安陽(yáng)市人民政府關(guān)于加快資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
（安政〔2015〕14號(hào)）
各縣（市、區(qū)）人民政府，市人民政府各部門及有關(guān)單位：
為加快我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，拓寬居民和企業(yè)的投融資渠道，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展、加快現(xiàn)代化建設(shè)的能力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）精神，結(jié)合我市實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想
高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞發(fā)展壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，激活市場(chǎng)創(chuàng)新活力，促進(jìn)資本形成和股權(quán)流轉(zhuǎn)，加快資本市場(chǎng)建設(shè)，提高直接融資比重，促進(jìn)直接融資與間接融資協(xié)調(diào)發(fā)展，防范和分散金融風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。
二、發(fā)展目標(biāo)
通過(guò)培育、引進(jìn)多元化的資本市場(chǎng)主體，對(duì)接國(guó)內(nèi)多層次股權(quán)交易市場(chǎng)，發(fā)展債券市場(chǎng)，設(shè)立股權(quán)投資基金，激活要素流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范治理，優(yōu)化資本市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境，5年內(nèi)初步形成主體健全、產(chǎn)品豐富，層次分明、結(jié)構(gòu)合理、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)可控、投資和融資渠道開(kāi)放多元、資金集散功能強(qiáng)、運(yùn)作效率高、輻射力強(qiáng)的區(qū)域性資本市場(chǎng)運(yùn)行體系。
三、重點(diǎn)任務(wù)
（一）積極引進(jìn)、培育資本市場(chǎng)主體。
1.引進(jìn)資本市場(chǎng)主體。改善營(yíng)商環(huán)境，積極吸引各類金融租賃公司、融資租賃公司、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金、企業(yè)并購(gòu)基金、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)來(lái)我市設(shè)立分公司、專業(yè)子公司和創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)，或與其開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。
2.培育資本市場(chǎng)主體。積極培育有條件的市級(jí)投融資公司不斷壯大，逐步發(fā)展成為綜合性、大型金融控股集團(tuán)。鼓勵(lì)各縣（市、區(qū)）政府、管委會(huì)與優(yōu)質(zhì)基金管理公司共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資、股權(quán)投資、新型城鎮(zhèn)化發(fā)展等基金。支持民營(yíng)資本與金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立、發(fā)起設(shè)立或參股互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)行等各種金融、類金融機(jī)構(gòu)，做大做強(qiáng)本地“金融兵團(tuán)”，提高對(duì)外輻射投資能力。
3.完善金融中介服務(wù)。加快信用評(píng)級(jí)、投資咨詢、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)管理、金融資訊等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚，鼓勵(lì)民營(yíng)資本利用現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)起設(shè)立征信機(jī)構(gòu)，構(gòu)建完善的金融中介服務(wù)體系，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為。
（二）加快建設(shè)多層次的資本市場(chǎng)。
分類推動(dòng)企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)交易中心等不同層次市場(chǎng)間上市、掛牌、轉(zhuǎn)板、交易、融資。支持我市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源、信息技術(shù)、先進(jìn)裝備制造、節(jié)能環(huán)保、旅游文化、醫(yī)藥機(jī)械、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。
1.推動(dòng)企業(yè)“新三板”掛牌。充分利用資本市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)我市資本市場(chǎng)建設(shè)。認(rèn)真履行我市政府與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司簽訂的戰(zhàn)略合作備忘錄約定的相關(guān)義務(wù)，積極開(kāi)展針對(duì)“新三板”掛牌融資知識(shí)培訓(xùn)工作，提高企業(yè)對(duì)股權(quán)融資的認(rèn)識(shí)，拓寬企業(yè)的金融視野，培養(yǎng)現(xiàn)代金融思維。篩選出優(yōu)質(zhì)中小微企業(yè)，進(jìn)入“新三板”后備企業(yè)庫(kù)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，積極對(duì)后備企業(yè)提供金融服務(wù)和上市掛牌業(yè)務(wù)指導(dǎo)。培育、支持全市創(chuàng)新性、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)性中小微企業(yè)到“新三板”掛牌，進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，落實(shí)對(duì)掛牌企業(yè)的優(yōu)惠和獎(jiǎng)補(bǔ)政策。對(duì)“新三板”掛牌優(yōu)質(zhì)企業(yè)，加大政策扶持力度，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)板。
