中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于公布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2013]103號(hào)）
各市場(chǎng)參與人：
為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的股票轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)，我公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》，見(jiàn)附件）。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布。《細(xì)則》將在有關(guān)各方完成業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備后實(shí)施，具體時(shí)間另行通知。
請(qǐng)各結(jié)算參與人及相關(guān)機(jī)構(gòu)按照我公司要求完成登記結(jié)算業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)改造工作，及時(shí)做好《細(xì)則》實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備。《細(xì)則》實(shí)施前，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)仍按《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法》執(zhí)行。
特此通知。
附件：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
二○一三年十二月三十日
附件：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌的非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”）股票轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范登記結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《非上市公眾公司管理辦法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于擬在和已在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的登記、存管及結(jié)算業(yè)務(wù)。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
第三條 本公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)，實(shí)行股份的無(wú)紙化管理，依據(jù)電子證券簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認(rèn)股份持有人持有股份的事實(shí)。電子化證券簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄股份數(shù)量的最小單位為壹股。
第四條 本公司可作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓提供多邊凈額清算、擔(dān)保交收服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“多邊凈額結(jié)算”）；也可根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的具體情況及市場(chǎng)需求，不作為共同對(duì)手方，提供逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算服務(wù)。第二章 賬戶管理
第一節(jié) 證券賬戶
第五條 投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)使用在本公司開(kāi)立的證券賬戶。
做市商應(yīng)開(kāi)立專用證券賬戶用以開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。做市專用證券賬戶只能用于其做市股票的交易，不能用于其它交易。
第六條 證券賬戶的開(kāi)立、資料查詢、資料變更和注銷等業(yè)務(wù)，按照本公司證券賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第七條 掛牌公司股份應(yīng)當(dāng)記錄在股份持有人以本人名義開(kāi)立的證券賬戶中。
符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的，股份也可以記錄在名義持有人名下；名義持有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)記錄其名下權(quán)益擁有人持有的股份余額及其變更情況，也可以委托本公司進(jìn)行記錄。名義持有人應(yīng)該按本公司的要求向本公司提供其名下的權(quán)益擁有人資料。第二節(jié) 清算交收賬戶
第八條 本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在結(jié)算系統(tǒng)中以本公司的名義開(kāi)立如下清算交收賬戶：
（一）證券集中交收賬戶，用以辦理本公司與結(jié)算參與人的證券集中交收。
（二）資金集中交收賬戶，用以辦理本公司與結(jié)算參與人的資金集中交收。
（三）專用清償證券賬戶，用以存放本公司扣劃的交收違約結(jié)算參與人自營(yíng)類待處分證券或其指定的其他待處分證券。該賬戶可用于為完成集中交收違約處理而進(jìn)行的證券買(mǎi)賣。
（四）專用清償資金賬戶，用以存放暫不交付給交收違約結(jié)算參與人的待處分資金。
（五）本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他清算交收賬戶。
第九條 本公司依據(jù)證券或資金管理需要為結(jié)算參與人設(shè)立各類清算交收相關(guān)賬戶，結(jié)算參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)開(kāi)立：
（一）證券交收賬戶，用以辦理結(jié)算參與人與本公司的證券交收和結(jié)算參與人與其客戶的證券交收。
（二）資金交收賬戶，用以辦理結(jié)算參與人與本公司的資金交收。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。
（三）證券處置賬戶，用以存放結(jié)算參與人申報(bào)的資金交收違約客戶的證券。
（四）根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他清算交收相關(guān)賬戶。
第十條 同時(shí)辦理自營(yíng)與客戶證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)分別開(kāi)立用于辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)（含做市業(yè)務(wù)）結(jié)算和客戶業(yè)務(wù)結(jié)算的證券交收賬戶、資金交收賬戶。
