全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于發布《全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）》的公告
（股轉系統公告[2014] 51號）
為規范退市公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統辦理股票掛牌業務，明確相關流程，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》等相關規定，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司制定了《全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）》，現予發布。
特此公告。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年6月13日
附件
全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）
為規范退市公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）辦理股票掛牌業務，明確相關流程，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱《股票轉讓暫行辦法》）等相關規定，制定本指南。
一、整體安排
根據中國證監會的有關安排，向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）申請股票掛牌的退市公司的主辦券商應嚴格依照本指南的規定，制定并遵守《掛牌工作時間安排表》（見附件1），及時辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統的掛牌手續。退市公司應當積極配合主辦券商辦理相關掛牌手續。
（一）證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知之日為退市公司辦理掛牌手續的時限計算基準日（以下簡稱T日，相關期間從次一轉讓日起算）。
上述三個時點出現兩個以上的，以最晚者為T日。
（二）主辦券商應在T＋5日（“日”為轉讓日，下同）內，開始并辦理完成股份退市登記手續。
（三）主辦券商應在T＋20日前開始為投資者辦理股份確權手續。
（四）主辦券商應在T＋30日前向全國股份轉讓系統公司報送推薦掛牌文件。
（五）主辦券商應在T＋40日前到中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）北京分公司辦理退市公司股票重新登記手續。
（六）退市公司股票應在T＋45日開始在全國股份轉讓系統掛牌。
二、具體流程
（一）確定主辦券商
1．確定主辦券商
上市公司股票被終止上市并申請在全國股份轉讓系統掛牌的，應依照相關規則確定主辦券商。
上市公司股票被終止上市前已經簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（見附件2）的，由主辦券商依照《股票轉讓暫行辦法》、本指南及其他相關規定辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統的掛牌手續。
截至證券交易所作出終止上市決定時仍未簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》、由證券交易所指定主辦券商的，由指定的主辦券商依照《股票轉讓暫行辦法》、本指南及其他相關規定辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統的掛牌手續。
2．明確掛牌工作時間安排
主辦券商應依照本指南的規定，在T-2日向全國股份轉讓系統公司公司業務部提交《掛牌工作時間安排表》（主辦券商蓋章），并傳真至全國股份轉讓系統公司公司業務部。
主辦券商應嚴格依照《掛牌工作時間安排表》辦理推薦掛牌業務，并及時與全國股份轉讓系統公司公司業務部溝通進展情況。
（二）辦理退市登記
主辦券商、退市公司應在T＋5日內依照中國結算的相關規定辦理完畢退市登記手續。
（三）辦理股份確權、托管手續，刊登確權公告
主辦券商應依照中國結算的相關規定，為投資者辦理確權、托管手續。
1．申請確權代碼
主辦券商應在T＋2日內，提交《股份確權代碼申請》（見附件3），向全國股份轉讓系統公司申請退市公司確權代碼。
2．刊登確權公告
主辦券商應在T＋5日內，向中國結算取得相關資料，并在中國證監會指定的一種信息披露媒體及全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc ）上刊登《股份確權公告》（見附件4）。《股份確權公告》中應說明退市公司股票終止上市的情況，通知投資者辦理股份確權登記手續、時間安排以及股票開始轉讓的時間，并明確退市公司股票開始掛牌轉讓后，主辦券商可繼續為投資者辦理股份確權和托管手續。
