中國證券業(yè)協會關于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》的通知
（中證協發(fā)[2015]67號）
各會員單位：
為持續(xù)完善證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作，根據2012年以來相關法律法規(guī)及證券市場的發(fā)展變化，我會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》，現予發(fā)布實施?！蹲C券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）》同時廢止。
附件：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）
中國證券業(yè)協會
2015年3月30日
附件：
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力
測試大綱（2015）
（中國證券業(yè)協會 2015年3月）
《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關要求制定，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協會將根據證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測試性質
根據《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應當具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉椝Q專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。
開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質的要求。
二、測試范圍
1、證券公司合規(guī)管理理論與實務知識；
2、與證券公司合規(guī)管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。
三、測試方式
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。
四、測試合格標準及成績有效期
筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。
五、測試主要內容
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務規(guī)則的內容。其中，第二部分法律法規(guī)中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入測試范圍。
測試內容目錄
第一部分 合規(guī)管理理論與實務
第一章 合規(guī)管理基礎理論
一、基本概念
二、合規(guī)風險
第二章 合規(guī)管理體系建設
一、合規(guī)管理責任主體
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設立
三、合規(guī)管理制度建設
四、合規(guī)文化建設
第三章 合規(guī)管理職能的履行
一、基本職能
二、專項職能
三、考核、問責及有效性評估
第二部分 法律法規(guī)
第一章 公法
一、刑法
二、行政法
第二章 民商經濟法
一、民法
二、商法
三、經濟法
第三章 程序法
一、*刑事訴訟法
二、民事訴訟法
三、仲裁法
四、行政訴訟法
第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則
第一章 證券公司管理規(guī)則
一、法人治理
二、人員管理
三、風險控制
四、內部控制
五、財務管理
六、IT治理
七、其他
第二章 證券公司業(yè)務規(guī)則
一、證券經紀
二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問
三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
四、證券承銷與保薦
五、證券自營
六、證券資產管理
七、其他證券業(yè)務
附件：參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
第一部分 合規(guī)管理理論與實務
第一章 合規(guī)管理基礎理論
一、基本概念
熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現狀；了解境內金融行業(yè)合規(guī)管理的產生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。
熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關系；熟悉合規(guī)管理與內部控制的關系。
二、合規(guī)風險
掌握合規(guī)風險的基本概念；了解合規(guī)風險概念的產生與發(fā)展情況；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規(guī)風險與企業(yè)的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區(qū)別；掌握合規(guī)風險與法律風險之間的聯系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規(guī)管理的作用。
了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規(guī)風險重點關注內容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。
第二章 合規(guī)管理體系建設
一、合規(guī)管理責任主體
掌握公司董事會、經營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規(guī)管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任；掌握子公司的合規(guī)管理責任。
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設立
熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機構的關系。
掌握合規(guī)部門的法定職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規(guī)部門人員所應具備的基本素質以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規(guī)崗位設置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協作機制。
三、合規(guī)管理制度建設
掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規(guī)管理制度建設做出的規(guī)定；掌握董事會、經營管理層制定合規(guī)管理制度的義務；掌握合規(guī)制度建設過程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實施細則的關系；掌握業(yè)務流程與合規(guī)管理制度的關系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。
四、合規(guī)文化建設
熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設合規(guī)文化的主要方式、方法。
第三章 合規(guī)管理職能的履行
一、基本職能
（一）制定和實施合規(guī)政策與程序
掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。
熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。
（二）組織合規(guī)培訓
了解證券公司進行合規(guī)培訓的目的和意義；掌握合規(guī)培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓項目以及不同業(yè)務部門合規(guī)培訓的重點；了解合規(guī)培訓的對象、頻率以及效果評估方式。
（三）提供合規(guī)咨詢
了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經營管理層、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創(chuàng)新業(yè)務合規(guī)咨詢的參與方式。
（四）進行合規(guī)審查
掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。
（五）組織合規(guī)檢查
了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內容。
（六）實施合規(guī)監(jiān)測
掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。
（七）處理投訴與舉報
掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。
（八）實施合規(guī)報告
了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內容。
（九）處置合規(guī)風險
了解合規(guī)風險處置的主體；熟悉合規(guī)風險處置的主要內容；熟悉合規(guī)風險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。
（十）實施監(jiān)管配合
了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應注意的問題。
二、專項職能
（一）信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯合調研、互相委托調研的限制。
（二）反洗錢
掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求; 熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。
三、考核、問責及有效性評估
（一）考核
掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。
（二）問責
掌握合規(guī)管理問責的概念；掌握合規(guī)管理問責的對象；掌握合規(guī)管理問責的基本方式；了解合規(guī)管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔責任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責任減免機制。
（三）有效性評估
掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。
第二部分 法律法規(guī)
第一章 公法
一、刑法
