樂山市人民政府關(guān)于市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見
（樂府發(fā)[2017]3號(hào)）
各區(qū)、市、縣、自治縣人民政府，市級(jí)各部門：
發(fā)展國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是深化國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措。根據(jù)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)）、《中共四川省委、四川省人民政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革促進(jìn)發(fā)展的意見》（川委發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《四川省人民政府關(guān)于省屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（川府發(fā)〔2016〕13號(hào)）及《中共樂山市委、樂山市人民政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革促進(jìn)發(fā)展的實(shí)施意見》（樂委發(fā)〔2014〕14號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)提出如下實(shí)施意見。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì)和省委十屆四次全會(huì)精神，緊扣“干在實(shí)處、走在前列”，“國(guó)資強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)活”的目標(biāo)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，積極引入非國(guó)有資本，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)各類所有制經(jīng)濟(jì)相互融合、包容發(fā)展。以管資本為主，推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)；提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)；促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，夯實(shí)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的微觀基礎(chǔ)，為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面持續(xù)健康發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。
二、基本原則
（一）堅(jiān)持依法合規(guī)公開透明。遵守國(guó)家法律、法規(guī)，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，既要解放思想、改革創(chuàng)新、大膽實(shí)踐，又要完善制度、規(guī)范程序、加強(qiáng)監(jiān)管，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，平等保護(hù)各類所有制經(jīng)濟(jì)主體合法權(quán)益，做到公開透明、陽光交易。
（二）堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向注重效率。圍繞發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，充分利用多層次的資本市場(chǎng)，在尊重企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、投資決策權(quán)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)各類所有制企業(yè)遵循市場(chǎng)規(guī)律。根據(jù)實(shí)際需求，采用多種方式合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏，確保各類資本相互融合、有進(jìn)有退、規(guī)范流轉(zhuǎn)。
（三）堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧穩(wěn)妥推進(jìn)。統(tǒng)籌謀劃國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展，根據(jù)不同企業(yè)的實(shí)際情況，堅(jiān)持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋，不設(shè)時(shí)間表，一企一策，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)，審慎穩(wěn)妥推進(jìn)。
三、主要目標(biāo)
市屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，采取先行試點(diǎn)、逐步推進(jìn)的辦法，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化、制度化和常態(tài)化。進(jìn)行混合所有制改革的市屬國(guó)有企業(yè)必須是制度建設(shè)及法人治理結(jié)構(gòu)完善、產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰、主營(yíng)業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立、市場(chǎng)化程度較高、管理基礎(chǔ)較好的企業(yè)。力爭(zhēng)經(jīng)過5年左右的持續(xù)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)3一5戶市屬國(guó)有企業(yè)在新三板掛牌，主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板上市，新增2一3戶充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域市屬國(guó)有企業(yè)的混合所有制改造。
四、主要措施
（一）明確發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的范圍。
根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，合理設(shè)定國(guó)有股權(quán)比例，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，分類分層推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、承擔(dān)政府戰(zhàn)略任務(wù)或重大專項(xiàng)任務(wù)的功能類項(xiàng)目，以及關(guān)系民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)，國(guó)有資本保持獨(dú)資或絕對(duì)控股，如市國(guó)資公司、市保安公司、市公交公司等企業(yè)；對(duì)涉及重大基礎(chǔ)設(shè)施及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)，國(guó)有資本可以保持相對(duì)控股，如市交投公司、市城投公司、峨眉山旅游集團(tuán)公司等；對(duì)充分競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)，國(guó)有資本要結(jié)合企業(yè)實(shí)際有序進(jìn)退、合理流動(dòng)，如嘉糧集團(tuán)公司、相關(guān)房地產(chǎn)公司及建筑公司等。市屬國(guó)有企業(yè)新設(shè)立公司或新投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家和市政府規(guī)定必須保持國(guó)有獨(dú)資外，鼓勵(lì)引入非國(guó)有資本參股或控股。
（二）拓展發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的途徑。
1.引入非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革。鼓勵(lì)民間投資主體通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、設(shè)立股權(quán)基金等多種形式參與市屬國(guó)有企業(yè)改制重組，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)多元化、經(jīng)營(yíng)機(jī)制市場(chǎng)化。