3．辦理確權手續
主辦券商應在T＋20日前開始為投資者辦理股份確權手續。主辦券商應當持續關注投資者確權的整體情況，并根據確權的實際情況發布《股份確權和托管催示公告》（見附件5）。
4．刊登《股份確權和托管催示公告》
退市公司股份確權比例未達100%的，主辦券商應于T＋25日在中國證監會指定的一種信息披露媒體及全國股份轉讓系統指定信息披露平臺上刊登《股份確權和托管催示公告》。
（四）報送推薦掛牌文件
主辦券商應在T＋30日前，依照《退市公司推薦掛牌文件內容與格式》（見附件6）的要求向全國股份轉讓系統公司接收申請材料的服務窗口（北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈南門）報送推薦掛牌文件。
全國股份轉讓系統公司對推薦掛牌文件進行審查后，通知主辦券商前往全國股份轉讓系統公司服務窗口領取同意股票掛牌的意見、關于股份委托登記托管的函等相關文件。
（五）申請證券簡稱
主辦券商應在全國股份轉讓系統公司出具同意掛牌的意見后，最遲在T＋36日前向全國股份轉讓系統公司提交《證券簡稱及證券代碼申請書》（見附件7）。
主辦券商接到領取相關文件的通知后，前往全國股份轉讓系統公司服務窗口領取《證券簡稱及證券代碼通知書》。
（六）股份初始登記
主辦券商應根據確權情況，持同意股票掛牌的意見、關于股份委托登記托管的函及《證券簡稱及證券代碼通知書》等其他中國結算要求的文件，在T＋40日內依照中國結算的有關規定辦理股份初始登記手續。
主辦券商應在T＋42日內向中國結算確認進入全國股份轉讓系統的股份登記情況。
（七）股票掛牌
1.刊登《股票轉讓公告》
股份初始登記辦理完成之后，主辦券商應于T＋43日內在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺刊登《股票轉讓公告》（見附件8），并由主辦券商和退市公司加蓋公章。
退市公司因特殊情況無法履行信息披露義務的，可以刊登由主辦券商單獨加蓋公章的《股票轉讓公告》。
2.刊登《投資風險分析報告》
主辦券商應在披露《股票轉讓公告》的同時，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺上發布《投資風險分析報告》（見附件9），對投資者進行必要的風險提示。
T＋44日15時前，主辦券商應當確認掛牌準備工作是否已就緒；T＋45日9：30分，退市公司、主辦券商應當檢查股票是否已經掛牌。
（八）關于掛牌當日暫停轉讓的特別規定
退市公司申請股票掛牌當日即暫停轉讓的，除特殊情形外，應當在T＋40日內經董事會或者股東大會審議通過；主辦券商應在T＋40日內向全國股份轉讓系統公司提交相關決議文件、公司股票掛牌后暫停轉讓申請（附件10）及主辦券商關于公司股票掛牌后暫停轉讓的專項意見（附件11），披露退市公司掛牌當日即暫停轉讓的公告。
退市公司申請股票掛牌當日即暫停轉讓的，應當符合《股票轉讓暫行辦法》第三十八條的規定。
三、聯系方式
全國股份轉讓系統公司 公司業務部
聯系電話：010-63889752
傳真：010-63889674
電子郵箱：zhucf@neeq.org.cn
附件：1.掛牌工作時間安排表
2.推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書
3.股份確權代碼申請
4.股份確權公告
5.股份確權和托管催示公告
6.退市公司推薦掛牌文件內容與格式
7.證券簡稱及證券代碼申請書
8.股票轉讓公告
9.投資風險分析報告
10.關于公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓的申請
11.主辦券商關于公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓的專項意見
12.全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議
13.關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告
14.主辦券商關于公司股票進入全國中小企業股份轉讓系統轉讓的推薦意見
附件1
_____股份有限公司掛牌工作時間安排表
序號
時間
（指工作日）
工作內容
1
T＋5日前
×月×日前
主辦券商辦理完畢股份退出登記手續
2
T＋2日前
×月×日前
主辦券商向全國股轉系統提交《股份確權代碼申請》
3
T＋5日前
×月×日前
主辦券商刊登《股份確權公告》
4
T＋20日前
×月×日前
主辦券商開始為投資者辦理股份確權手續
5
T＋25日
×月×日
主辦券商刊登《股份確權和托管催示公告》（如適用）
6
T＋30日前
×月×日
主辦券商向全國股轉系統報送掛牌推薦文件
7
T＋36日前
×月×日前
主辦券商向全國股轉系統提交《證券簡稱及證券代碼申請書》
8
T＋40日前
×月×日前
主辦券商向中國結算申請辦理股份初始登記。
9
T＋40日前