掌握犯罪和刑事責任的概念；了解犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構成；了解虛報注冊資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構成；了解妨害清算罪、虛假破產罪的犯罪構成；了解非法經營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪的犯罪構成；了解欺詐發(fā)行股票、債券罪、提供虛假財務會計報告罪的犯罪構成；熟悉擅自設立金融機構、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證罪的犯罪構成；了解偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的概念與犯罪構成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金、財產罪的犯罪構成與法律責任；掌握洗錢罪的犯罪構成與法律責任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪、職務侵占罪的犯罪構成；了解單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構成。
二、行政法
（一）行政許可法
了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序；了解行政許可法定的實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規(guī)授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務；了解對行政許可的撤銷和注銷。
（二）行政處罰法
熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。
（三）行政復議法
了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍、行政復議的排除事項；了解行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關的含義；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處理；了解行政復議與行政訴訟的關系；了解具體行政行為在行政復議期間的執(zhí)行力；了解行政復議的審查方式、舉證責任、查閱材料；了解行政復議的證據收集、復議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定以及行政復議決定的執(zhí)行。
（四）行政強制法
了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結的概念與程序；了解行政機關強制中止執(zhí)行與終結執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務的執(zhí)行；了解代履行的概念與內容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內容。
第二章 民商經濟法
一、民法
（一）民法通則
掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力的含義；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效期間的概念和特征；熟悉訴訟時效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當得利和無因管理的概念和構成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔保；熟悉債的移轉和消滅制度。
（二）合同法
熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務合同與單務合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；掌握各種違約責任形式的適用條件；熟悉違約責任與侵權責任的競合規(guī)則；掌握締約過失責任的構成要件和賠償范圍。
（三）物權法
掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則；了解民法上物權的種類；掌握物權變動的原則；了解物權變動的原因、物權行為；掌握物權的公示、公信原則；了解物權的保護的概念、保護方法。
（四）擔保法
了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的概念和特征；熟悉抵押權的設立、抵押權當事人的權利；熟悉抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的概念和特征；熟悉動產質權、權利質權的概念和特征；了解留置權的概念和特征；熟悉留置權的取得、效力、消滅；了解擔保物權競合的概念和成立條件；了解抵押權與質權的競合；了解抵押權與留置權的競合；了解留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。
（五）侵權責任法
了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的構成；熟悉承擔侵權責任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責任；熟悉侵害他人財產的賠償責任；熟悉侵害他人人身權益的賠償責任；熟悉侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規(guī)定。
二、商法
（一）證券法
掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業(yè)務范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結算機構的概念；掌握證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業(yè)協會的性質、職責與機構設置；掌握證券監(jiān)督管理機構的性質及其職責；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。
（二）公司法
熟悉公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內容；熟悉母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理；掌握公司設立的概念；了解公司設立的立法體例；了解公司設立的方式；了解公司設立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權利的內容；了解股東的義務；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構的概念；熟悉外國公司分支機構的設立條件；熟悉外國公司分支機構的設立程序；掌握外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立；掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。
（三）合伙企業(yè)法
掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責任的相關內容。
（四）外商投資企業(yè)法
*1、中外合資經營企業(yè)法
熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔風險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權；掌握正副總經理的產生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。
*2、外資企業(yè)法
熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權利、義務和稅收優(yōu)惠。
（五）證券投資基金法
了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；熟悉基金的運作方式和組織的相關規(guī)定；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；熟悉公募基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉公募基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解非公開募集基金的基本要求。
（六）信托法
熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產的獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規(guī)范。
（七）期貨法規(guī)
掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責任的基本內容。
*（八）銀行法
了解商業(yè)銀行的業(yè)務、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機構的監(jiān)管職責、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責任。
*（九）保險法
了解保險的相關概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當事人與關系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權。
了解財產保險合同的特征及其種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務；熟悉保險事故的處理；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。
了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經營規(guī)則的內涵；了解保險代理人與保險經紀人的區(qū)別。
*（十）票據法
了解票據的概念、種類和特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵的若干情形；熟悉票據行為；了解票據抗辯的種類、各種具體的票據抗辯以及票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。
（十一）企業(yè)破產法
熟悉破產的概念；熟悉破產案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產案件的受理、破產公告；熟悉破產申請人、債務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產申請的效力；了解破產管理人的任職資格、產生、職責和職權；熟悉有關債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權的規(guī)定；熟悉有關破產費用、共益?zhèn)鶆?、債權申報的?guī)定；熟悉債權人會議的組成和職權以及債權人會議決議的通過和效力；了解債權人委員會的組成和職權；熟悉管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間的有關規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關破產宣告、破產人、破產財產、破產債權的規(guī)定；熟悉破產財產的變價和分配、破產程序的終結；熟悉違反破產法的法律責任；了解破產法的適用范圍。
三、經濟法
（一）競爭法
1、反不正當競爭法
了解反不正當競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型；了解違反反不正當競爭法的法律責任。
2、反壟斷法
了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調查程序；了解違反反壟斷法的法律責任。
（二）稅法
1、個人所得稅法
掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度；掌握應納稅所得額的計算。
2、企業(yè)所得稅法
掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應納稅所得的計算。
（三）會計與審計法
掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內容；了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。
掌握審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權限；了解審計程序和審計法律責任的基本內容。
（四）勞動法與勞動合同法
了解勞動法的概念和調整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務派遣單位的概念和職責；熟悉勞務派遣協議；了解用工單位的義務；了解被派遣勞動者的權利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調解機構、勞動爭議仲裁機構的職責；熟悉勞動爭議的協商、調解、仲裁、訴訟程序。
第三章 程序法
*一、刑事訴訟法
了解刑事訴訟法的任務；了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復核制度。
二、民事訴訟法
熟悉當事人的權利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據制度；了解財產保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達制度。
三、仲裁法
了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協議的必備條款；了解無效的仲裁協議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產保全制度；了解仲裁庭的組成和產生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。
四、行政訴訟法
熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權的劃分；了解訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權賠償責任。
第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則
第一章 證券公司管理規(guī)則
一、法人治理
掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東、關聯方或股東的關聯方之間關系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類監(jiān)管的有關規(guī)定。
掌握證券公司設立專業(yè)子公司、境外子公司的有關規(guī)定。
掌握證券公司申請設立、收購或撤銷分支機構的有關規(guī)定。
掌握外資參股證券公司的業(yè)務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規(guī)定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規(guī)定。
掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規(guī)定；掌握證券公司設立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關規(guī)定。
二、人員管理
掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；了解申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。
掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的有關規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任。
掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。
掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務的行為規(guī)范和法律責任。
掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關人員應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任。
掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、期限及程序。
三、風險控制
掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規(guī)定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表并進行年度審計的規(guī)定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規(guī)定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規(guī)定；熟悉證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定。
掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。
熟悉證券公司全面風險管理的理念及基本要求。
四、內部控制
掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業(yè)務監(jiān)控防線的內容及其要求。
掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務授權的運作要求。
熟悉業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統(tǒng)的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統(tǒng)的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。
熟悉證券公司內部控制監(jiān)督、評價的相關要求；熟悉內部監(jiān)督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經理人員的內部控制職責。
掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。
五、財務管理
熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報告內容與格式準則的有關規(guī)定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。
掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責任。
熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。
掌握次級債務與符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規(guī)定。
掌握關于證券公司股票質押貸款業(yè)務質物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質押貸款期限、利率、質押率的規(guī)定；了解證券公司股票質押貸款業(yè)務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序；了解股票質押貸款的風險控制措施；掌握違反股票質押貸款業(yè)務有關規(guī)定的處罰措施。
掌握證券公司進入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。
六、IT治理
掌握IT治理的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。
熟悉證券公司IT治理相關規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。
了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監(jiān)督部門的主要職責與工作權限。
七、其他
（一）投資者適當性管理
了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產品原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者適當性管理的培訓要求。
（二）投資者教育
了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容; 熟悉“買者自負”原則和“賣者有責”原則的關系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責；熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責機制。
（三）其他
掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。
了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設和數據報送工作的要求。
第二章 證券公司業(yè)務規(guī)則
一、證券經紀
掌握證券公司經紀業(yè)務的基本流程；掌握證券公司經紀業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機構的內部控制規(guī)定；掌握經紀業(yè)務與其他業(yè)務隔離的相關規(guī)定；掌握經紀業(yè)務的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務風險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。
掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規(guī)定；掌握辦理終止代理關系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全投資者適當性管理制度的規(guī)定；掌握有關投資者賬戶安全保護的規(guī)定；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。
掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規(guī)定。
熟悉證券營業(yè)部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業(yè)部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網點管理的有關規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經紀人管理的有關規(guī)定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的有關規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。
掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規(guī)定；熟悉證券經營機構從事B股業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規(guī)定。
掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權證業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關規(guī)定；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關于限制交易的有關規(guī)定。
了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務規(guī)則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業(yè)務規(guī)則；熟悉登記結算機構關于交易型指數基金的登記結算業(yè)務規(guī)則；熟悉債券登記結算業(yè)務規(guī)則；了解開放式基金全額非擔保結算業(yè)務規(guī)則；了解股份轉讓登記結算業(yè)務規(guī)則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規(guī)則及資格要求；熟悉證券登記結算機構證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業(yè)務的管理規(guī)定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規(guī)定；了解證券登記結算機構控制債券回購業(yè)務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施；熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規(guī)定；了解證券結算風險基金管理的規(guī)定。
掌握滬港通交易的業(yè)務規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當性管理等基本要求；熟悉滬港通業(yè)務自律管理監(jiān)管措施。
二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問
掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務管理的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務管理的有關規(guī)定。
三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
掌握上市公司收購中財務顧問的職責；掌握財務顧問報告的主要內容；掌握財務顧問的持續(xù)督導義務及其履行的有關規(guī)定；掌握上市公司收購的權益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責任。
熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格應提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管措施和法律責任。
掌握上市公司重大資產重組的原則和標準；了解并購重組審核分道制要求；熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關規(guī)定；了解上市公司重大資產重組的監(jiān)管措施和法律責任。
掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產重組提供財務顧問服務的業(yè)務許可、業(yè)務規(guī)則和法律責任等規(guī)定。
掌握外國投資者并購境內企業(yè)的有關規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權并購境內公司的有關規(guī)定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內企業(yè)反壟斷審查的有關規(guī)定。
四、證券承銷與保薦
掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、配售、證券承銷的有關規(guī)定；熟悉可轉換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉換公司債券配售的相關規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管和處罰措施。
熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉保薦人自律管理規(guī)定；掌握有關保薦職責的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機構、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關規(guī)定的法律責任；了解保薦業(yè)務協調的有關規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關規(guī)定。
熟悉首次公開發(fā)行股票輔導工作的有關規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容；熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。
熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。
熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。
掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進行路演推介的規(guī)定；掌握向網下投資者詢價的相關規(guī)定；掌握網下投資者備案及自律管理要求；熟悉內部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。
熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式；熟悉可轉換公司債券的發(fā)行申請與核準程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書及申請文件的主要內容及格式要求。
熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準程序以及發(fā)行申請文件的內容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責任。
掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請程序；熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉讓的要求及備案程序；掌握證券公司承銷公司債券的有關規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責任。
熟悉企業(yè)債務融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定；熟悉債務融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關規(guī)定；了解債務融資工具信息披露與自律管理的相關規(guī)定。
熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所公司債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。
熟悉非上市公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則；掌握非上市公司股份在股份轉讓系統(tǒng)轉讓的業(yè)務規(guī)則；掌握股份轉讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在股份轉讓系統(tǒng)暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握股份轉讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉股份轉讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關規(guī)定的監(jiān)管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法。
掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當性管理的有關規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權益保護的有關規(guī)定。
五、證券自營
掌握證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務風險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務責任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。
掌握證券自營業(yè)務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業(yè)務之間防火墻的要求；熟悉證券公司參與申購關聯方承銷證券的有關規(guī)定。
掌握關于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定；掌握證券公司投資金融衍生品的相關規(guī)定。
掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結算規(guī)則。
六、證券資產管理
掌握資產管理業(yè)務運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司資產管理業(yè)務范圍及備案要求；掌握資產管理業(yè)務的基本業(yè)務規(guī)范；掌握資產管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；掌握資產管理業(yè)務了解客戶的規(guī)則；掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任；熟悉專項資產管理業(yè)務的有關規(guī)定。
掌握證券公司運作集合資產管理業(yè)務的一般規(guī)定；掌握證券公司集合計劃應符合的條件；了解設立集合資產管理計劃的備案程序；掌握證券公司開展集合資產管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關規(guī)定；掌握集合資產管理合同變更報備規(guī)定；掌握集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書的必備條款；掌握集合資產管理業(yè)務風險管理與內部控制的規(guī)定；了解中登公司關于集合資產管理登記結算業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉集合資產管理業(yè)務的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。
掌握證券公司運作定向資產管理業(yè)務的一般規(guī)定；掌握定向資產管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握定向資產管理業(yè)務風險管理與內部控制的規(guī)定；掌握定向資產管理合同、風險揭示書的必備條款；了解中登公司關于定向資產管理登記結算業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉定向資產管理業(yè)務的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。
