中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》的通知
（中證協(xié)發(fā)[2015]67號(hào)）
各會(huì)員單位：
為持續(xù)完善證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作，根據(jù)2012年以來(lái)相關(guān)法律法規(guī)及證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，我會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施。《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2012）》同時(shí)廢止。
附件：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年3月30日
附件：
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力
測(cè)試大綱（2015）
（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2015年3月）
《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《大綱》），根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法律法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測(cè)試性質(zhì)
根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項(xiàng)所稱(chēng)專(zhuān)業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試”。因此，通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。
開(kāi)展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的要求。
二、測(cè)試范圍
1、證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí)；
2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。
三、測(cè)試方式
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿(mǎn)分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。
四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期
筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。
五、測(cè)試主要內(nèi)容
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測(cè)試范圍。
測(cè)試內(nèi)容目錄
第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)
第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
一、基本概念
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)
一、合規(guī)管理責(zé)任主體
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)設(shè)立
三、合規(guī)管理制度建設(shè)
四、合規(guī)文化建設(shè)
第三章 合規(guī)管理職能的履行
一、基本職能
二、專(zhuān)項(xiàng)職能
三、考核、問(wèn)責(zé)及有效性評(píng)估
第二部分 法律法規(guī)
第一章 公法
一、刑法
二、行政法
第二章 民商經(jīng)濟(jì)法
一、民法
二、商法
三、經(jīng)濟(jì)法
第三章 程序法
一、*刑事訴訟法
二、民事訴訟法
三、仲裁法
四、行政訴訟法
第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 證券公司管理規(guī)則
一、法人治理
二、人員管理
三、風(fēng)險(xiǎn)控制
四、內(nèi)部控制
五、財(cái)務(wù)管理
六、IT治理
七、其他
第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券經(jīng)紀(jì)
二、發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問(wèn)
三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
四、證券承銷(xiāo)與保薦
五、證券自營(yíng)
六、證券資產(chǎn)管理
七、其他證券業(yè)務(wù)
附件：參考書(shū)目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)
第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
一、基本概念
熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。
熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)管理的作用。
了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類(lèi)型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。
第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)
一、合規(guī)管理責(zé)任主體
掌握公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司員工對(duì)自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)設(shè)立
熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對(duì)合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。
掌握合規(guī)部門(mén)的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門(mén)的組織形式和二級(jí)單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門(mén)人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門(mén)、法律部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)和稽核部門(mén)的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。
三、合規(guī)管理制度建設(shè)
掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過(guò)程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。
四、合規(guī)文化建設(shè)
熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。
第三章 合規(guī)管理職能的履行
一、基本職能
（一）制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序
掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。
熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對(duì)制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。
（二）組織合規(guī)培訓(xùn)
了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類(lèi)、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)；了解合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。
（三）提供合規(guī)咨詢(xún)
了解合規(guī)咨詢(xún)的對(duì)象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢(xún)的事項(xiàng)和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢(xún)的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢(xún)的參與方式。
（四）進(jìn)行合規(guī)審查
掌握對(duì)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門(mén)提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見(jiàn)的出具方式；掌握各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。
（五）組織合規(guī)檢查
了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門(mén)之間的分工協(xié)作；掌握檢查計(jì)劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。
（六）實(shí)施合規(guī)監(jiān)測(cè)
掌握合規(guī)監(jiān)測(cè)的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對(duì)敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測(cè)方式；熟悉證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶(hù)開(kāi)立的限制性要求；了解對(duì)電話(huà)、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。
（七）處理投訴與舉報(bào)
掌握投訴與舉報(bào)的概念；了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開(kāi)規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報(bào)的識(shí)別和處理流程。
（八）實(shí)施合規(guī)報(bào)告
了解合規(guī)報(bào)告的目的和意義；熟悉合規(guī)報(bào)告的基本路徑；熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求；掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)容。
（九）處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程；掌握通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問(wèn)題的解決方式。
（十）實(shí)施監(jiān)管配合
了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問(wèn)題。
二、專(zhuān)項(xiàng)職能
（一）信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀(guān)察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。
（二）反洗錢(qián)
掌握我國(guó)反洗錢(qián)的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢(qián)罪的上游犯罪; 熟悉通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢(qián)的常見(jiàn)形式; 掌握證券公司反洗錢(qián)的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對(duì)客戶(hù)身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測(cè)機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢(qián)調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳的要求。
三、考核、問(wèn)責(zé)及有效性評(píng)估
（一）考核
掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的考核方式。
（二）問(wèn)責(zé)
掌握合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的對(duì)象；掌握合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門(mén)需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。