×月×日
主辦券商報送退市公司相關決議文件、股票暫停轉讓申請及主辦券商意見（如適用）
10
T＋42日前
×月×日
主辦券商向中國結算確認進入全國股份轉讓系統的股份登記的完成情況。
11
T＋43日前
×月×日
主辦券商刊登《股票轉讓公告》、《投資風險分析報告》
12
T＋44日15時前
×月×日
主辦券商確認掛牌準備工作是否已就緒。
13
T＋45日9：30
×月×日
主辦券商、退市公司檢查股份是否掛牌。
注：“日”指轉讓日；“T”指證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知之日，相關期間從次一轉讓日起算。上述三個時點出現兩個以上的，以最晚者為T日。
附件2
推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書
甲方：_______________股份有限公司
法定代表人：_______________
注冊地址：_________________________
乙方：_______________
法定代表人：_______________
注冊地址：_________________________
一、甲方為依法設立并合法存續的股份有限公司，其在 證券交易所交易的股票已被暫停上市。
二、乙方為可在全國股份轉讓系統從事推薦業務的證券公司。
三、甲、乙雙方承諾遵守《公司法》、《證券法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱“《業務規則》”）、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱“《轉讓暫行辦法》”）、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法》（以下簡稱“《披露暫行辦法》”）及有關法律法規的規定。
四、甲、乙雙方本著平等互利的原則，經充分協商，甲方委托乙方擔任其恢復上市推薦人或擔任其股票在全國股份轉讓系統轉讓業務（以下簡稱股票轉讓業務）的主辦券商，乙方同意接受甲方的委托。
五、甲方向證券交易所申請股票恢復上市時，由乙方擔任甲方的恢復上市推薦人，甲、乙方執行本協議“推薦恢復上市”部分。甲方股票被證券交易所終止上市后，由乙方為甲方提供股票轉讓業務，甲、乙雙方執行 “委托股票轉讓”部分。
第一部分 推薦恢復上市
第一章 委托事項
甲方全權委托且僅委托乙方擔任其股票恢復上市的上市推薦人，乙方接受委托。第二章 甲方義務
一、甲方保證依本協議而承擔的義務是合法有效的，甲方履行本協議項下的義務與其依據其它協議或文件而履行的義務并不沖突，同時與法律、法規及有關行政規章亦無任何抵觸。
二、甲方在具備恢復上市條件時，承諾遵守證券交易所關于恢復上市的各項規則。
三、甲方向乙方及時、全面提供股票恢復上市所需的文件、材料及相關信息，并保證所提供文件、材料、信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
四、按照有關法律、法規及《_____證券交易所股票上市規則》的要求，積極配合乙方的盡職核查工作，為乙方的上市推薦工作提供必要的條件和便利，并承擔有關本項工作各項公告的費用。
五、從本協議書簽署之日起至股票恢復上市公告書公布之日止，在事先未與乙方協商并取得乙方書面同意的情況下，不得以新聞發布、散發文件或其他任何形式向公眾披露《恢復上市公告書》的有關內容或可能影響本次股票恢復上市的其他文件信息、材料及有關信息。
六、在本協議有效期內，未經乙方書面同意不得與其他任何機構簽訂與本協議類似的協議、合同或約定。第三章 乙方義務
一、乙方保證依本協議而承擔的義務是合法有效的義務，乙方履行本協議項下的義務與其依據其它協議或文件而履行的義務并不沖突，同時與法律、法規及有關行政規章亦無任何抵觸。
二、乙方選派具有實際工作經驗、責任心強的業務骨干組成項目工作組，具體負責本次股票恢復上市事務。
三、根據法律、法規及《_____證券交易所股票上市規則》的有關規定，履行甲方恢復上市推薦人義務。
四、從本協議書簽署之日起至股票恢復上市公告書公布之日止，在事先未與甲方協商并取得甲方書面同意的情況下，不得以新聞發布、散發文件或其他任何形式向公眾披露股票恢復上市公告的有關內容或可能影響本次股票恢復上市的文件信息、材料及有關信息。
五、在推薦甲方恢復上市過程中，如果乙方經合適的審核程序，有充分理由認為甲方不具備恢復上市的條件，乙方可以不再推薦甲方恢復上市。
六、為甲方提供與股票恢復上市有關的政策、法律、財務等方面的咨詢。第四章 保密
一、協議雙方對因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，負有嚴格的保密義務：
1.本協議的各項條款；
2.有關本協議的談判；
3.協議一方提供給對方的涉及提供方專屬的、未公開的或保密的信息和數據，且該信息和數據以書面、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）提供。