第十一條 本公司在結(jié)算銀行開(kāi)立結(jié)算備付金專用存款賬戶，用于存放結(jié)算參與人向本公司劃入的資金和辦理本公司與結(jié)算參與人之間的資金劃付。
第十二條 對(duì)于結(jié)算參與人資金交收賬戶等清算交收相關(guān)賬戶內(nèi)的資金，本公司按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定以及與結(jié)算銀行的協(xié)商結(jié)果，確定利率水平、計(jì)息方法和計(jì)息日期，向結(jié)算參與人計(jì)付利息。第三章 登記存管
第十三條 本公司對(duì)股份登記申請(qǐng)人有效送達(dá)的登記資料進(jìn)行形式審核，股份登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的登記資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
有效送達(dá)的登記資料指股份登記申請(qǐng)人直接送達(dá)或通過(guò)主辦券商或本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接送達(dá)本公司的書(shū)面文件或電子文件。
第十四條 擬掛牌公司向本公司申請(qǐng)辦理掛牌股份初始登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第十五條 申請(qǐng)掛牌公司在獲得全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）同意掛牌的審查意見(jiàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件后，應(yīng)向本公司申請(qǐng)辦理全部股份的集中登記。
擬掛牌公司申請(qǐng)辦理股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）股份登記申請(qǐng)；
（二）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見(jiàn)，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，還需提供證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件；
（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的證券代碼、證券簡(jiǎn)稱確認(rèn)函；
（四）擬掛牌公司已簽字蓋章的“證券登記及服務(wù)協(xié)議”；
（五）擬掛牌公司股份涉及司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行或限制轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；
（六）擬掛牌公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
（七）本公司要求提供的其他材料。
第十六條 本公司對(duì)擬掛牌公司的初始登記申請(qǐng)材料審核無(wú)誤后，根據(jù)其申報(bào)的股份持有明細(xì)數(shù)據(jù)，辦理股份初始登記，并向擬掛牌公司出具股份登記證明文件。
由于擬掛牌公司提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由擬掛牌公司承擔(dān)，掛牌公司申請(qǐng)對(duì)股份初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第十七條 掛牌公司申請(qǐng)辦理定向發(fā)行新增股份登記，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）掛牌公司新增股份登記申請(qǐng)；
（二）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見(jiàn)（豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的掛牌公司不需提交），需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，還需提供證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件；
（三）經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司確認(rèn)的定向發(fā)行備案登記表（豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的掛牌公司需要提交）；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于掛牌公司全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移至掛牌公司處的證明文件）；
（五）掛牌公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十八條 本公司對(duì)掛牌公司提交的定向發(fā)行新增股份登記申請(qǐng)材料審核無(wú)誤后，根據(jù)其申報(bào)的股份持有明細(xì)數(shù)據(jù)，辦理定向發(fā)行新增股份初始登記，并向掛牌公司出具股份登記證明文件。
由于掛牌公司提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致定向發(fā)行新增股份初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由掛牌公司承擔(dān)，掛牌公司申請(qǐng)對(duì)新增股份初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第十九條 掛牌公司辦理配股、股份拆分、股份合并、股份注銷等登記，應(yīng)該向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案，經(jīng)備案確認(rèn)后向本公司提出申請(qǐng)，本公司對(duì)掛牌公司的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)辦理相應(yīng)的股份登記。
第二十條 本公司依據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶登記。
第二十一條 掛牌公司股東因繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割或者法人因法人資格喪失等原因需辦理股份非交易過(guò)戶的，參照本公司證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十二條 掛牌公司股份因涉及司法凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、扣劃等其他原因需辦理變更登記業(yè)務(wù)的，參照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十三條 掛牌公司股份質(zhì)押登記，參照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十四條 做市商應(yīng)當(dāng)向本公司申報(bào)或撤銷做市專用證券賬戶與自營(yíng)證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