七、其他證券業(yè)務
（一）基金銷售及代銷金融產品業(yè)務
掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機構的內部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務有關規(guī)定的法律責任；掌握代辦證券公司在交易型指數基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責。
掌握證券公司代銷金融產品需建立的委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度；熟悉書面代銷合同應當約定的必要事項；掌握金融產品代銷業(yè)務規(guī)范和禁止性行為。
（二）期貨中間介紹業(yè)務
掌握證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務有關規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務的條件；熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求；熟悉金融期貨投資者適當性管理的有關規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務委托協議的主要內容。
（三）融資類業(yè)務
掌握融資融券業(yè)務的基本法律關系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務的條件；了解融資融券業(yè)務資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務合同與風險揭示書必備條款的內容；掌握融資融券業(yè)務內部控制的要求；熟悉融資融券風險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業(yè)務登記結算的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協助司法機關凍結、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務中的特別規(guī)則。
熟悉轉融通業(yè)務規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉融通業(yè)務中的作用及法律地位；了解轉融通業(yè)務資金和證券的來源；了解轉融通業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定。
掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉約定購回式證券交易的客戶適當性管理要求；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。
掌握質押式報價回購業(yè)務的定義及基本法律關系；熟悉質押式報價回購業(yè)務的客戶適當性管理要求；熟悉質押式報價回購業(yè)務違約處置及異常情況處理的有關規(guī)定；了解質押式報價回購業(yè)務交易權限管理的規(guī)定；了解質押式報價回購業(yè)務委托申報及成交的有關規(guī)則。
熟悉證券公司股票質押回購交易權限管理要求；掌握股票質押式回購業(yè)務的適當性管理要求；了解股票質押式回購交易的風險管理、違約處置與異常情況處理要求。
（四）股票期權交易
掌握股票期權業(yè)務的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權業(yè)務類型及資格申請要求；掌握股票期權交易投資者適當性要求；了解股票期權業(yè)務做市規(guī)則。
（五）資產證券化業(yè)務
掌握資產證券化業(yè)務相關定義；掌握資產證券化業(yè)務各方主體職責及法律關系；掌握資產支持專項計劃的設立及備案要求；熟悉資產支持證券的掛牌、轉讓及信息披露要求；了解資產證券化業(yè)務盡職調查工作要求。
（六）柜臺市場業(yè)務
熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產品的備案、賬戶、登記、結算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關自律管理措施。
（七）其他
熟悉合格境外機構投資者投資運作、資金管理的有關規(guī)定；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規(guī)定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機構投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機構投資者的監(jiān)管規(guī)定。
掌握證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業(yè)務的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業(yè)務資格審核的申請文件和程序；掌握境內托管人和證券公司的基本職責。
掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規(guī)定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規(guī)定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。
熟悉證券投資基金評價業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉基金評價結果引用的規(guī)定；了解對基金評價業(yè)務的監(jiān)管措施及違反有關規(guī)定的法律責任。
附件：
參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
一、參考書目
1、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月
2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006
《關于市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術委員會），2006年3月
3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005
《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業(yè)協會），2005年10月
4、《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會 ，2005年4月29日
二、相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
（以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準）
綜合類
1、中華人民共和國公司法
（2013年12月28日 中華人民共和國主席令第8號）
2、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（二）（三）（2014年修正）
（2014年2月17日 法釋[2014]2號）
3、中華人民共和國證券法
（2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號）
4、證券公司監(jiān)督管理條例
（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號 根據2014年7月29日《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
5、證券公司風險處置條例
（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號）
6、證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定
（2008年10月30日 證監(jiān)會公告[2008]42號）
7、中華人民共和國公司登記管理條例
（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號 根據2005年12月18日《國務院關于修改<中華人民共和國公司登記管理條例>的決定》、2014年2月19日《國務院關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
8、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
（2009年5月26日 證監(jiān)會公告[2009]12號 證監(jiān)會公告[2010]17號修訂）
9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
（2008年7月14日，證監(jiān)會公告[2008]30號）
10、證券公司業(yè)務（產品）創(chuàng)新工作指引（試行）
（2011年10月 機構部部函[2011]553號）
11、中華人民共和國證券投資基金法
（2012年12月28日 中華人民共和國主席令第71號）
12、中華人民共和國民法通則
（1986年4月12日 中華人民共和國主席令第37號 2009年8月27日修訂）
13、中華人民共和國合同法
（1999年3月15日 中華人民共和國主席令第15號）
14、中華人民共和國擔保法
（1995年6月30日 中華人民共和國主席令第50號）
15、中華人民共和國物權法
（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號 ）
16、中華人民共和國合伙企業(yè)法
（2006年8月27日 中華人民共和國主席令第55號）
*17、中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法
（2001年3月15日 中華人民共和國主席令第48號）
*18、中華人民共和國外資企業(yè)法
（2000年10月31日 中華人民共和國主席令第41號）
19、中華人民共和國信托法
（2001年4月28日 中華人民共和國主席令第50號）
*20、中華人民共和國中國人民銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國主席令第12號）
*21、中華人民共和國商業(yè)銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國主席令第13號）
*22、中華人民共和國保險法
（2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號）
*23、中華人民共和國票據法
（2004年8月28日 中華人民共和國主席令第22號）
24、中華人民共和國企業(yè)破產法
（2006年8月27日 中華人民共和國主席令第54號）
25、中華人民共和國反不正當競爭法
（1993年9月2日 中華人民共和國主席令第10號）
26、中華人民共和國反壟斷法
（2007年8月30日 中華人民共和國主席令第68號）
27、中華人民共和國個人所得稅法
(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第48號)
28、中華人民共和國企業(yè)所得稅法
（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第63號）
29、中華人民共和國審計法
（2006年2月28日 中華人民共和國主席令第48號）
30、中華人民共和國會計法
（1999年10月31日 中華人民共和國主席令第24號）