（三）有效性評(píng)估
掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念；了解合規(guī)管理有效性評(píng)估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。
第二部分 法律法規(guī)
第一章 公法
一、刑法
掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報(bào)注冊(cè)資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票、債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造、變?cè)旃善薄⒐尽⑵髽I(yè)債券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、擅自運(yùn)用客戶(hù)資金、財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢(qián)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪的犯罪構(gòu)成；了解單位行賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。
二、行政法
（一）行政許可法
了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽(tīng)證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費(fèi)原則；了解行政許可法定收費(fèi)例外原則；了解對(duì)行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對(duì)行政許可的撤銷(xiāo)和注銷(xiāo)。
（二）行政處罰法
熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。
（三）行政復(fù)議法
了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項(xiàng)；了解行政復(fù)議申請(qǐng)人、行政復(fù)議被申請(qǐng)人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式；熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請(qǐng)的撤回；了解對(duì)行政規(guī)定和行政依據(jù)爭(zhēng)議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。
（四）行政強(qiáng)制法
了解行政強(qiáng)制的種類(lèi)和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢(qián)給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。
第二章 民商經(jīng)濟(jì)法
一、民法
（一）民法通則
掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無(wú)效民事行為、可變更、可撤銷(xiāo)的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無(wú)權(quán)代理和表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時(shí)效期間的概念和特征；熟悉訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類(lèi)；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o(wú)因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度。
（二）合同法
熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無(wú)償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實(shí)踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無(wú)名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請(qǐng)的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷(xiāo)；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋?zhuān)徽莆胀瑫r(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合規(guī)則；掌握締約過(guò)失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。
（三）物權(quán)法
掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動(dòng)的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類(lèi)；掌握物權(quán)變動(dòng)的原則；了解物權(quán)變動(dòng)的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。
（四）擔(dān)保法
了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競(jìng)合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；熟悉保證的概念和種類(lèi)；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無(wú)效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類(lèi)；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。
（五）侵權(quán)責(zé)任法
了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身?yè)p害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定。
二、商法
（一）證券法
掌握證券的概念、特征及種類(lèi)；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人；熟悉證券的銷(xiāo)售期限；熟悉代銷(xiāo)制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶(hù)行為；掌握股票上市的申請(qǐng)、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請(qǐng)；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購(gòu)的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對(duì)證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
（二）公司法
熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法體例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱(chēng)和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類(lèi)；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類(lèi)；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
（三）合伙企業(yè)法
掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。
（四）外商投資企業(yè)法
*1、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法
熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對(duì)中外合資企業(yè)外國(guó)投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會(huì)組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營(yíng)企業(yè)的期限。
*2、外資企業(yè)法
熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。
（五）證券投資基金法
了解證券投資基金的特征及其分類(lèi)；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；熟悉基金的運(yùn)作方式和組織的相關(guān)規(guī)定；掌握基金公開(kāi)募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購(gòu)和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；熟悉公募基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉公募基金份額持有人大會(huì)的召集和決議規(guī)則；了解非公開(kāi)募集基金的基本要求。
（六）信托法
熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無(wú)效信托的若干情形；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營(yíng)規(guī)范。
（七）期貨法規(guī)
掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi)；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。
*（八）銀行法
了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。
*（九）保險(xiǎn)法
了解保險(xiǎn)的相關(guān)概念，包括保險(xiǎn)的要素、危險(xiǎn)的不確定、社會(huì)互助、保險(xiǎn)輔助人；了解保險(xiǎn)法的基本原則；了解保險(xiǎn)合同的概念、分類(lèi)；熟悉保險(xiǎn)合同成立與生效的條件；了解保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險(xiǎn)人與投保人各自在訂立合同時(shí)的義務(wù)；了解保險(xiǎn)合同變更與解除的方式與效力；了解保險(xiǎn)合同的履行規(guī)則；了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)。
了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征及其種類(lèi)；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險(xiǎn)事故的處理；了解人身保險(xiǎn)合同的概念和特征；了解人身保險(xiǎn)合同的種類(lèi)；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人；了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付以及人身保險(xiǎn)合同的解除。
了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對(duì)保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度；了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。
*（十）票據(jù)法
了解票據(jù)的概念、種類(lèi)和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵的若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類(lèi)、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。
（十一）企業(yè)破產(chǎn)法
熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國(guó)法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷(xiāo)的轉(zhuǎn)讓行為和無(wú)效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷(xiāo)權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會(huì)議決議的通過(guò)和效力；了解債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計(jì)劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請(qǐng)的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。
三、經(jīng)濟(jì)法