二、在下列情況下，協議各方才可披露上款所述的信息：
1.依法律、法規的規定；
2.依有管轄權的政府機關、監管機構、全國股份轉讓系統公司或證券交易所的正當審核要求；
3.因股票恢復上市的需要，向相關的中介機構披露；
4.非因任何一方過錯，而使信息已經公開；
5.協議各方事先達成書面認可。
三、本條款的適用不因本協議的終止而失效，效力至本協議終止后一年。第五章 恢復上市推薦費用及支付方式
對于乙方提供的恢復上市推薦服務，甲方向乙方支付恢復上市推薦費于甲方符合恢復上市條件時雙方另行協商簽訂補充協議。第六章 免責條款
一、甲方股票恢復上市前，如果發生不能預見、不能避免并不能克服的下列客觀情況，導致任何一方或雙方的履約能力喪失致使本協議無法實際履行或對股票恢復上市產生實質性不利影響或障礙，雙方均有權向另一方發出暫緩執行或解除本協議的書面通知，雙方均免除繼續履行本協議的責任：
1.地震、臺風、水災、火災、戰爭等不可抗力之情況；
2.新的法律、法規的頒布、實施和現行法律、法規的修改或有權機構對現行法律、法規的解釋的變動；
3.國家的政治、經濟等情況的重大變化；
4.其它不可預見的意外事件。
二、發生本章第一款所列情況的一方需向對方提供相應的證明文件。第七章 違約責任
一、對于甲方的不規范行為，包括但不限于甲方存在明顯違反會計準則、制度及相關信息披露規范規定的事項的，乙方有權要求甲方改正，督促甲方進行整改。對于拒絕改正的，乙方有權并且應當按照有關規定拒絕為甲方出具《恢復上市推薦書》；由于甲方的故意或重大過失而導致乙方無法出具《恢復上市推薦書》的，乙方對此不承擔任何責任。
二、如果本協議任何一方違約，違約方應向守約方依法賠償損失，賠償范圍包括守約方為履行本協議支出的一切合理的費用（具體內容由雙方協商確定）。
三、任何一方違反其義務，導致他人向對方提出或者威脅提出權利或賠償請求，責任方應就對方產生的一切損失提供完全、有效的賠償。賠償范圍包括但不限于：賠償給他人的費用；為對抗上述請求和根據本款實現自己的請求而發生的訴訟費、律師費、差旅費等一切合理費用。第八章 爭議解決
履行本協議而產生或與本協議有關的任何爭議，協議各方應首先通過協商解決。如果當事人協商不能解決，可以（應當）提交______仲裁委員會，根據該會仲裁規則進行仲裁。仲裁地點______，仲裁裁決是（否）終局，對本協議的當事人具有約束力。
第二部分 委托股票轉讓
第一章 釋義
一、除另有約定外，下列詞語應當具有本條所賦予的定義：
全國股份轉讓系統：指全國中小企業股份轉讓系統；
全國股份轉讓系統公司：指全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司；
初始股東：指股份轉讓開始日前，乙方取得的甲方股東名冊上登記的股東；
可轉讓股份：指根據《轉讓暫行辦法》和有關規定可以在全國股份轉讓系統轉讓的股份。
二、甲方股份的基本情況
（一） 股份總額：______股；
（二） 股本結構：（附后）；
（三） 每股面值：______元；
（四） 最近一次股票的發行價：______元/股；
（五） 在原交易所最后一個交易日的收盤價格：
A股：____人民幣元/股；B股：____港元（或美元）/股。第二章 甲方的權利和義務
一、甲方承擔以下義務
（一）甲方負責與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）簽訂《證券登記及服務協議》（2014年3月以后簽過該協議的上市公司退市后無需另外再簽）。
當甲方股票終止上市時，甲方同意乙方憑本協議辦理其在證券交易所市場登記結算系統股份退出登記，辦理股票重新確認及全國股份轉讓系統股份登記結算等事宜，包括向中國結算取得股東名冊、報送確權股份數據、向全國股份轉讓系統公司申請股票簡稱和代碼等。
（二）甲方及其董事、監事、高級管理人員應當了解并遵守《轉讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》和本協議等有關規定，并履行相關義務。
（三）甲方委托乙方具體辦理股票重新確認、登記和托管工作。甲方應將其所有股票予以登記、托管。
（四）甲方應當在刊登股票確權公告書前向乙方提供以下文件：
1.股東大會關于委托股票轉讓的決議；
2.公司營業執照（副本）及章程；
3.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一個年度的報告。
（五）保證提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因甲方工作失誤造成其股東、乙方客戶等損失的，由甲方承擔賠償責任。
（六）甲方應嚴格依照法律、法規、《轉讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等規定，履行首次轉讓前和開始轉讓后的持續信息披露義務。
（七）甲方應當配備信息披露所必要的通信工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯網和對外咨詢電話的暢通。
