國家發展改革委、人民銀行、商務部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網信辦、工業和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環境保護部、交通運輸部、農業部、文化部、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、食品藥品監管總局、安監總局、統計局、銀監會、證監會、保監會、能源局、外匯局關于印發《關于對對外經濟合作領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄》的通知
（發改外資?z2017?{1894號）
各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團有關部門、機構：
為全面貫徹黨的十九大精神，以某新時代中國特色社會主義思想為指引，落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發?z2014?{21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發[2016]33號）等文件精神，加快推進對外經濟合作領域信用體系建設，建立健全守信聯合激勵和失信聯合懲戒機制，促進形成“褒揚誠信、懲戒失信”的良好社會環境，國家發展改革委、人民銀行、商務部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網信辦、工業和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環境保護部、交通運輸部、農業部、文化部、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、食品藥品監管總局、安全監管總局、統計局、銀監會、證監會、保監會、能源局、外匯局等部門聯合簽署了《關于對對外經濟合作領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄》?，F印發給你們，請認真貫徹執行。
附件：關于對對外經濟合作領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄
附錄：懲戒措施及相關法律依據
2017年10月31日
附件
關于對對外經濟合作領域嚴重失信主體
開展聯合懲戒的合作備忘錄
為全面貫徹黨的十九大精神，以某新時代中國特色社會主義思想為指引，落實《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20 號）、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）等有關要求，加快推進對外經濟合作領域信用體系建設，建立健全對外經濟合作失信聯合懲戒機制，發展改革委、人民銀行、商務部、外交部、中央組織部、中央文明辦、中央網信辦、工業和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環境保護部、交通運輸部、農業部、文化部、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、食品藥品監管總局、安全監管總局、統計局、能源局、外匯局、銀監會、證監會、保監會等部門就針對對外經濟合作領域嚴重失信責任主體和相關責任人開展聯合懲戒工作達成如下一致意見。
一、聯合懲戒對象
聯合懲戒對象為被對外經濟合作主管部門和地方列為對外經濟合作領域嚴重失信行為的責任主體和相關責任人。對開展“一帶一路”建設、國際產能合作，參與實施設施聯通、貿易暢通、資金融通等合作的對外經濟合作主體和相關責任人，如出現違反國內及合作國相關法律法規以及違反國際公約、聯合國決議，擾亂對外經濟合作秩序且對實施“一帶一路”建設造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等情節特別嚴重、影響極為惡劣的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄，實施聯合懲戒。
（一）對外投資失信主體
對外投資主體和相關責任人出現違反國內及合作國家和地區相關法律法規以及違反國際公約、聯合國決議，未按相關規定履行報批手續，虛假投資、捏造偽造項目信息騙取國家主管部門核準或備案文件以及辦理境外投資外匯登記等，騙取資金以及辦理資金購匯及匯出，拒絕履行對外投資統計申報義務或不實申報或拒絕辦理境外直接投資存量權益登記，違規將應調回的利潤、撤資等資金滯留境外的，惡性競爭、擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關部門和地方對相關失信主體、責任人實施聯合懲戒。
（二）對外承包工程建設和對外勞務合作失信主體
對外承包工程、對外勞務合作主體和相關責任人出現違反國內及合作國家和地區相關法律法規以及違反國際公約、聯合國決議，未按相關規定取得許可、資質，虛假投標、圍標串標，騙貸騙匯，工程質量、安全生產不符合相關標準，未及時足額繳存外派勞務備用金、違法違規外派和非法外派、侵害勞務人員合法權益，拒絕履行對外承包工程和對外勞務合作統計申報義務或不實申報，惡性競爭，擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關部門和地方對相關失信主體、責任人實施聯合懲戒。
（三）對外金融合作失信主體
對外金融合作主體出現違反相關國內及合作國家和地區法律法規以及違反國際公約、聯合國決議，利用夸大、捏造不實信息沖擊人民幣匯率以及違反國際收支統計申報義務或未按規定進行國際收支申報、情節嚴重的，非法跨境資本流動、洗錢、逃稅、非法融資、非法證券期貨行為，為暴力恐怖、分裂破壞、滲透顛覆活動融資，擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關部門和地方對相關失信主體、責任人實施聯合懲戒。
（四）對外貿易失信主體