做市商將自有股票用于做市業(yè)務(wù)時(shí)，可以向本公司發(fā)送做市庫(kù)存股票劃入指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)股票從做市商自營(yíng)證券賬戶劃入其做市專用證券賬戶。
做市商可以向本公司發(fā)送做市庫(kù)存股票劃出指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)股票從做市商的做市專用證券賬戶劃入其自營(yíng)證券賬戶。
第二十五條 投資者應(yīng)當(dāng)委托主辦券商托管其持有的掛牌公司股份，主辦券商應(yīng)當(dāng)將其自有股份及投資者托管的掛牌公司股份交由本公司存管，但法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本公司另有規(guī)定的除外。
做市商應(yīng)當(dāng)將其做市股份托管在專用托管單元。
第二十六條 投資者可以通過(guò)單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買(mǎi)入股份，買(mǎi)入股份托管在交易單元所對(duì)應(yīng)的托管單元。
投資者可以通過(guò)托管單元對(duì)應(yīng)的交易單元賣出股份，如需通過(guò)其他交易單元賣出股份，應(yīng)當(dāng)辦理股份轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過(guò)轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。
第二十七條 掛牌公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，本公司對(duì)掛牌公司的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。
第二十八條 掛牌公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)掛牌公司的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第二十九條 掛牌公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)、未能履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該掛牌公司承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第三十條 本公司根據(jù)掛牌公司的申報(bào)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的確認(rèn)辦理掛牌公司股份的限售或解除限售的登記。
第三十一條 本公司向掛牌公司提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：
（一）定期向掛牌公司提供每月末的持有人名冊(cè)；
（二）因召開(kāi)股東大會(huì)、股本數(shù)量變動(dòng)等原因，掛牌公司申領(lǐng)持有人名冊(cè)；
（三）本公司認(rèn)可的其他情形。
掛牌公司取得持有人名冊(cè)后，應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用持有人名冊(cè)。因掛牌公司不當(dāng)使用持有人名冊(cè)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由掛牌公司承擔(dān)。
第三十二條 掛牌公司終止掛牌后，如股票轉(zhuǎn)至其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓且繼續(xù)委托本公司為其提供股份登記服務(wù)的，本公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，將記錄在股份持有人證券賬戶中的股份轉(zhuǎn)移至該股份持有人另一證券賬戶。
第三十三條 掛牌公司終止掛牌后，如股東人數(shù)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)委托本公司繼續(xù)為其提供股份登記服務(wù)；如股東人數(shù)低于200人且股票不轉(zhuǎn)至其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的，仍可繼續(xù)委托本公司為其提供股份登記服務(wù)。投資者持有的股份繼續(xù)托管在相關(guān)券商處。
第三十四條 掛牌公司終止掛牌后，不再委托本公司繼續(xù)為其提供股份登記服務(wù)的，須按規(guī)定辦理股份退出登記手續(xù)。未按規(guī)定辦理股份退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該掛牌公司，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該掛牌公司退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十五條 退出登記手續(xù)辦理完畢后，本公司在本公司網(wǎng)站、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定信息披露平臺(tái)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為掛牌公司提供登記服務(wù)的公告。第四章 清算交收及違約處理
第一節(jié) 基本原則
第三十六條 主辦券商及其他機(jī)構(gòu)參與掛牌股票轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)取得本公司的結(jié)算參與人資格，遵守本公司《結(jié)算參與人管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
第三十七條 本公司按照分級(jí)結(jié)算的原則，辦理本公司與結(jié)算參與人之間或結(jié)算參與人相互之間的清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。結(jié)算參與人與其客戶之間的糾紛不影響本公司按照相關(guān)規(guī)定辦理清算交收以及對(duì)違約結(jié)算參與人進(jìn)行交收違約處理。
結(jié)算參與人與客戶之間的股票劃付，應(yīng)當(dāng)委托本公司代為辦理。
第三十八條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在與其客戶簽訂的協(xié)議中至少明確以下事項(xiàng)：
（一）結(jié)算參與人依據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)辦理與客戶的股票和資金的清算交收。客戶只與結(jié)算參與人發(fā)生結(jié)算關(guān)系，不與本公司發(fā)生結(jié)算關(guān)系。
（二）客戶同意在清算交收過(guò)程中，由結(jié)算參與人委托本公司辦理其證券賬戶與結(jié)算參與人證券交收賬戶之間的股票劃撥。
（三）客戶知曉并同意，本公司可能出于風(fēng)險(xiǎn)防范的需要，將非集合競(jìng)價(jià)的異常交易從多邊凈額結(jié)算中劃分出來(lái)，實(shí)施逐筆全額結(jié)算。由此帶來(lái)的可能損失由客戶與結(jié)算參與人協(xié)商解決。
