云南省人民政府辦公廳關于推動企業(yè)利用全國中小企業(yè)股份轉讓系統加快發(fā)展的實施意見
(云政辦發(fā)〔2014〕49號)
各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會，省直各委、辦、廳、局：
為貫徹落實《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號）和《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，抓住國家構建多層次資本市場和云南沿邊金融綜合改革試驗區(qū)等重要戰(zhàn)略機遇，推動省內企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）掛牌，拓寬中小企業(yè)融資渠道，促進我省經濟社會健康發(fā)展，經省人民政府同意，現就推動我省企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展提出以下實施意見：
一、充分認識利用全國股轉系統加快企業(yè)發(fā)展的重要性
全國股轉系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股轉系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、并購重組、股權激勵等。全國股轉系統的掛牌條件不設財務門檻，具有市場容忍度高、企業(yè)掛牌成本低、融資方式靈活等優(yōu)勢。推動我省中小微企業(yè)到全國股轉系統掛牌，有助于推動我省企業(yè)改制工作，促進企業(yè)規(guī)范公司治理，更新融資觀念，拓寬融資渠道，增強自主創(chuàng)新能力，對破解我省中小微企業(yè)融資難題，推動全省產業(yè)轉型升級，加快建設區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗區(qū)具有重要意義。各地各部門要充分認識推進企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展的重要性，增強責任感和使命感，努力開創(chuàng)我省企業(yè)到全國股轉系統掛牌融資的良好局面。
二、明確推進企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展的指導思想和目標任務
（一）指導思想。以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導，切實貫徹國發(fā)〔2013〕49號文件和《云南省人民政府關于大力推進企業(yè)改制上市與債券發(fā)行工作的意見》（云政發(fā)〔2013〕77號），按照建設區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗區(qū)的總體部署，遵循“政府推動、企業(yè)主動、券商主導、市場運作”的基本原則，健全工作機制、完善政策措施，實施上下聯動、加快企業(yè)改制，提升服務水平、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，著力實施企業(yè)改制上市（掛牌）和債券融資服務便利化行動，培育和支持更多中小微企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展。
（二）目標任務。按照“整體規(guī)劃、分類指導、協調服務、全面推進”的原則，組織動員各方力量，充分調動企業(yè)、政府、監(jiān)管部門和中介機構等積極性，全面推進企業(yè)利用全國股轉系統掛牌融資實現超常規(guī)發(fā)展，力爭每年有15戶以上企業(yè)實現掛牌，到2015年末全省掛牌企業(yè)總數接近40戶。同時加快推進區(qū)域性股權交易市場建設，建立三板四板聯動機制，力爭到2017年末全省累計完成500戶以上企業(yè)的股份改制工作，其中一半以上企業(yè)實現三板四板掛牌融資。
三、建立完善推進企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展的工作機制
（一）建立完善擬掛牌企業(yè)后備資源庫。各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會要充分發(fā)掘擬掛牌企業(yè)后備資源，不斷篩選產權清晰、治理完善、業(yè)務明確、規(guī)范經營的企業(yè)，向省上市辦推薦進入擬掛牌企業(yè)后備資源庫，并研究制定鼓勵企業(yè)到全國股轉系統掛牌融資的政策措施，提高企業(yè)改制掛牌的積極性。省上市辦要建立對入庫企業(yè)發(fā)文公布制度和“跟蹤服務、定期培訓、動態(tài)評估、調整完善”機制。各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會要對照全國股轉系統掛牌要求，積極引導、分類指導、精心培育，形成本地擬掛牌企業(yè)后備資源庫。