對外貿易主體出現違反相關國內及合作國家和地區法律法規以及違反國際公約、聯合國決議，銷售假冒偽劣產品，通過虛假貿易，非法買賣外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯，洗錢、套利、編造虛假業績，或者因企業產品質量安全問題給社會及進出口貿易造成重大危害和損失，擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，有關部門和地方對相關失信主體、責任人實施聯合懲戒。
二、懲戒措施及實施部門和單位
（一）對外投資領域懲戒措施
1、有關主管部門將嚴重失信主體作為對外投資重點監控對象。
2、有關主管部門依據相關法律法規規章對嚴重失信主體對外投資備案、核準等申請不予受理。
3、有關主管部門依法依規對嚴重失信主體不予辦理對外投資項下外匯登記、購匯、匯出手續等。
4、有關管理部門停止對嚴重失信主體對外投資項目給予政策支持。
（二）對外承包工程和對外勞務合作領域懲戒措施
1、有關主管部門禁止其在一定期限內對外承包新的工程項目。
2、造成重大工程質量問題，發生較大事故以上安全生產事故的，有關主管部門可以降低其資質等級。
3、未取得主管部門的許可，擅自從事對外承包工程外派人員中介服務的，有關主管部門可沒收違法所得，對其主要負責人罰款。
4、定期對統計數據進行核查。
5、未依法取得對外勞務合作經營資格，從事對外勞務合作的，有關主管部門依規定查處取締。
6、構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（三）金融國際合作領域懲戒措施
1、逐步完善跨境監管合作機制，在現行法律法規框架下，向相關境外監管機構提供相關責任主體的失信信息。
2、將失信主體的失信狀況作為境內保險公司申請設立境外營業性機構、代表處以及收購境外保險機構或向境外保險類機構增資審批時的審慎性參考依據。
3、違法失信主體為自然人的，限制其擔任保險機構境外設立機構的負責人。
（四）國際貿易領域懲戒措施
1、撤銷對外貿易經營者《對外貿易經營者備案登記表》。
2、有關管理部門停止對嚴重失信主體服務貿易項目給予政策支持。
3、失信主體申請適用海關認證企業管理的，不予通過認證；對已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。
4、失信主體在辦理相關海關業務時，對其進出口貨物實施嚴密監管，加強單證審核、布控查驗加工貿易擔保征收或后續稽查。
5、質檢部門對嚴重失信主體的注冊資質申請審慎受理，對責任主體申報的進出口商品實施加嚴檢驗檢疫措施。
（五）其他聯合懲戒措施
1、將失信主體的失信狀況作為設立商業銀行或分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批時的審慎性參考依據。
2、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立和變更持有 5%以上股權的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信主體的失信狀況作為重要參考依據。
3、將失信主體的失信狀況作為發起設立保險公司和變更股權、實際控制人的審慎性參考依據。
4、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對有嚴重失信行為的責任主體予以重點關注。
5、依法限制嚴重失信主體取得政府供應土地。
6、依法限制嚴重失信主體參與政府采購活動。
7、依法限制嚴重失信主體參與政府投資工程建設項目投標活動。
8、對嚴重失信主體發布的廣告要予以重點監管，經核實是虛假違法廣告的應立即責令停止發布，依法查處。
9、將失信主體的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。
10、將失信主體的失信狀況作為審核股票發行上市及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓時的重要參考。
11、將失信主體的失信狀況作為合格境內機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據。
12、將失信主體的失信記錄作為申請發行企業債券及公司債券，在銀行間市場發行債券的重要參考。
13、相關監督管理部門依法依規加大對失信主體日常監督檢查頻次和提高隨機抽查概率。
14、失信主體變更名稱的，將變更前后的名稱在國家企業信用信息公示系統上公示。
15、限制嚴重失信主體取得認證機構資質，限制其獲得認證證書。
16、依法限制失信主體享受財政補助補貼性資金和社會保障資金支持。
17、對失信主體，限制其參與基礎設施和公用事業特許經營。
18、對嚴重失信行為相關責任人，限制其擔任國有獨資公司董事、監事及國有資本控股或參股公司董事、監事和國有獨資企業高級管理人員及提名為國有資本控股或參股公司董事、監事建議人選。
19、對失信主體，限制其參與評先、評優或取得各類榮譽稱號；已獲得相關榮譽稱號的予以撤銷。
20、將失信主體相關失信信息作為選擇參與政府和社會資本合作的參考。
21、將嚴重失信主體及責任人相關失信信息作為相關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員享受優惠性政策時的審慎性考量因素。
三、聯合懲戒的實施方式
國家發展改革委及相關各部門通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關部門提供對外經濟合作領域嚴重失信主體和責任人的相關信息，并按照有關規定動態更新。同時在國家發展改革委、人民銀行、商務部、外交部及相關部門網站和國家企業信用信息公示系統、“信用中國”網站等向社會公布。
各部門按照本備忘錄約定內容，依法依規對對外經濟合作領域嚴重失信主體和責任人實施聯合懲戒。同時，逐步建立懲戒效果定期通報機制，有條件的部門定期將聯合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺共享。
四、其他事宜
各部門應密切協作，積極落實本備忘錄，制定對外經濟合作領域嚴重失信主體和責任人相關信息的使用、撤銷、管理、監督的相關實施細則和操作流程，指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。
本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。