2.積極推進(jìn)市屬國(guó)有企業(yè)上市。充分利用貧困地區(qū)IPO綠色通道以及國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，逐步推動(dòng)具備條件的市屬國(guó)有企業(yè)在新三板掛牌，或采取首發(fā)、重組等方式實(shí)現(xiàn)境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市；整合與上市公司業(yè)務(wù)相同的資產(chǎn)，注入上市公司，推進(jìn)市屬國(guó)有企業(yè)整體上市或主業(yè)資產(chǎn)整體上市。鼓勵(lì)已完成整體上市或主業(yè)資產(chǎn)整體上市的公司，依法向公司管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。
3.鼓勵(lì)國(guó)有資本參股非公有制企業(yè)。支持國(guó)有資本通過證券市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)等多種方式，積極參與非公有制企業(yè)的項(xiàng)目和資本運(yùn)作，圍繞我市基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)、教育文化、醫(yī)療衛(wèi)生、旅游康養(yǎng)等重點(diǎn)領(lǐng)域，通過PPP等模式積極引入非國(guó)有資本參與污水處理、垃圾焚燒等市重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，提高資本運(yùn)營(yíng)效率。鼓勵(lì)市屬國(guó)有企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，通過投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等多種方式，與非公有制企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。進(jìn)一步深化市屬企業(yè)與中央、省屬國(guó)有控股的各類基金的合作，提升資本運(yùn)作水平。鼓勵(lì)具備條件的市屬企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者增資擴(kuò)股、跨地區(qū)發(fā)展，支持具備條件的市屬企業(yè)在新三板掛牌，解決我市企業(yè)發(fā)展融資難的問題，促進(jìn)樂山經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。
4.探索混合所有制企業(yè)員工持股。市屬國(guó)有企業(yè)改制為混合所有制的，通過試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股，在程序合法、操作規(guī)范的前提下，允許企業(yè)員工采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)或以法律、行政法規(guī)允許的其他方式持股。建立和完善員工持股有序進(jìn)退機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工積極性。規(guī)范關(guān)聯(lián)方行為，防止利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當(dāng)利益。
（三）創(chuàng)新混合所有制改革模式。
探索實(shí)行國(guó)有資本優(yōu)先股制度，在保障優(yōu)先股股東基本權(quán)利基礎(chǔ)上，對(duì)具有一定優(yōu)勢(shì)的其他股東讓渡部分決策管理權(quán)力。探索改制企業(yè)根據(jù)資產(chǎn)體量和合作方出資規(guī)模的大小，將資產(chǎn)評(píng)估增值部分設(shè)置為優(yōu)先股。允許擁有先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的戰(zhàn)略投資者，在一定期限內(nèi)采取合理的分期出資等方式，提前介入經(jīng)營(yíng)；支持投資者通過附帶購買股權(quán)的資產(chǎn)租賃、承包經(jīng)營(yíng)等方式參與國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。在少數(shù)特定領(lǐng)域探索建立國(guó)家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保證國(guó)有資本在特定領(lǐng)域的控制力。
（四）明晰市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的決策程序。
市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)開展盡職調(diào)查，做好可行性分析論證。按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定和本意見要求，制訂混合所有制改革方案，履行法律、行政法規(guī)明確的決策程序。市屬國(guó)有企業(yè)實(shí)施混合所有制改革前，應(yīng)依據(jù)本意見制訂方案，經(jīng)市國(guó)資委審核報(bào)市政府批準(zhǔn)，需市委審議的經(jīng)市政府報(bào)市委審定后實(shí)施。上市公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要充分保障企業(yè)職工對(duì)企業(yè)改制的知情權(quán)和參與權(quán)，涉及職工切身利益的要做好風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定等評(píng)估工作。企業(yè)混合所有制改革方案必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，充分聽取職工意見，其中職工安置方案需經(jīng)企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過。同時(shí)，市屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革必須妥善解決好歷史遺留問題，按照法律法規(guī)和國(guó)家政策解決國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能、離退休人員社會(huì)化管理、廠辦大集體改革等問題。
（五）嚴(yán)格清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)變更。
市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要嚴(yán)格履行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)變更程序。企業(yè)出資人委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果按照規(guī)定公示并予以核準(zhǔn)或備案，重大項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由批準(zhǔn)單位組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審，核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為國(guó)有資本出資或產(chǎn)權(quán)交易作價(jià)的參考依據(jù)。根據(jù)混合所有制改革方案和出資人（股東會(huì)）決議，及時(shí)依法辦理股權(quán)變更登記。
（六）切實(shí)維護(hù)各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益。
遵守國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度，保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益。市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、媒體或網(wǎng)絡(luò)發(fā)布企業(yè)改制重組有關(guān)情況、投資者條件等信息，做到公開透明、陽光交易。企業(yè)發(fā)展混合所有制涉及國(guó)有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、證券市場(chǎng)等場(chǎng)所公開披露信息，公開擇優(yōu)確定投資人，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制、利益輸送。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)時(shí)，除國(guó)家另有規(guī)定外，一般不在意向受讓人資質(zhì)條件中對(duì)民間投資主體單獨(dú)設(shè)置附加條件。企業(yè)各類管理人員或員工參與改制或受讓，應(yīng)與其他投資者平等公開競(jìng)爭(zhēng)。
