或公告存在重大錯(cuò)誤或遺漏的，將通過信息披露系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送反饋意見。主辦券商對(duì)有關(guān)問題核實(shí)后應(yīng)及時(shí)通過信息披露系統(tǒng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行回復(fù)。
公告在信息披露平臺(tái)披露后，如因錯(cuò)誤或遺漏需要更正或補(bǔ)充的，掛牌公司需發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)公告，原已披露的公告不做撤銷。
（二）撤銷或替換公告的處理
一經(jīng)披露的公告不得隨意被撤銷或替換。
掛牌公司或主辦券商確有理由認(rèn)為已披露的信息需要被撤銷或者全文替換的，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司遞交蓋有掛牌公司及主辦券商公章的書面申請(qǐng)，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意的，可進(jìn)行撤銷或替換。
（三）補(bǔ)發(fā)公告的處理
掛牌公司不能按照規(guī)定的時(shí)間披露公告，或發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露但尚未披露的公告的，掛牌公司應(yīng)發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)披露文件。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司若發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在應(yīng)披露但未披露公告的，通知主辦券商督促掛牌公司發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)披露文件。
附件2
信息反饋表
為更好改進(jìn)IT系統(tǒng)，敬請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔⒎答伇怼?br/> 信息披露系統(tǒng)的使用問題，請(qǐng)發(fā)送電子郵件至 bpm_support@neeq.org.cn和xuegongxi@gbicc.net，或致電業(yè)務(wù)支持平臺(tái)聯(lián)系人：楊青松、薛功喜。
XBRL編報(bào)工具的使用問題，請(qǐng)發(fā)送郵件至wanghongzheng@gbicc.net，并抄送給bpm_support@neeq.org.cn，或致電XBRL編報(bào)工具聯(lián)系人：王紅正。
感謝您對(duì)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)的大力支持！
概要信息
公司名稱
填表日期
使用人員
所屬部門
聯(lián)系電話
E-mail
操作系統(tǒng)
瀏覽器
測(cè)試情況概述






問題描述（注：若方便請(qǐng)?zhí)峁┙貓D）
問題1

問題2

問題3

問題4

……

其他建議

附：
反饋聯(lián)系人信息
業(yè)務(wù)支持平臺(tái)聯(lián)系人
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
楊青松
bpm_support@neeq.org.cn
010-63889706 13811611054
GBICC
薛功喜
xuegongxi@gbicc.net
15810524388
XBRL編報(bào)工具
GBICC
王紅正
wanghongzheng@gbicc.net
13524626235