（四）客戶知曉并同意，當(dāng)客戶對(duì)結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約，且結(jié)算參與人也對(duì)本公司發(fā)生資金交收違約的情況下，結(jié)算參與人有權(quán)向本公司申報(bào)將違約客戶的股票作為待處分證券，本公司將根據(jù)結(jié)算參與人的申報(bào)辦理相關(guān)股票的劃轉(zhuǎn)。結(jié)算參與人未基于客戶的真實(shí)交易、交收情況向本公司申報(bào)劃轉(zhuǎn)的，由結(jié)算參與人負(fù)責(zé)對(duì)客戶承擔(dān)由此造成的一切損失和法律責(zé)任。
第三十九條 結(jié)算參與人的資金交收賬戶可以辦理多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)和逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算業(yè)務(wù)的資金交收。
每一交收日日終，本公司按照先多邊凈額結(jié)算、后逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算業(yè)務(wù)的順序辦理交收。第二節(jié) 多邊凈額結(jié)算及違約處理
第四十條 每個(gè)轉(zhuǎn)讓日（以下簡(jiǎn)稱“T日”）收市后，本公司根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的股票轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)和相關(guān)非交易數(shù)據(jù)，以結(jié)算參與人為交收對(duì)手，軋差計(jì)算出各結(jié)算參與人資金交收賬戶應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額、證券交收賬戶各類股票的應(yīng)收和應(yīng)付凈額，形成當(dāng)日凈額清算結(jié)果，并及時(shí)通知結(jié)算參與人。
第四十一條 T日日終，本公司根據(jù)當(dāng)日清算結(jié)果完成與各結(jié)算參與人的股票交收，并代為辦理結(jié)算參與人證券交收賬戶與其名下投資者證券賬戶間的股票劃付。本公司將股票交收結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送各結(jié)算參與人。
第四十二條 結(jié)算參與人應(yīng)根據(jù)T日清算結(jié)果，于次一轉(zhuǎn)讓日（以下簡(jiǎn)稱“T＋1日”）最終交收時(shí)點(diǎn)前，將足額資金劃入資金交收賬戶，保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于完成交收。
第四十三條 T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司根據(jù)T日清算結(jié)果，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的資金交收。
本公司不因其他結(jié)算參與人交收違約而拒絕對(duì)正常履行交收義務(wù)的結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就其負(fù)責(zé)結(jié)算的全部自營(yíng)和客戶股票交易對(duì)本公司承擔(dān)交收責(zé)任，不得以客戶交收違約為由拒絕承擔(dān)對(duì)本公司的交收責(zé)任。
第四十四條 結(jié)算參與人同時(shí)開(kāi)立自營(yíng)、客戶資金交收賬戶，且T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)該結(jié)算參與人客戶資金交收賬戶內(nèi)可交收資金余額不足的，本公司對(duì)其采取關(guān)聯(lián)交收處理，將其已完成當(dāng)日交收后的自營(yíng)資金交收賬戶內(nèi)的可交收資金余額用于彌補(bǔ)該不足部分。
對(duì)于自營(yíng)資金交收賬戶實(shí)際用于關(guān)聯(lián)交收的資金，在保證客戶資金交收賬戶內(nèi)的資金余額滿足當(dāng)日資金交收需要和最低結(jié)算備付金限額要求的前提下，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將相應(yīng)資金從客戶資金交收賬戶劃回自營(yíng)資金交收賬戶。
可交收資金余額是指資金交收賬戶內(nèi)全部資金扣除被凍結(jié)部分后的余額。
第四十五條 T日日終，結(jié)算參與人未能足額履行多邊凈額結(jié)算的股票交付義務(wù)的，構(gòu)成股票交收違約。本公司在資金清算時(shí)將與結(jié)算參與人應(yīng)付未付股票等值的資金確定為待處分資金，并按照待處分資金金額的千分之一逐日向違約結(jié)算參與人計(jì)收違約金。
本公司給予違約結(jié)算參與人一定的寬限期，違約結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收股票及其權(quán)益、違約金的，本公司交付其待處分資金；結(jié)算參與人未及時(shí)補(bǔ)足的，本公司動(dòng)用相應(yīng)待處分資金，通過(guò)委托第三方等方式買(mǎi)入違約交收的股票，并彌補(bǔ)相應(yīng)的權(quán)益、違約
金和購(gòu)買(mǎi)股票所產(chǎn)生的各項(xiàng)稅費(fèi)、傭金等。
第四十六條 結(jié)算參與人發(fā)生股票交收違約的，除按照第四十五條的規(guī)定處理外，本公司有權(quán)采取以下措施：
（一）按照本公司《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，對(duì)違約結(jié)算參與人采取自律管理措施。
（二）將其交收違約情況記入相關(guān)誠(chéng)信檔案，報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。
（三）提請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停違約結(jié)算參與人的做市商資格。
（四）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他措施。
第四十七條 在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，結(jié)算參與人未能足額履行多邊凈額結(jié)算的資金交付義務(wù)的，構(gòu)成資金交收違約。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，本公司有權(quán)采取以下措施：
（一）自違約交收日起，按違約交收金額以及與結(jié)算銀行商定的金融同業(yè)存款利率逐日向違約結(jié)算參與人收取墊付資金利息，并按違約交收金額的千分之一逐日計(jì)收違約金。
（二）動(dòng)用該結(jié)算參與人在本公司存放的其他自有資金。
（三）扣劃該結(jié)算參與人的自營(yíng)證券。
自營(yíng)證券的范圍包括在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海和深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓或交易的證券。
（四）自違約交收日日終起，限制違約結(jié)算參與人在透支期間買(mǎi)入股票的轉(zhuǎn)托管。
