全國股轉公司綜合事務部關于舉辦2018年第十期掛牌公司董事會秘書資格考試的通知
（股轉系統辦發〔2018〕69號）
各掛牌公司、申請掛牌公司：
為規范掛牌公司董事會秘書的任職及資格管理，切實提升公司治理和信息披露水平，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡稱《董秘管理辦法》）要求，全國股轉公司將于2018年10月31日舉辦第十期掛牌公司董事會秘書資格考試（以下簡稱“董秘資格考試”）。現將有關事宜通知如下：
一、總體安排
董秘資格考試接受掛牌公司和申請掛牌公司董事會推薦人員報名，不限制每家公司推薦考試通過的人數，但是每期考試限推薦二人報名。掛牌公司、申請掛牌公司可根據自身情況自主推薦人員報名參加考試，適當儲備具有董秘資格的人才。
掛牌公司、申請掛牌公司首次推薦人員報名參加考試的，由全國股轉公司承擔每家公司一人次的考試費用。掛牌公司、申請掛牌公司非首次推薦人員報名參加考試的，需自行負擔考試費用（每人次42元），繳費時報名系統會直接跳轉到考試服務機構網站進行支付。本期考試報名及繳費在全國股轉公司“培訓考試平臺”進行，請考生注意報名流程中的具體安排。
本期考試全國股轉公司將在全國設置3個考點（北京、上海、廣州），供報考人員在報名時選擇。
二、報名主體及條件
（一）報名主體
1．掛牌公司董事會推薦的人員
掛牌日早于報名起始日的掛牌公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。
2．申請掛牌公司董事會推薦的人員
報名起始日前，申請掛牌材料已經全國股轉公司受理并出具了《受理通知書》的公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。
（二）報名條件
掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員參加董秘資格考試，需確保所推薦人員不存在以下任一情形：
1．《公司法》第一百四十六條規定情形的，即：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償。
2．被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的。
3．被全國股轉公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的。
4．掛牌公司董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的。
5．與掛牌公司無勞務關系的。
6．全國股轉公司認定的其他情形。
三、報名安排
（一）報名時間
2018年10月12日9：00至15日17：00。
（二）報名流程
掛牌公司、申請掛牌公司可在規定的報名時間內，憑全國股轉公司分配的“掛牌公司信息服務賬戶（NQ＋證券代碼或受理編碼）”及密碼登錄全國股轉系統“培訓考試平臺”（網址：edu.neeq.com.cn），在 “考試報名”欄目下選擇對應的考試進行報名。
掛牌公司的賬戶及密碼已于公司掛牌后由系統自動發送至公司在全國股轉公司業務支持平臺登記的董秘（或信息披露負責人）郵箱，請及時查收。全國股轉公司將在報名時間開始日前向申請掛牌公司在全國股轉公司業務支持平臺登記的董秘（或信息披露負責人）郵箱發送分配的報名賬號及密碼，如已發送過的不再重復發送。如有賬號相關問題請發郵件至咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn，郵件內容注明證券簡稱、證券代碼、問題描述及辦理事項。
報名時，公司需按報名系統的要求填寫相關信息，并按照全國股轉公司的要求提交董事會出具的“董事會秘書資格考試推薦表”（模板詳見附件1）。推薦表填妥后，需由公司董事會蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過5M），并在報名時間內上傳至報名系統。無需自負考試費用的，在提交報名信息后點擊“支付”即可完成報名。需要自負考試費用的，在提交報名信息后，報名人需在報名時間截止前完成繳費；繳費成功后方可完成報名。
考試報名時間結束后，報名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報名人員。
（三）打印準考證
報名人可在10月26日至29日用報名賬戶登錄培訓考試平臺，進入本次考試報名頁面，下載打印董秘資格考試準考證。具體考試時間、考點以準考證為準。
四、考試形式及范圍
董秘資格考試采取閉卷計算機統一考試的形式，考試設置一場次一科目，每場考試時間為120分鐘，題型均為客觀題，題量為200道，總分100分，考試合格分數線為80分。考試結果發布后，如果考生對成績有異議，請于10個工作日內查詢。考試范圍參見《董秘資格考試大綱（2018年2月修訂）》（詳見附件2）。考試題型均為客觀題，試題均從全國股轉公司官網公開的董秘資格考試題庫（題庫已根據新制度修訂）中抽取。
備考資料參見《董秘資格考試大綱（2018年2月修訂）》，全國股轉公司編著的《新三板掛牌公司規范發展指南》（中國金融出版社出版），全國股轉公司編制的董秘資格考試題庫，系列視頻課程、業務培訓手冊等。考生可登錄全國股轉公司官方網站查閱、學習相關法律法規、全國股轉系統制度規則、視頻課程、業務培訓手冊等資料（網址：www.neeq.com.cn/rule/list.html；
www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。
五、其他注意事項
（一）關于掛牌公司董秘資格認證體系的獨立性
鑒于全國股轉系統掛牌公司監管體系的特殊性，同時根據《董秘管理辦法》第十四條有關規定，全國股轉公司不接受、不認可由其他機構或組織出具的董秘資格考試成績或認證。
（二）全國股轉公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員報名
全國股轉公司董秘資格考試不對社會開放。全國股轉公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦報名，不接受其他組織推薦或個人報名。
（三）全國股轉公司將嚴肅董秘資格考試紀律
參加董秘資格考試的人員應嚴格遵守考試紀律，被全國股轉公司認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的，存在代考行為的，全國股轉公司將根據《董秘管理辦法》第十七條的規定嚴肅處理。因參加考試人員違反考試紀律，導致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔后果。
（四）全國股轉公司將嚴格核查報名條件
掛牌公司、申請掛牌公司董事會需確保所推薦報名參加董秘資格考試的人員符合報名條件，確保在全國股轉公司報名系統所填列的信息及上傳的資料真實準確。全國股轉公司將安排主辦券商對掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦的報考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規定進行核查。如公司推薦了不符合該條規定的人員報名參加考試，或在報名系統填列的關鍵信息不真實，考試服務公司概不退還已繳納費用，全國股轉公司將取消報名人員考試資格或考試成績，并對推薦的公司進行嚴肅處理。
報名問題咨詢電話：021-61651129
考務、繳費支付問題咨詢電話：021-61651128
報名賬號及密碼問題咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn
附件1：掛牌公司（含申請掛牌公司）董事會秘書資格考試推薦表
附件2：董秘資格考試大綱（2018年2月修訂）
全國股轉公司綜合事務部（總經理辦公室）
2018年10月10日????????????