2.引進(jìn)全國(guó)各類股權(quán)交易市場(chǎng)。在我市“新三板”掛牌交易企業(yè)具備一定規(guī)模的基礎(chǔ)上，積極創(chuàng)造條件，引進(jìn)“新三板”市場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易機(jī)制，爭(zhēng)取設(shè)立“全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”分中心。完善“上海股權(quán)托管交易中心”掛牌企業(yè)孵化基地和“深圳前海股權(quán)交易中心”駐安陽(yáng)辦事處的運(yùn)作機(jī)制，鼓勵(lì)中小微企業(yè)到“股權(quán)交易中心”掛牌融資。待“中原股權(quán)交易中心”成立后，設(shè)立“中原股權(quán)交易中心安陽(yáng)分中心”，形成全國(guó)和區(qū)域性資本市場(chǎng)各種投資資金的集散地，為處于不同成長(zhǎng)階段的非公眾企業(yè)債信融資、并購(gòu)重組和股權(quán)融資等提供服務(wù)，并向周邊地市輻射，逐步形成區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。
3.發(fā)展債券市場(chǎng)。支持企業(yè)利用銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所和交易所柜臺(tái)等市場(chǎng)，發(fā)行公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券。扶持中小微企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合票據(jù)、集合債券及私募債進(jìn)行融資。積極推進(jìn)資產(chǎn)證券化融資，為“三農(nóng)”、小微企業(yè)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及基礎(chǔ)設(shè)施、重大項(xiàng)目建設(shè)、交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。
4.建立要素交易市場(chǎng)。圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化金融資源配置，促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)，逐步建立健全生產(chǎn)要素的登記、托管、評(píng)估、清算、流轉(zhuǎn)、變現(xiàn)、結(jié)算等金融交易機(jī)制，為我市資本市場(chǎng)提供必要的組織、技術(shù)支撐，盤活各類僵化資產(chǎn)，增加市場(chǎng)的流動(dòng)性，放大經(jīng)濟(jì)總量。
5.發(fā)展基金市場(chǎng)。集聚成熟投資企業(yè)和基金管理人，吸引培育創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資和私募投資基金管理隊(duì)伍。加快各級(jí)涉企資金基金化改革，探索建立財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)收益滾動(dòng)投入機(jī)制，引導(dǎo)帶動(dòng)社會(huì)資本、大型金融機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立支持我市先進(jìn)制造業(yè)、高成長(zhǎng)服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的大型產(chǎn)業(yè)投資基金。支持各級(jí)政府投融資公司和大型企業(yè)探索設(shè)立新型城鎮(zhèn)化基金、并購(gòu)成長(zhǎng)型基金。鼓勵(lì)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)各類資金參與創(chuàng)業(yè)投資、天使投資。積極爭(zhēng)取、吸納國(guó)家和省引導(dǎo)基金或設(shè)立其相應(yīng)的子基金。
6.鼓勵(lì)銀行開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)。根據(jù)銀行的信貸和投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)模調(diào)配全市可支配財(cái)政性存款，鼓勵(lì)銀行結(jié)合其系統(tǒng)內(nèi)的投行部門，發(fā)揮自身人才、資金優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新工作機(jī)制，開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)，拓寬服務(wù)范圍，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定、低成本的資金支持。
7.開(kāi)拓其他資本市場(chǎng)。抓住國(guó)家放寬保險(xiǎn)資金投資范圍的機(jī)遇，推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資等各種形式，為我市重大基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等提供資金支持；支持保險(xiǎn)資金參與我市產(chǎn)業(yè)投資基金、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、私募基金等的發(fā)起設(shè)立。
（三）積極發(fā)展新興金融業(yè)態(tài)。
建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)園和創(chuàng)新孵化基地，重點(diǎn)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)通信、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、社交平臺(tái)、搜索引擎、大數(shù)據(jù)征信等信息技術(shù)，開(kāi)展資金融通、支付、結(jié)算、征信等金融服務(wù)。放寬新興金融企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，支持有條件的企業(yè)申請(qǐng)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)許可。研究出臺(tái)支持互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的政策措施。鼓勵(lì)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，培育互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)集群。鼓勵(lì)民間資本參股或發(fā)起設(shè)立民營(yíng)銀行、融資租賃公司、消費(fèi)金融公司等金融機(jī)構(gòu)。
（四）完善現(xiàn)代公司治理機(jī)制。