（一）競(jìng)爭(zhēng)法
1、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法
了解反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的立法目的；了解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則；了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型；了解違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的法律責(zé)任。
2、反壟斷法
了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。
（二）稅法
1、個(gè)人所得稅法
掌握個(gè)人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個(gè)人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計(jì)算。
2、企業(yè)所得稅法
掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計(jì)算。
（三）會(huì)計(jì)與審計(jì)法
掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定；熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容；了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。
掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé)；了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。
（四）勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法
了解勞動(dòng)法的概念和調(diào)整對(duì)象；熟悉我國(guó)勞動(dòng)法的適用范圍；熟悉勞動(dòng)法律關(guān)系；掌握勞動(dòng)合同的概念和種類(lèi)；掌握勞動(dòng)合同的訂立；熟悉勞動(dòng)合同的條款；熟悉勞動(dòng)合同的效力；掌握勞動(dòng)合同的履行和變更；熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭(zhēng)議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動(dòng)者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動(dòng)合同法的法律責(zé)任；掌握工作時(shí)間的概念和種類(lèi)；熟悉休息、休假的概念和種類(lèi)；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動(dòng)爭(zhēng)議的概念和分類(lèi)；熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。
第三章 程序法
*一、刑事訴訟法
了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開(kāi)審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。
二、民事訴訟法
熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨(dú)立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開(kāi)審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財(cái)產(chǎn)保全制度；了解對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達(dá)制度。
三、仲裁法
了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無(wú)效的仲裁協(xié)議；了解申請(qǐng)仲裁的條件；了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開(kāi)庭和裁決制度；了解撤銷(xiāo)裁決的申請(qǐng)；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。
四、行政訴訟法
熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開(kāi)審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。
第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 證券公司管理規(guī)則
一、法人治理
掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對(duì)主要股東、實(shí)際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類(lèi)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
掌握關(guān)于證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及其激勵(lì)約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。
二、人員管理
掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；了解申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書(shū)的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。
掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序；掌握對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。
掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；掌握證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。
三、風(fēng)險(xiǎn)控制
掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。
掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類(lèi)；熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。
熟悉證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念及基本要求。
四、內(nèi)部控制
掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線(xiàn)的內(nèi)容及其要求。
掌握證券公司確保客戶(hù)資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求。
熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。
熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門(mén)的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評(píng)價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。
掌握證券公司內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評(píng)審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評(píng)審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評(píng)審的方式、種類(lèi)。
五、財(cái)務(wù)管理
熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類(lèi)、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。
掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請(qǐng)、核準(zhǔn)與承銷(xiāo)的程序；熟悉對(duì)證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評(píng)級(jí)和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)、其他償債措施以及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。
熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。
掌握次級(jí)債務(wù)與符合條件的次級(jí)債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級(jí)債務(wù)專(zhuān)項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級(jí)債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)；熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。
掌握關(guān)于證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。
掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)的規(guī)定；熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購(gòu)的規(guī)定。
六、IT治理
掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。
熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。
了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及其要求；了解對(duì)證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門(mén)的主要職責(zé)與工作權(quán)限。
七、其他
（一）投資者適當(dāng)性管理
了解證券公司規(guī)范賬戶(hù)開(kāi)立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶(hù)原則及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類(lèi)方法；掌握專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的匹配；掌握風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶(hù)信息的保存；了解投資者適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。
（二）投資者教育
了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容; 熟悉“買(mǎi)者自負(fù)”原則和“賣(mài)者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價(jià)值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問(wèn)責(zé)機(jī)制。
（三）其他
掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。
了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求。
第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券經(jīng)紀(jì)
掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、單客戶(hù)多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
掌握證券公司開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶(hù)安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對(duì)新增休眠賬戶(hù)的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)規(guī)范證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶(hù)的要求。
掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶(hù)在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存管專(zhuān)用賬戶(hù)類(lèi)型；熟悉證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金和自有資金開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；熟悉客戶(hù)交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。
熟悉證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；了解證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的條件、流程和要求。
掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對(duì)會(huì)員客戶(hù)交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。
了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開(kāi)放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人的管理規(guī)則及資格要求；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國(guó)結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人與客戶(hù)交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。
掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項(xiàng)、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求；熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。
二、發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問(wèn)
掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；熟悉會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。
三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
掌握上市公司收購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購(gòu)規(guī)則、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則以及間接收購(gòu)規(guī)則；熟悉收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人申請(qǐng)豁免的條件和程序；掌握對(duì)收購(gòu)行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購(gòu)活動(dòng)中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
熟悉證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。
掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；了解并購(gòu)重組審核分道制要求；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請(qǐng)發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。
掌握證券公司為非上市公眾公司收購(gòu)與重大資產(chǎn)重組提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。
掌握外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的申報(bào)文件和程序；熟悉對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對(duì)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。
四、證券承銷(xiāo)與保薦
掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢(xún)價(jià)與定價(jià)、配售、證券承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管和處罰措施。
熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人自律管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。
熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對(duì)擬推薦公開(kāi)發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及格式要求。
熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容及格式要求。
熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。
掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定；掌握向網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)的相關(guān)規(guī)定；掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求；熟悉內(nèi)部制度、配售對(duì)象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷(xiāo)方式、股票承銷(xiāo)團(tuán)、承銷(xiāo)備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫(xiě)要求。
熟悉上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)及申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容及格式要求。
熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。
掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開(kāi)發(fā)行和交易的條件及申請(qǐng)程序；熟悉公司債券非公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序；掌握證券公司承銷(xiāo)公司債券的有關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù)；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。
熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷(xiāo)規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格的相關(guān)規(guī)定；了解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。
熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所公司債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。
熟悉非上市公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法。
掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。
五、證券自營(yíng)
掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營(yíng)業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容和要求；掌握自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求；熟悉證券公司參與申購(gòu)關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)證券的有關(guān)規(guī)定。
掌握關(guān)于證券自營(yíng)投資范圍的監(jiān)管規(guī)定；掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司參與債券自營(yíng)及債券回購(gòu)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。
六、證券資產(chǎn)管理
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司運(yùn)作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司集合計(jì)劃應(yīng)符合的條件；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案程序；掌握證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計(jì)劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報(bào)備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；了解中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。
掌握證券公司運(yùn)作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的必備條款；了解中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。
七、其他證券業(yè)務(wù)
（一）基金銷(xiāo)售及代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
掌握證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷(xiāo)售適用性原則；熟悉基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回和交易過(guò)程中的主要職責(zé)。
掌握證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品需建立的委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、銷(xiāo)售適當(dāng)性管理等制度；熟悉書(shū)面代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項(xiàng)；掌握金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。
（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)
掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉金融期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。
（三）融資類(lèi)業(yè)務(wù)
掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報(bào)告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶(hù)信用賬戶(hù)業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。
熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來(lái)源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。
掌握約定購(gòu)回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購(gòu)回式證券交易的客戶(hù)適當(dāng)性管理要求；熟悉約定購(gòu)回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購(gòu)回式證券交易中投資者委托、申報(bào)和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購(gòu)回式證券交易提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的規(guī)則。
掌握質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的客戶(hù)適當(dāng)性管理要求；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)委托申報(bào)及成交的有關(guān)規(guī)則。
熟悉證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。
（四）股票期權(quán)交易
掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類(lèi)型及資格申請(qǐng)要求；掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求；了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。
（五）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；掌握資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立及備案要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求；了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。
（六）柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶(hù)、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。
（七）其他
熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運(yùn)作、資金管理的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶(hù)管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。
掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請(qǐng)文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。
掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問(wèn)的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。
熟悉證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員管理的規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的規(guī)定；了解對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
附件：
參考書(shū)目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
一、參考書(shū)目
1、《證券公司合規(guī)管理》，中國(guó)金融出版社，2009年5月
2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006
《關(guān)于市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》，IOSCO（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)），2006年3月
3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005
《合規(guī)的作用（白皮書(shū)）》，SIA（美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)），2005年10月
4、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) ，2005年4月29日
二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
（以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）
綜合類(lèi)
1、中華人民共和國(guó)公司法
（2013年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第8號(hào)）
2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（一）（二）（三）（2014年修正）
（2014年2月17日 法釋[2014]2號(hào)）
3、中華人民共和國(guó)證券法
（2014年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第14號(hào)）
4、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
（2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào) 根據(jù)2014年7月29日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
（2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)）
6、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定
（2008年10月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào)）
7、中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例
（1994年6月24日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第156號(hào) 根據(jù)2005年12月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例>的決定》、2014年2月19日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
8、證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定
（2009年5月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào) 證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)修訂）
9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
（2008年7月14日，證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào)）
10、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）
（2011年10月 機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號(hào)）
11、中華人民共和國(guó)證券投資基金法
（2012年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第71號(hào)）
12、中華人民共和國(guó)民法通則
（1986年4月12日 中華人民共和國(guó)主席令第37號(hào) 2009年8月27日修訂）
13、中華人民共和國(guó)合同法
（1999年3月15日 中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào)）
14、中華人民共和國(guó)擔(dān)保法
（1995年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第50號(hào)）
15、中華人民共和國(guó)物權(quán)法
（2007年3月16日 中華人民共和國(guó)主席令第62號(hào) ）
16、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法
（2006年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第55號(hào)）
*17、中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法
（2001年3月15日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào)）
*18、中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法
（2000年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第41號(hào)）
19、中華人民共和國(guó)信托法
（2001年4月28日 中華人民共和國(guó)主席令第50號(hào)）
*20、中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國(guó)主席令第12號(hào)）
*21、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國(guó)主席令第13號(hào)）
*22、中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法
（2014年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第14號(hào)）
*23、中華人民共和國(guó)票據(jù)法
（2004年8月28日 中華人民共和國(guó)主席令第22號(hào)）
24、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法
（2006年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第54號(hào)）
25、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法
（1993年9月2日 中華人民共和國(guó)主席令第10號(hào)）
26、中華人民共和國(guó)反壟斷法
（2007年8月30日 中華人民共和國(guó)主席令第68號(hào)）
27、中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法
(2011年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào))
28、中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法
（2007年3月16日 中華人民共和國(guó)主席令第63號(hào)）
29、中華人民共和國(guó)審計(jì)法
（2006年2月28日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào)）
30、中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法
（1999年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第24號(hào)）
31、期貨交易管理?xiàng)l例
（2007年3月6日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第489號(hào) 根據(jù)2012年10月24日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<期貨交易管理?xiàng)l例>的決定》、2013年7月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
32、中華人民共和國(guó)刑法
（1979年7月6日 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)委員長(zhǎng)令第5號(hào) 1997年3月14日修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)）
33、中華人民共和國(guó)刑法修正案
（1999年12月25日 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)）
34、中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）
（2006年6月29日 中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào)）
35、中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）
（2009年2月28日 中華人民共和國(guó)主席令第10號(hào)）
36、中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）
（2011年2月25日 中華人民共和國(guó)主席令第41號(hào)）
37、中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法
（2009年12月26日 中華人民共和國(guó)主席令第21號(hào)）
38、中華人民共和國(guó)行政許可法
（2003年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第7號(hào)）
39、中華人民共和國(guó)行政處罰法
（1996年3月17日中華人民共和國(guó)主席令第63號(hào) 2009年8月27日修訂）
40、中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法
（2011年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第49號(hào) ）
41、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則
（2007年4月26日 證監(jiān)法律字[2007]8號(hào)）
42、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法