（五）按照本公司《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，對(duì)違約結(jié)算參與人采取自律管理措施。
（六）將其交收違約情況記入相關(guān)誠(chéng)信檔案，報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。
（七）提請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停違約結(jié)算參與人的做市商資格；
（八）提請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司限制或暫停違約結(jié)算參與人的股票買(mǎi)入交易；
（九）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他措施。
第四十八條 違約結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約的，本公司將已扣劃的自營(yíng)證券及權(quán)益交付給該結(jié)算參與人；違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)的，本公司有權(quán)將已扣劃的自營(yíng)證券及權(quán)益或違約結(jié)算參與人指定的其他證券作為待處分證券進(jìn)行處置。
本公司有權(quán)從待處分證券中選擇擬處置證券，通過(guò)委托第三方等方式賣出，賣出證券所得資金用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人資金交收違約，包括違約交收資金的本金、利息、違約金及相關(guān)費(fèi)用。
第四十九條 本公司按照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定動(dòng)用相關(guān)待處分資金或待處分證券等彌補(bǔ)結(jié)算參與人證券交收違約或資金交收違約后有剩余的，交付該結(jié)算參與人；仍有不足的，本公司向該違約結(jié)算參與人繼續(xù)追索。第三節(jié) 逐筆全額結(jié)算及其他結(jié)算方式
第五十條 逐筆全額結(jié)算過(guò)程中，本公司按照雙方結(jié)算參與人的委托組織辦理股票轉(zhuǎn)讓的清算和交收，不承擔(dān)共同對(duì)手方責(zé)任。
第五十一條 本公司根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的股票轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆清算，計(jì)算出結(jié)算參與人每筆股票轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收或應(yīng)付的資金和股票數(shù)量，并將清算結(jié)果發(fā)送各結(jié)算參與人。
第五十二條 本公司于交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按照特定的交收順序，逐筆檢查應(yīng)付資金結(jié)算參與人相關(guān)資金交收賬戶中的資金以及應(yīng)付股票結(jié)算參與人名下相關(guān)證券賬戶中的股票是否足額，檢查的最小單位是單筆股票轉(zhuǎn)讓清算的對(duì)應(yīng)數(shù)量。
買(mǎi)賣雙方結(jié)算參與人應(yīng)付股票及資金均足額的，本公司辦理相關(guān)股票和資金的交收。任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付股票不足的，交收失敗。逐筆全額結(jié)算的交收失敗由雙方結(jié)算參與人自行協(xié)商解決，本公司不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
本公司可將違約方結(jié)算參與人的交收違約情況作為評(píng)估其結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的參考指標(biāo)，情況嚴(yán)重的，將報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。
第五十三條 本公司可根據(jù)市場(chǎng)需求提供代收代付服務(wù)。結(jié)算參與人等主體可自行清算并上傳清算數(shù)據(jù)，本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定、收付款雙方協(xié)議約定或付款方確認(rèn)的數(shù)據(jù)辦理資金劃付。如果付款方資金不足，則劃付失敗。
第五十四條 本公司將根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場(chǎng)需求，對(duì)逐筆全額結(jié)算、代收代付等服務(wù)提供不同的清算交收周期安排。第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第五十五條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則的規(guī)定，制訂完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制制度。
結(jié)算參與人與其客戶辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)該全面準(zhǔn)確地向客戶解釋本規(guī)則，并與其客戶簽訂協(xié)議，明確雙方的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)處理原則。
第五十六條 本公司可根據(jù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，將結(jié)算參與人非集合競(jìng)價(jià)的異常交易從多邊凈額結(jié)算中劃分出來(lái)，實(shí)施逐筆全額結(jié)算。
第五十七條 結(jié)算參與人應(yīng)按照本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定繳納結(jié)算備付金、結(jié)算保證金。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的結(jié)算參與人，本公司有權(quán)提高其最低結(jié)算備付金比例、結(jié)算保證金繳納額度或要求其提交額外的擔(dān)保品。第六章 附則
第五十八條 本公司將根據(jù)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，在提供服務(wù)時(shí)收取相關(guān)費(fèi)用。具體收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)另行通知。
第五十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌債券的登記、存管及結(jié)算業(yè)務(wù)安排由本公司另行規(guī)定。
第六十條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
第六十一條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。本細(xì)則關(guān)于“主辦券商”、“轉(zhuǎn)讓日”等用語(yǔ)參照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定。
第六十二條 本細(xì)則自 年 月 日起實(shí)施。