進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)制度，提高融資能力，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展的能力。市工業(yè)和信息化部門要篩選出一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)，進(jìn)行股份制改革，為企業(yè)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓奠定基礎(chǔ)。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下開(kāi)展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)，推動(dòng)企業(yè)借助不同層次的資本市場(chǎng)進(jìn)行并購(gòu)重組，迅速整合壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。支持企業(yè)進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新能力，努力開(kāi)拓市場(chǎng)，不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。
（五）加強(qiáng)監(jiān)管防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
充分發(fā)揮政府組織優(yōu)勢(shì)，依法對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為，落實(shí)對(duì)民間金融和新型金融業(yè)態(tài)的監(jiān)管責(zé)任。建立金融信息披露制度，保障投資者的知情權(quán)；支持金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)金融資產(chǎn)的監(jiān)督管理，協(xié)助其依法處置金融風(fēng)險(xiǎn)，化解不良風(fēng)險(xiǎn)。借助現(xiàn)代信息技術(shù)，建立資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)預(yù)警、評(píng)估處置機(jī)制，進(jìn)一步完善處置非法融資的工作機(jī)制，加大非法融資打擊力度。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
各級(jí)各部門要進(jìn)一步提高對(duì)加快建設(shè)資本市場(chǎng)工作重要性的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，建立由政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、財(cái)政、國(guó)土資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、工商、國(guó)稅、地稅、人民銀行、銀監(jiān)、政府金融辦等部門和單位各司其職、密切配合的工作機(jī)制，共同推動(dòng)全市資本市場(chǎng)建設(shè)工作快速健康可持續(xù)發(fā)展。
（二）加強(qiáng)政策支持。
各縣（市、區(qū)）、市政府有關(guān)部門和單位對(duì)于各類金融機(jī)構(gòu)、金融企業(yè)在入駐、設(shè)立等過(guò)程中涉及的各項(xiàng)審批要開(kāi)辟綠色通道，簡(jiǎn)化程序，減少環(huán)節(jié)，放寬準(zhǔn)入條件，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)過(guò)程監(jiān)管。處理金融機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)有關(guān)問(wèn)題時(shí)，在依法依規(guī)的前提下加快工作進(jìn)度，提高辦事效率，支持資本市場(chǎng)建設(shè)和健康發(fā)展。出臺(tái)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)的優(yōu)惠政策，提升本市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。制定促進(jìn)各類金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)創(chuàng)新的具體政策，著力緩解“融資難、融資貴”等問(wèn)題。
（三）加強(qiáng)智力支撐。
完善引進(jìn)和培養(yǎng)金融人才的激勵(lì)機(jī)制和市場(chǎng)化薪酬機(jī)制。成立金融研究所，促進(jìn)人才互動(dòng)交流，完善專家咨詢機(jī)制，組織開(kāi)展大規(guī)模、廣范圍、多形式、多層次的資本市場(chǎng)知識(shí)的宣傳和培訓(xùn)，幫助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立資本運(yùn)作的觀念和信心，增強(qiáng)利用資本市場(chǎng)的積極性和主動(dòng)性。將資本市場(chǎng)知識(shí)作為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)展資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力，努力營(yíng)造加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。支持安陽(yáng)工學(xué)院、安陽(yáng)師范學(xué)院等院校開(kāi)設(shè)金融學(xué)、投資銀行學(xué)、資本運(yùn)作、金融工程等金融課程，培育我市資本市場(chǎng)后備人才隊(duì)伍；充分利用我市高校智力資源和科研力量，開(kāi)展全市金融業(yè)“十三五”規(guī)劃和資本市場(chǎng)發(fā)展等專項(xiàng)課題研究。
（四）優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境。
全力爭(zhēng)取國(guó)家“智慧城市”試點(diǎn)申報(bào)成功，爭(zhēng)取國(guó)家政策支持，制定城市智能化發(fā)展規(guī)劃，提升城市競(jìng)爭(zhēng)力，為資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造良好經(jīng)濟(jì)環(huán)境。在人民銀行征信體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，利用大數(shù)據(jù)處理技術(shù)，強(qiáng)化部門間信息互通共享、信用披露和信用分類評(píng)級(jí)，健全信用信息查詢和應(yīng)用制度。改善金融法制環(huán)境，嚴(yán)厲打擊惡意逃廢債、非法集資、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等各類非法金融活動(dòng)，維護(hù)金融穩(wěn)定和安全。參照省政府金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系推動(dòng)我市金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。
2015年6月29日