（2010年5月4日 證監(jiān)會(huì)令第67號(hào)）
43、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法
（1994年7月5日中華人民共和國(guó)主席令第28號(hào) 2009年8月27日修訂）
44、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法
（2012年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第73號(hào)）
45、中華人民共和國(guó)民事訴訟法
（2012年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第59號(hào)）
*46、中華人民共和國(guó)刑事訴訟法(2012修正)
（2012年3月14日 中華人民共和國(guó)主席令第55號(hào) ）
47、中華人民共和國(guó)行政訴訟法
（2014年11月1日 中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào)）
48、中華人民共和國(guó)仲裁法
（1994年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第49號(hào) 2009年8月27日修訂）
49、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法
（2007年12月29日 中華人民共和國(guó)主席令第80號(hào)）
50、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 (二)
（2010年5月7日 法發(fā)[2010]22號(hào)）
51、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補(bǔ)充規(guī)定》的通知
（2011年11月14日 公通字[2011]47號(hào))
52、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋
（2012年3月29日 法釋[2012]6號(hào)）
53、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋
（2000年12月8日 法釋[2000]44號(hào)）
管理類(lèi)
（一）公司治理與機(jī)構(gòu)管理
1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
（2002年6月1日 證監(jiān)會(huì)令第8號(hào) 根據(jù)2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)、2012年10月11日證監(jiān)會(huì)令第86號(hào)修訂）
2、證券公司治理準(zhǔn)則
（2012年12月11日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]41號(hào)）
3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
（2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào) 根據(jù)2012年10月11日證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào)修訂）
4、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào)）
5、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定
（2010年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]20號(hào)）
（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
1、證券公司內(nèi)部控制指引
（2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）
2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
（2008年5月22日 財(cái)會(huì)[2008]7號(hào)）
3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
（2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號(hào) 2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)修訂）
4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]37號(hào)）
5、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）
（2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]36號(hào)）
6、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范
（2014年2月25日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕36號(hào)）
（三） 人員與資格管理
1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）
2、證券市場(chǎng)禁入規(guī)定
（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
3、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法
（2012年10月19日 證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）
4、關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定
（2007年12月26日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號(hào)）
5、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定
（2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）
6、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范
（2012年6月19日 中證協(xié)發(fā)[2012]138號(hào)）
（四）信息披露和報(bào)告
1、中國(guó)人民銀行關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知
（2003年8月12日 銀發(fā)[2003]157號(hào)）
2、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2006年7月25日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào)）
3、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2006年6月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號(hào)）
4、上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）
5、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
（2013年11月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號(hào)）
6、信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則
（2011年4月29日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào)）
（五）IT治理
1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
（2012年9月24日 證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）
2、信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法
（2007年6月22日 公通字[2007]43號(hào)）
3、證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引
（2007年11月15日 證監(jiān)信息字[2007]10號(hào)）
4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)
（2011年4月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]10號(hào)）
5、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（試行）
（2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]38號(hào)）
6、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求（試行）（JR/T 0067-2011）
（2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]39號(hào)）
（六） 財(cái)務(wù)與結(jié)算托管
1、證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定
（1999年10月13日 銀發(fā)[1999]288號(hào)）
2、證券公司債券管理暫行辦法
（2004年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第25號(hào)）
3、證券公司短期融資券管理辦法
（2004年10月18日 中國(guó)人民銀行公告[2004]12號(hào)）
4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法
(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2004]256號(hào))
5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法
（2004年11月30日 中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2004]257號(hào)）
6、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法
（2006年6月16日 中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì) 財(cái)政部 證監(jiān)發(fā) [2006]65號(hào)）
7、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的通知
（2006年11月27日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]22號(hào)）
8、同業(yè)拆借管理辦法
（2007年7月3日 中國(guó)人民銀行令[2007]3號(hào)）
9、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)核算問(wèn)題的通知
（2007年12月18日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]34號(hào)）
10、證券登記結(jié)算管理辦法
（2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào) 2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)修訂）
11、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定
（2012年12月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號(hào)）
12、金融企業(yè)選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法（試行）
（2010年12月3日 財(cái)金[2010]169號(hào)）
（七） 反洗錢(qián)
1、中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法
（2006年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第56號(hào)）
2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定
（2006年11月14日 中國(guó)人民銀行令[2006]第1號(hào)）
3、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
（2006年11月14日 中國(guó)人民銀行令[2006]第2號(hào)）
4、中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知
（2007年5月21日 銀發(fā)[2007]158號(hào)）
5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)督管理辦法（試行）