31、期貨交易管理條例
（2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號 根據2012年10月24日《國務院關于修改<期貨交易管理條例>的決定》、2013年7月18日《國務院關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
32、中華人民共和國刑法
（1979年7月6日 全國人大常務委員會委員長令第5號 1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號）
33、中華人民共和國刑法修正案
（1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號）
34、中華人民共和國刑法修正案（六）
（2006年6月29日 中華人民共和國主席令第51號）
35、中華人民共和國刑法修正案（七）
（2009年2月28日 中華人民共和國主席令第10號）
36、中華人民共和國刑法修正案（八）
（2011年2月25日 中華人民共和國主席令第41號）
37、中華人民共和國侵權責任法
（2009年12月26日 中華人民共和國主席令第21號）
38、中華人民共和國行政許可法
（2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號）
39、中華人民共和國行政處罰法
（1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號 2009年8月27日修訂）
40、中華人民共和國行政強制法
（2011年6月30日 中華人民共和國主席令第49號 ）
41、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則
（2007年4月26日 證監(jiān)法律字[2007]8號）
42、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法
（2010年5月4日 證監(jiān)會令第67號）
43、中華人民共和國勞動法
（1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號 2009年8月27日修訂）
44、中華人民共和國勞動合同法
（2012年12月28日 中華人民共和國主席令第73號）
45、中華人民共和國民事訴訟法
（2012年8月31日 中華人民共和國主席令第59號）
*46、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)
（2012年3月14日 中華人民共和國主席令第55號 ）
47、中華人民共和國行政訴訟法
（2014年11月1日 中華人民共和國主席令第15號）
48、中華人民共和國仲裁法
（1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂）
49、中華人民共和國勞動爭議調解仲裁法
（2007年12月29日 中華人民共和國主席令第80號）
50、最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定 (二)
（2010年5月7日 法發(fā)[2010]22號）
51、最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)的補充規(guī)定》的通知
（2011年11月14日 公通字[2011]47號)
52、最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2012年3月29日 法釋[2012]6號）
53、最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋
（2000年12月8日 法釋[2000]44號）
管理類
（一）公司治理與機構管理
1、外資參股證券公司設立規(guī)則
（2002年6月1日 證監(jiān)會令第8號 根據2007年12月28日證監(jiān)會令第52號、2012年10月11日證監(jiān)會令第86號修訂）
2、證券公司治理準則
（2012年12月11日 證監(jiān)會公告[2012]41號）
3、證券公司設立子公司試行規(guī)定
（2007年12月28日證監(jiān)機構字[2007]345號 根據2012年10月11日證監(jiān)會公告[2012]27號修訂）
4、證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會公告[2013]17號）
5、關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定
（2010年6月30日 證監(jiān)會公告[2010]20號）
（二）內部控制與風險管理
1、證券公司內部控制指引
（2003年12月15日 證監(jiān)機構字[2003]260號）
2、企業(yè)內部控制基本規(guī)范
（2008年5月22日 財會[2008]7號）
3、證券公司風險控制指標管理辦法
（2006年7月20日 證監(jiān)會令第34號 2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號修訂）
4、關于調整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012]37號）
5、關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定（2012年修訂）
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012]36號）
6、證券公司全面風險管理規(guī)范
（2014年2月25日 中證協發(fā)〔2014〕36號）
（三） 人員與資格管理
1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
（2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號）
2、證券市場禁入規(guī)定
（2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號）
3、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
（2012年10月19日 證監(jiān)會令第88號）
4、關于授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定
（2007年12月26日 證監(jiān)機構字[2007]344號）
5、證券經紀人管理暫行規(guī)定
（2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號）
6、發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范
（2012年6月19日 中證協發(fā)[2012]138號）
（四）信息披露和報告
1、中國人民銀行關于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知
（2003年8月12日 銀發(fā)[2003]157號）
2、關于證券公司信息公示有關事項的通知
（2006年7月25日 證監(jiān)機構字[2006]71號）
3、關于證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知
（2006年6月22日 證監(jiān)機構字[2006]117號）
4、上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號）
5、證券公司年度報告內容與格式準則
（2013年11月20日 證監(jiān)會公告[2013]41號）
6、信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則
（2011年4月29日 證監(jiān)會公告[2011]11號）
（五）IT治理
1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
（2012年9月24日 證監(jiān)會令第82號）
2、信息安全等級保護管理辦法
（2007年6月22日 公通字[2007]43號）
3、證券公司客戶交易結算資金商業(yè)銀行第三方存管技術指引
（2007年11月15日 證監(jiān)信息字[2007]10號）
4、證券期貨經營機構信息系統(tǒng)備份能力標準
（2011年4月14日 證監(jiān)會公告[2011]10號）
5、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求（試行）
（2011年12月22日 證監(jiān)會公告[2011]38號）
6、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求（試行）（JR/T 0067-2011）
（2011年12月22日 證監(jiān)會公告[2011]39號）
（六） 財務與結算托管
1、證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定
（1999年10月13日 銀發(fā)[1999]288號）
2、證券公司債券管理暫行辦法
（2004年10月18日 證監(jiān)會令第25號）
3、證券公司短期融資券管理辦法
（2004年10月18日 中國人民銀行公告[2004]12號）
4、證券公司股票質押貸款管理辦法
(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會 銀發(fā)[2004]256號)
5、中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法
（2004年11月30日 中國結算發(fā)字[2004]257號）
6、證券結算風險基金管理辦法
（2006年6月16日 中國證券監(jiān)督委員會 財政部 證監(jiān)發(fā) [2006]65號）
7、關于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會計準則》的通知
（2006年11月27日 證監(jiān)會計字[2006]22號）
8、同業(yè)拆借管理辦法
（2007年7月3日 中國人民銀行令[2007]3號）
9、關于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會計準則》有關核算問題的通知
（2007年12月18日 證監(jiān)會計字[2007]34號）
10、證券登記結算管理辦法
（2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號 2009年11月20日證監(jiān)會令第65號修訂）
11、證券公司次級債管理規(guī)定
（2012年12月27日 證監(jiān)會公告[2012]51號）
12、金融企業(yè)選聘會計師事務所招標管理辦法（試行）
（2010年12月3日 財金[2010]169號）
（七） 反洗錢
1、中華人民共和國反洗錢法
（2006年10月31日 中華人民共和國主席令第56號）
2、金融機構反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號）
3、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號）
4、中國人民銀行關于印發(fā)《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》的通知
（2007年5月21日 銀發(fā)[2007]158號）
5、金融機構反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）
（2014年12月9日 銀發(fā)[2014]344號）