（二）切實做好企業(yè)掛牌知識培訓。省上市辦要將企業(yè)利用全國股轉系統掛牌知識培訓工作列為重要工作內容，加強與全國股轉系統和省直有關部門的合作，聯合開展云南特色優(yōu)勢產業(yè)利用全國股轉系統掛牌業(yè)務培訓。要充分發(fā)揮政府、中介機構、上市（掛牌）專家咨詢委員會的作用，加大對國家和我省政策以及全國股轉系統有關業(yè)務規(guī)則的宣傳培訓力度，同時依法搭建中介機構與掛牌后備企業(yè)的對接平臺，切實推動符合條件的企業(yè)開展改制和申報掛牌工作。
（三）建立服務擬掛牌企業(yè)“綠色通道”。對于我省重點培育的擬掛牌企業(yè)，各級發(fā)展改革、國有資產監(jiān)管、稅務、工商、公安、國土資源、環(huán)境保護、安全監(jiān)管等有關職能部門應開辟“綠色通道”，限時辦結企業(yè)改制掛牌涉及的有關事項。省上市辦要積極利用沿邊金融綜合改革試驗區(qū)有關政策，推動落實與全國股轉系統簽署的合作協議，爭取證監(jiān)會和全國股轉系統給予我省更大力度的政策支持，同時會同省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位，采用會議協調、現場辦公、發(fā)函督辦等多種方式，積極幫助擬掛牌企業(yè)解決困難問題，共同推動支持企業(yè)加快改制和掛牌融資工作進程。
（四）充分發(fā)揮中介機構尤其是主辦券商的市場主導作用。各地、有關部門要積極鼓勵和引導主辦券商、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構積極為符合條件的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務。省上市辦要與各地、有關部門以及有關中介機構聯合開展擬掛牌企業(yè)調研工作，對具有掛牌潛力的企業(yè)進行重點培育，充分發(fā)揮上市（掛牌）專家咨詢委員會提供智力支撐和專業(yè)化服務的重要作用，不斷挖掘充實我省擬掛牌企業(yè)后備資源庫。引導主辦券商制定推進云南企業(yè)利用全國股轉系統掛牌工作計劃和工作方案，明確工作目標和責任措施，切實加強與省上市辦的溝通協調，實現信息共享。省上市辦可依法建立激勵約束機制，督促指導主辦券商加強對企業(yè)掛牌工作的輔導服務，在全省范圍內定期通報券商服務全省中小企業(yè)利用全國股轉系統掛牌工作進展情況。
（五）建立不同層次場外資本市場間的有機聯系。由省上市辦牽頭，加快我省區(qū)域性股權交易市場設立，積極為中小微企業(yè)提供掛牌展示、登記托管、股權轉讓、債券融資、培訓咨詢等系列服務。鼓勵和支持全省重點擬掛牌后備資源庫企業(yè)在我省區(qū)域性股權交易市場掛牌和托管，推動我省區(qū)域性股權交易市場掛牌企業(yè)在符合全國股轉系統掛牌申請條件的情況下，申請在全國股轉系統掛牌，盡快建立全國股轉系統與我省區(qū)域性股權交易市場有機順暢的銜接機制，為處于不同發(fā)展階段、具有不同服務需求的云南企業(yè)提供差異化服務。
（六）給予掛牌融資企業(yè)政策扶持。全面落實國家和我省關于建設區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗區(qū)、促進資本市場發(fā)展、大力推進企業(yè)改制上市與債券發(fā)行等重要政策，按照省人民政府和省推進企業(yè)上市工作領導小組的統一安排，管好用好對擬上市、掛牌、發(fā)債企業(yè)的各專項扶持資金，充分發(fā)揮專項資金的導向激勵作用，分階段重點對掛牌企業(yè)進行扶持獎勵。鼓勵各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會依法出臺更為優(yōu)惠的扶持政策，降低企業(yè)改制和掛牌成本。
四、加強企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展的組織領導
（一）強化協調服務。在省推進企業(yè)上市工作領導小組的統一領導下，充分發(fā)揮省上市辦的牽頭作用，組織協調領導小組成員單位及各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會，更好地發(fā)揮主辦券商的主辦作用和擬掛牌企業(yè)的主體作用，形成合力推動我省企業(yè)到全國股轉系統掛牌融資。推動各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會在政府金融管理部門設立“上市辦”，具體負責本地掛牌后備資源庫建立和擬掛牌企業(yè)培育推進工作，擬定并落實各項優(yōu)惠政策，建立健全考核激勵和工作協調機制，定期對掛牌工作進行調度、協調、考核。
（二）突出智力支撐。充分發(fā)揮省上市辦上市（掛牌）專家咨詢委員會的重要作用，利用泛亞產融合作研究會的研發(fā)功能，為我省企業(yè)利用全國股轉系統加快發(fā)展提供金融智庫、金融研發(fā)創(chuàng)新、產融合作平臺、金融人才培養(yǎng)等服務。