（2014年12月9日 銀發(fā)[2014]344號(hào)）
6、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（2007年6月11日 中國(guó)人民銀行令[2007]第1號(hào)）
7、金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)令[2007]第2號(hào)）
8、證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法
（2010年9月1日 證監(jiān)會(huì)令 第68號(hào)）
9、證券公司反洗錢(qián)工作指引
（2014年4月28日 中證協(xié)發(fā)[2014]72號(hào)）
（八）證券交易監(jiān)控與自律協(xié)同
1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法
（2007年5月18日 證監(jiān)會(huì)令第45號(hào)）
2、上海證券交易所《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》
（2014年6月13日 上證發(fā)[2014]37號(hào)）
（九） 投資者教育與保護(hù)
1、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)
（2013年12月25日 國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)
2、證券投資者保護(hù)基金管理辦法
（2005年6月30日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行令第27號(hào)）
3、關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
（2006年12月12日 國(guó)辦發(fā)[2006]99號(hào)）
4、證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法（試行）
（2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號(hào)）
5、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知
（2007年5月11日 證監(jiān)發(fā)[2007]69號(hào)）
6、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
（ 2008年1月2日 證監(jiān)發(fā)[2008] 1號(hào) ）
7、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
（2012年12月30日 中證協(xié)發(fā)[2012]248號(hào)）
（十） 協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃
1、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶(hù)資金等問(wèn)題的通知
（1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號(hào)）
2、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知
（2004年11月9日 法發(fā)[2004]239號(hào)）
3、最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)的若干規(guī)定
（2005年4月29日 法釋[2005]2號(hào)）
4、關(guān)于查詢(xún)、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶(hù)的通知
（2005年12月30日 證監(jiān)發(fā)[2005]132號(hào)）
5、關(guān)于查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知
（2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號(hào)）
6、關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》的決定
（2011年5月23日 證監(jiān)會(huì)令第71號(hào)）
業(yè)務(wù)類(lèi)
（一） 證券經(jīng)紀(jì)
1、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知
（2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號(hào)）
2、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問(wèn)題的補(bǔ)充通知
（2001年2月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]26號(hào)）
3、客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法
（2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）
*4、關(guān)于執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見(jiàn)的通知
（2001年10月8日 證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào)）
5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
（2002年4月4日 證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào)）
6、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則（修訂稿）
（2014年8月25日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
7、上海證券交易所交易規(guī)則（2014年修訂）
（2014年9月26日 上海證券交易所）
8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則
（2006年7月25日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
9、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則
（2014年4月2日 中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2014]28號(hào)）
10、深圳證券交易所會(huì)員客戶(hù)交易行為管理指引
（2007年9月3日 深圳證券交易所）
11、上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則
（2008年5月8日 上海證券交易所）
12、上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則
（2013年12月17日 上海證券交易所）
13、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
（2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)）
14、深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
（2009年11月2日 深圳證券交易所）
15、上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
（2009年11月2日 上海證券交易所）
16、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
（2010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào)）
17、深圳證券交易所交易規(guī)則（2013年11月修訂）
（2013年11月30日 深圳證券交易所）
18、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定
（2014年6月13日 證監(jiān)會(huì)令第101號(hào)）
19、上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法
（2014年9月26日 上證發(fā)[2014]60號(hào)）
20、證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范
（2013年3月15日 中證協(xié)發(fā)[2013]38號(hào)）
（二）發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問(wèn)
1、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定
（1997年12月12日 證監(jiān)[1997]17號(hào)）
2、證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法
（1997年12月25日 證委發(fā)[1997]96號(hào)）
3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知
（2001年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號(hào)）
4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]27 號(hào)）
5、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）
6、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知
（2006年9月15日 證監(jiān)發(fā)[2006]104號(hào)）
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
1、關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
（2009年6月22日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2009年第6號(hào)）
2、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定
（2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]14號(hào)）
3、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法
（2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）
4、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第109號(hào)）
5、上市公司收購(gòu)管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第108號(hào) ）
6、非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第103號(hào)）
7、非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第102號(hào)）
（四） 證券承銷(xiāo)與保薦
1、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知
（2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）
2、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知
(2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))
3、上市公司章程指引(2014年修訂)
(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]47號(hào))
4、上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）
(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]46號(hào))
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法
（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))
6、公司債券發(fā)行與交易管理辦法
(2015年1月15日 證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）
7、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法
（2008年4月9日 中國(guó)人民銀行令[2008]第 1 號(hào)）
8、上市公司證券發(fā)行管理辦法
(2008年10月9日修訂 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
9、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂）