五、完善監(jiān)管體制
（一）完善以管資本為主的混合所有制企業(yè)管理機(jī)制。
按照《公司法》規(guī)定，完善混合所有制企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，明晰和落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層職權(quán)，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督層權(quán)責(zé)分明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的機(jī)制。完善國(guó)有資本管理方式，通過企業(yè)章程體現(xiàn)出資人的意志和訴求，強(qiáng)化對(duì)出資人代表的管理。建立和完善混合所有制企業(yè)國(guó)有股東代表、董事、監(jiān)事的選派、考核評(píng)價(jià)及薪酬等制度，形成以管資本為主的管理機(jī)制。混合所有制企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定股東會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則，明確股東的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及合資合作的協(xié)議、公司章程等基礎(chǔ)性文件，構(gòu)建規(guī)范順暢、權(quán)責(zé)明確的股東合作機(jī)制和爭(zhēng)議解決機(jī)制；混合所有制企業(yè)國(guó)有股東應(yīng)委派國(guó)有股東代表出席股東會(huì)，國(guó)有股東代表應(yīng)按照國(guó)有股東的意見行使表決權(quán)；混合所有制企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理層以及持有企業(yè)股份的人員，原則上不能擔(dān)任該企業(yè)國(guó)有股東代表。切實(shí)保障董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法履職，落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員等高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理等職權(quán)，維護(hù)企業(yè)真正的市場(chǎng)主體地位；落實(shí)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履職行為的監(jiān)督等職權(quán)，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用；依法保證經(jīng)理層在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的管理權(quán)。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行任期制和契約化管理，建立市場(chǎng)導(dǎo)向的選人用人和激勵(lì)約束機(jī)制。
（二）創(chuàng)新適應(yīng)混合所有制企業(yè)發(fā)展的黨建工作機(jī)制。
以改革創(chuàng)新精神，建立健全黨的基層組織體系，靈活多樣地推進(jìn)企業(yè)黨組織設(shè)置，確保黨的組織和黨的工作全覆蓋。堅(jiān)持黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步開展，根據(jù)企業(yè)組織形式變化，同步設(shè)置或調(diào)整黨的組織，理順黨組織隸屬關(guān)系，同步選配好黨組織負(fù)責(zé)人，健全黨的工作機(jī)構(gòu)，配強(qiáng)黨務(wù)工作者隊(duì)伍，保障黨組織工作經(jīng)費(fèi)，有效開展黨的工作。發(fā)揮好黨組織政治核心作用和黨員先鋒模范作用，實(shí)現(xiàn)發(fā)揮黨的政治優(yōu)勢(shì)與完善現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)融合，保證黨的路線、方針、政策和決議的貫徹落實(shí)，推動(dòng)混合所有制企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
（三）加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)工作的監(jiān)督。
有關(guān)部門要加大履職力度，監(jiān)督企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)工作依法規(guī)范、有序推進(jìn)。嚴(yán)禁任何人借混合所有制改革之名、行侵吞國(guó)有資產(chǎn)之實(shí)，避免各類所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益受到侵害。加強(qiáng)對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、股權(quán)變更的監(jiān)督檢查。充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)在清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)定價(jià)、股權(quán)托管等方面的作用。加強(qiáng)企業(yè)職工內(nèi)部監(jiān)督，進(jìn)一步做好信息公開，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。
（四）建立容錯(cuò)和責(zé)任追究機(jī)制。
推進(jìn)混合所有制改革，要鼓勵(lì)探索，鼓勵(lì)創(chuàng)新，充分尊重基層首創(chuàng)精神，對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人依法依規(guī)決策、實(shí)施有關(guān)改革措施未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，給予充分包容。依據(jù)法律法規(guī)和公司章程建立混合所有制企業(yè)董事、監(jiān)事的責(zé)任追究機(jī)制，董事、監(jiān)事違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反法律、法規(guī)或公司章程，損害股東利益或給公司造成損失的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。國(guó)有股東、企業(yè)高級(jí)管理人員和其他有關(guān)人員違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定以及企業(yè)章程制度，未履行或者未正確履行職責(zé)，造成企業(yè)直接或者間接資產(chǎn)及經(jīng)濟(jì)損失的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，依法依規(guī)追究國(guó)有企業(yè)和相關(guān)人員的責(zé)任，并按照損失與責(zé)任匹配的原則，追究賠償責(zé)任，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（五）優(yōu)化發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策和環(huán)境。
加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)管理，市國(guó)有企業(yè)改革專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)研究市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)重要問題，協(xié)調(diào)推動(dòng)市屬國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策措施的制定和實(shí)施，具體工作由市國(guó)資委會(huì)同市級(jí)有關(guān)部門負(fù)責(zé)。加快轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化制度規(guī)定，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、寬松和諧的輿論環(huán)境、促進(jìn)改革發(fā)展的政策環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)工作依法依規(guī)、有序開展。
樂山市人民政府
2017年1月22日