6、金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（2007年6月11日 中國人民銀行令[2007]第1號）
7、金融機構客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會令[2007]第2號）
8、證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法
（2010年9月1日 證監(jiān)會令 第68號）
9、證券公司反洗錢工作指引
（2014年4月28日 中證協發(fā)[2014]72號）
（八）證券交易監(jiān)控與自律協同
1、中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法
（2007年5月18日 證監(jiān)會令第45號）
2、上海證券交易所《關于新股上市初期交易監(jiān)管有關事項的通知》
（2014年6月13日 上證發(fā)[2014]37號）
（九） 投資者教育與保護
1、關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日 國辦發(fā)[2013]110號
2、證券投資者保護基金管理辦法
（2005年6月30日 證監(jiān)會、財政部、人民銀行令第27號）
3、關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知
（2006年12月12日 國辦發(fā)[2006]99號）
4、證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）
（2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號）
5、關于進一步加強投資者教育、強化市場監(jiān)管有關工作的通知
（2007年5月11日 證監(jiān)發(fā)[2007]69號）
6、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會關于整治非法證券活動有關問題的通知
（ 2008年1月2日 證監(jiān)發(fā)[2008] 1號 ）
7、證券公司投資者適當性制度指引
（2012年12月30日 中證協發(fā)[2012]248號）
（十） 協助查詢、凍結、扣劃
1、最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
（1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號）
2、最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知
（2004年11月9日 法發(fā)[2004]239號）
3、最高人民法院關于證券監(jiān)督管理機構申請人民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定
（2005年4月29日 法釋[2005]2號）
4、關于查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知
（2005年12月30日 證監(jiān)發(fā)[2005]132號）
5、關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
（2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號）
6、關于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法》的決定
（2011年5月23日 證監(jiān)會令第71號）
業(yè)務類
（一） 證券經紀
1、關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
（2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號）
2、關于證券經營機構從事B股業(yè)務若干問題的補充通知
（2001年2月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]26號）
3、客戶交易結算資金管理辦法
（2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號）
*4、關于執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知
（2001年10月8日 證監(jiān)發(fā)[2001]121號）
5、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展計劃委員會、國家稅務總局關于調整證券交易傭金收取標準的通知
（2002年4月4日 證監(jiān)發(fā)[2002]21號）
6、中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則（修訂稿）
（2014年8月25日 中國證券登記結算有限責任公司）
7、上海證券交易所交易規(guī)則（2014年修訂）
（2014年9月26日 上海證券交易所）
8、中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則
（2006年7月25日 中國證券登記結算有限責任公司）
9、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則
（2014年4月2日 中國結算發(fā)字[2014]28號）
10、深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引
（2007年9月3日 深圳證券交易所）
11、上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則
（2008年5月8日 上海證券交易所）
12、上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則
（2013年12月17日 上海證券交易所）
13、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定
（2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號）
14、深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）
（2009年11月2日 深圳證券交易所）
15、上海證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）
（2009年11月2日 上海證券交易所）
16、關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定
（2010年4月1日 證監(jiān)會公告[2010]11號）
17、深圳證券交易所交易規(guī)則（2013年11月修訂）
（2013年11月30日 深圳證券交易所）
18、滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規(guī)定
（2014年6月13日 證監(jiān)會令第101號）
19、上海證券交易所滬港通試點辦法
（2014年9月26日 上證發(fā)[2014]60號）
20、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范
（2013年3月15日 中證協發(fā)[2013]38號）
（二）發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問
1、關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定
（1997年12月12日 證監(jiān)[1997]17號）
2、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
（1997年12月25日 證委發(fā)[1997]96號）
3、關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知
（2001年10月11日 證監(jiān)機構字[2001]207號）
4、證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]27 號）
5、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]28號）
6、關于規(guī)范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節(jié)目的通知
（2006年9月15日 證監(jiān)發(fā)[2006]104號）
（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
1、關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定
（2009年6月22日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務部令2009年第6號）
2、關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定
（2008年4月16日 證監(jiān)會公告[2008]14號）
3、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法
（2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號）
4、上市公司重大資產重組管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會令第109號）
5、上市公司收購管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會令第108號 ）
6、非上市公眾公司重大資產重組管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會令第103號）
7、非上市公眾公司收購管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會令第102號）
（四） 證券承銷與保薦
1、關于規(guī)范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知
（2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號）
2、關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知
(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)
3、上市公司章程指引(2014年修訂)
(2014年10月20日 證監(jiān)會公告[2014]47號)
4、上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）
(2014年10月20日 證監(jiān)會公告[2014]46號)
5、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
（2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)
6、公司債券發(fā)行與交易管理辦法
(2015年1月15日 證監(jiān)會令第113號）
7、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法
（2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第 1 號）