10、上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月17日 上證發(fā)[2014] 65號(hào)）
11、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程
（2009年3月25日 中國(guó)人民銀行公告[2009]第6號(hào)）
12、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
（2014年5月14日 證監(jiān)會(huì)令第99號(hào)）
13、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引
（2009年3月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）
14、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
（2009年5月13日 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）
15、企業(yè)債券管理?xiàng)l例
（1993年8月2日 國(guó)務(wù)院令第121號(hào)發(fā)布 2011年1月8日修訂）
16、財(cái)政部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知
（2010年9月15日 財(cái)金[2010]97號(hào)）
17、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2011年修訂）
（2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號(hào) ）
18、關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定
（2011年10月25日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）
19、關(guān)于加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問(wèn)題的通知
（2011年10月28日 國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2011]158號(hào) ）
20、關(guān)于做好上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案報(bào)送工作的通知
（2011年11月30日 上證公函[2011]1501號(hào)）
21、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)
（2013年11月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號(hào)）
22、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)
（2012年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)）
23、關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）
24、證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法
（2014年3月21日 證監(jiān)會(huì)令第98號(hào)）
25、關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知
（2012年5月23日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部）
26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（2012年5月23日 深圳證券交易所）
27、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（2012年5月22日 上海證券交易所）
28、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范
（2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號(hào)）
29、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）
（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）
（五）證券自營(yíng)
1、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法
（2000年4月30日 中國(guó)人民銀行令[2000]第2號(hào)）
2、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引
（2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005] 126號(hào)）
3、關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012] 35號(hào)）
（六）證券資產(chǎn)管理
1、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
（2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）
2、證券公司集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
（2012年11月14日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
3、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）
4、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào)）
5、證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
（2012年11月14日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
（七）其他證券業(yè)務(wù)
（1） 基金銷(xiāo)售及代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
1、證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）
2、證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號(hào)）
3、證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法
（2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）
4、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]19號(hào)）
5、證券投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定
（2011年9月23日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]26號(hào)）
6、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定
（2012年11月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào)）
（2）期貨中間介紹業(yè)務(wù)
1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
（2007年4月20日 證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)）
2、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知
（2010年1月13日 證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)）
3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引
（2010年1月 證監(jiān)會(huì)期貨二部函[2010]37號(hào)）
4、關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定
（2013年8月2日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]32號(hào)）
5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》
（2013年8月30日 中國(guó)金融期貨交易所）
（3）融資類(lèi)業(yè)務(wù)
1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào)）
2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引
（2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]32號(hào)）
3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)令第75號(hào)）
4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知
（2011年11月25日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
5、上海、深圳證券交易所《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（2012年12月10日 上證會(huì)字[2012]252號(hào) 深證會(huì)[2012]146號(hào)）
6、上海、深圳證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（2013年3月28日 上證會(huì)字[2013]25號(hào) 深證會(huì)[2013]35號(hào)）
7、上海、深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》
（2013年5月24日 上證會(huì)字〔2013〕55號(hào) 深證會(huì)[2013]44號(hào)）
（4）股票期權(quán)業(yè)務(wù)
1、《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》
（2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)令第[112] 號(hào)）
2、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》
（2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)公告[2015]1號(hào)）
3、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》
（2015年1月9日 上證發(fā)〔2015〕9號(hào)）
（5）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
1、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》
（2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)）
2、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)）
3、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)）
（6）柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
1、證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范
（2012年12月21日 中證協(xié)發(fā)[2012]244號(hào)）
2、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）
（2014年8月15日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào)）
（7）其他
1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法
（2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）
2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法
（2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）
3、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
（2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）
4、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法
(2013年3月1日 證監(jiān)會(huì)令第90號(hào))
*5、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范
（2014年1月3日 中證協(xié)發(fā)[2014]3號(hào)）