（三）建立考核制度。省上市辦于每年初研究制定企業(yè)掛牌年度工作計劃，報請省推進企業(yè)上市工作領導小組批準后將責任分解到各成員單位及各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會，按照云政發(fā)〔2013〕77號文件要求，將新增掛牌后備企業(yè)數、與中介機構簽訂合作協議企業(yè)數、上報申請資料企業(yè)數、成功掛牌企業(yè)數等指標，與推進企業(yè)上市目標任務一并納入省級年度綜合目標考核體系。
（四）加大宣傳推介。依托廣播、電視、報刊和網絡等各類媒體，加大企業(yè)利用全國股轉系統掛牌融資宣傳力度，廣泛宣傳企業(yè)掛牌規(guī)則，積極宣傳報道掛牌企業(yè)成功范例，交流企業(yè)掛牌成功經驗，提升企業(yè)對多層次資本市場的認識，增強掛牌的積極性和主動性，激勵更多企業(yè)到全國股轉系統掛牌。
（五）強化風險管控。省上市辦及各州、市人民政府和滇中產業(yè)新區(qū)管委會要參照上市公司監(jiān)管和風險處置的有關做法，建立在全國股轉系統掛牌企業(yè)的風險預警和應急處置機制，與云南證監(jiān)局密切配合，共同做好防范化解風險工作，切實維護社會穩(wěn)定。加強掛牌企業(yè)監(jiān)管信息共享和風險研判，掛牌企業(yè)所在地政府要及時掌握當地掛牌企業(yè)風險隱患等情況，切實做好風險防控和化解預案，確保風險可防可控。
附件：重點工作任務分工
云南省人民政府辦公廳
2014年8月22日
附件
重點工作任務分工
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│序號 │工作任務 │負責單位 │
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│1 │建立完善擬掛牌企業(yè)后備資源庫 │省上市辦牽頭；省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
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│2 │切實做好企業(yè)掛牌知識培訓 │省上市辦牽頭；省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│3 │建立服務擬掛牌企業(yè)“綠色通道” │省上市辦牽頭；省發(fā)展改革委、公安廳、財政廳、國土│
│ │ │資源廳、環(huán)境保護廳、國資委、地稅局、工商局、安全│
│ │ │監(jiān)管局、國稅局，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管│
│ │ │委會參加 │
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┌─────┬─────────────────────┬────────────────────────┐
│序號 │工作任務 │負責單位 │
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│4 │充分發(fā)揮中介機構尤其是主辦券商的市場主導作│省上市辦牽頭；云南證監(jiān)局、人民銀行昆明中心支行、│
│ │用 │云南銀監(jiān)局參加 │
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│5 │建立不同層次場外資本市場間的有機聯系 │省上市辦、云南證監(jiān)局牽頭負責 │
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│6 │給予掛牌融資企業(yè)政策扶持 │省金融辦牽頭；省財政廳、工業(yè)和信息化委、科技廳，│
│ │ │云南證監(jiān)局，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會│
│ │ │參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│7 │強化協調服務 │省上市辦牽頭；省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│8 │突出智力支撐 │省金融辦牽頭負責 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│9 │建立考核制度 │省上市辦牽頭；省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│10 │加大宣傳推介 │省上市辦牽頭；省推進企業(yè)上市工作領導小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│11 │強化風險管控 │省上市辦牽頭；云南證監(jiān)局，各州、市人民政府，滇中│
│ │ │產業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│12 │加強與全國股轉系統公司聯系，全面落實與之簽│省上市辦、云南證監(jiān)局牽頭負責 │
│ │署的合作協議 │ │
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