8、上市公司證券發(fā)行管理辦法
(2008年10月9日修訂 證監(jiān)會令第30號）
9、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂）
10、上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月17日 上證發(fā)[2014] 65號）
11、全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程
（2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號）
12、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
（2014年5月14日 證監(jiān)會令第99號）
13、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引
（2009年3月27日 證監(jiān)會公告[2009]5號）
14、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法
（2009年5月13日 中國證監(jiān)會 證監(jiān)會令第63號）
15、企業(yè)債券管理條例
（1993年8月2日 國務院令第121號發(fā)布 2011年1月8日修訂）
16、財政部、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會關于規(guī)范金融企業(yè)內部職工持股的通知
（2010年9月15日 財金[2010]97號）
17、上市公司非公開發(fā)行股票實施細則（2011年修訂）
（2011年8月1日 證監(jiān)會令第73號 ）
18、關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定
（2011年10月25日 證監(jiān)會公告[2011]30號）
19、關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知
（2011年10月28日 國資發(fā)產權[2011]158號 ）
20、關于做好上市公司內幕信息知情人檔案報送工作的通知
（2011年11月30日 上證公函[2011]1501號）
21、關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見
（2013年11月30日 證監(jiān)會公告[2013]42號）
22、關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見
（2012年3月15日 證監(jiān)會公告[2012]4號）
23、關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知
（2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號）
24、證券發(fā)行與承銷管理辦法
（2014年3月21日 證監(jiān)會令第98號）
25、關于新股發(fā)行定價相關問題的通知
（2012年5月23日 中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部）
26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法
（2012年5月23日 深圳證券交易所）
27、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法
（2012年5月22日 上海證券交易所）
28、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范
（2014年5月9日 中證協發(fā)[2014]77號）
29、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）
（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）
（五）證券自營
1、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法
（2000年4月30日 中國人民銀行令[2000]第2號）
2、證券公司證券自營業(yè)務指引
（2005年11月11日 證監(jiān)機構字[2005] 126號）
3、關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012] 35號）
（六）證券資產管理
1、證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法
（2013年6月26日 證監(jiān)會令第93號）
2、證券公司集合資產管理登記結算業(yè)務指南
（2012年11月14日 中國證券登記結算有限責任公司）
3、證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則
（2012年10月18日 證監(jiān)會公告[2012]30號）
4、證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則
（2013年6月26日 證監(jiān)會公告[2013]28號）
5、證券公司定向資產管理登記結算業(yè)務指南
（2012年11月14日 中國證券登記結算有限責任公司）
（七）其他證券業(yè)務
（1） 基金銷售及代銷金融產品業(yè)務
1、證券投資基金銷售機構內部控制指導意見
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號）
2、證券投資基金銷售適用性指導意見
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號）
3、證券投資基金銷售管理辦法
（2013年3月15日 證監(jiān)會令第91號）
4、關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會公告[2013]19號）
5、證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定
（2011年9月23日 證監(jiān)會公告[2011]26號）
6、證券公司代銷金融產品管理規(guī)定
（2012年11月12日 證監(jiān)會公告[2012]34號）
（2）期貨中間介紹業(yè)務
1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
（2007年4月20日 證監(jiān)發(fā)[2007]56號）
2、關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知
（2010年1月13日 證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號）
3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務操作指引
（2010年1月 證監(jiān)會期貨二部函[2010]37號）
4、關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定
（2013年8月2日 證監(jiān)會公告[2013]32號）
5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當性制度操作指引》
（2013年8月30日 中國金融期貨交易所）
（3）融資類業(yè)務
1、證券公司融資融券業(yè)務管理辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會公告[2011]31號）
2、證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引
（2011年10月26日 證監(jiān)會公告[2011]32號）
3、轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會令第75號）
4、中國證券業(yè)協會關于發(fā)布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風險揭示書必備條款》的通知
（2011年11月25日 中國證券業(yè)協會）
5、上海、深圳證券交易所《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》
（2012年12月10日 上證會字[2012]252號 深證會[2012]146號）
6、上海、深圳證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》
（2013年3月28日 上證會字[2013]25號 深證會[2013]35號）
7、上海、深圳證券交易所《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（試行）》
（2013年5月24日 上證會字〔2013〕55號 深證會[2013]44號）
（4）股票期權業(yè)務
1、《股票期權交易試點管理辦法》
（2015年1月9日 證監(jiān)會令第[112] 號）
2、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》
（2015年1月9日 證監(jiān)會公告[2015]1號）
3、《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》
（2015年1月9日 上證發(fā)〔2015〕9號）
（5）資產證券化業(yè)務
1、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
2、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業(yè)務信息披露指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
3、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業(yè)務盡職調查工作指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
（6）柜臺市場業(yè)務
1、證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范
（2012年12月21日 中證協發(fā)[2012]244號）
2、證券公司柜臺市場管理辦法（試行）
（2014年8月15日 中證協發(fā)〔2014〕137號）
（7）其他
1、合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法
（2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號）
2、合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法
（2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號）
3、證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法
（2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號）
4、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法
(2013年3月1日 證監(jiān)會令第90號)
*5、證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范
（2014年1月3日 中證協發(fā)[2014]3號）