（八）甲方董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
（九）甲方披露的信息應同時經甲方董事長本人或其授權人簽字確認，若有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，董事長應當承擔相應責任。
（十）甲方及其董事、監事、高級管理人員不得泄露公司尚未披露的信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱股份轉讓價格。
（十一）甲方公開披露的信息必須第一時間報送乙方，并同時以書面（包括傳真）和電子文件的形式報送，甲方應保證電子文件與書面文件內容一致。
（十二）甲方的信息披露應在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺上進行，在其他媒體上披露的信息不應早于在指定信息披露平臺上披露的信息。
（十三）甲方向其他證券市場公開的信息，應同時在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露。如甲方在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露的信息與在其他市場披露的有差異，應當向乙方說明并在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺公告。
（十四）當股份轉讓出現異常波動時，或乙方認為需向甲方查詢有關問題時，甲方應如實答復，并按乙方要求辦理公告事宜。
（十五）甲方股票轉讓的暫停與恢復原則上由甲方向乙方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告乙方。甲方應在規定時間內提出暫停、恢復轉讓申請。
（十六）甲方應按照《披露暫行辦法》的要求設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。甲方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。甲方解聘董事會秘書也應遵守《披露暫行辦法》的規定。
（十七）甲方董事會秘書和授權代表應當將其通信聯絡方式報告乙方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其他通訊聯絡方式。
（十八）甲方全體董事、監事和高管人員持有的股份以及有限售條件的流通股份，應托管在推薦主辦券商的托管單元上。定向法人股、發起人股等非流通股應托管在中國結算專用托管單元上。內部職工股可選擇股份托管在主辦券商托管單元，也可選擇托管在中國結算專用托管單元上。甲方董事、監事和高管人員持有公司股票的轉讓，應當遵守《公司法》等相關規則的規定。
（十九）甲方確保其董事、監事和高級管理人員按照乙方提出的內容和格式要求簽署聲明與承諾。一旦董事、監事、高級管理人員發生變化，甲方應及時通知乙方，同時應告知并督促新任董事、監事、高級管理人員簽署聲明與承諾。
（二十）甲方積極配合和協助乙方對股票轉讓事項的監督和查詢。
（二十一）法律、法規、規章和規則規定的其它義務。
二、甲方有以下權利：
甲方有權根據股票轉讓的有關規定，要求乙方為其提供股票轉讓服務。第三章 乙方的權利和義務
一、乙方承擔以下義務：
（一）乙方應當遵循公開、公平、公正的原則，勤勉盡責地為甲方開展股票轉讓業務，不得損害甲方的合法權益。
1.當甲方股票終止上市時，乙方憑本協議代表甲方辦理證券交易所市場登記結算系統股份退出登記，辦理股票重新確認及全國股份轉讓系統股份登記結算等事宜，包括向中國結算取得股東名冊、報送確權股票數據、向全國股份轉讓系統公司申請股票簡稱和代碼等。
2.乙方在甲方股票終止上市的5個工作日內至少在一種中國證監會指定的信息披露媒體及全國股份轉讓系統指定信息披露平臺刊登股份確權公告，20個工作日內開始辦理股票確權手續，在43個工作日內在全國股份轉讓系統信息披露刊登“股票轉讓公告”，第45個工作日股份開始轉讓。
（二）對甲方全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規和本協議所規定的責任和義務。在甲方掛牌前，完成初次輔導。如果甲方董事、監事及高級管理人員不具備輔導條件的，可以不予輔導。
（三）乙方接受甲方的委托具體辦理股票重新確認、登記和托管工作，為甲方的初始股東辦理開戶、股票登記并協助辦理托管手續。乙方應在甲方終止上市后的5個工作日內完成以下工作：
1.至少在一種中國證監會指定的信息披露媒體及全國股份轉讓系統指定信息披露平臺上公告，通知甲方原股東辦理股票重新登記手續；
2.公告通知甲方初始股東辦理股票登記、托管手續。
（四）本部分協議內容生效后，與甲方商定股票簡稱。
（五）甲方在依法公開披露信息前，乙方不得擅自公開或泄露有關信息的內容。乙方及其工作人員不得利用甲方的內幕信息直接或間接謀取利益。
（六）甲方因召開股東大會或股份轉讓出現異常波動等情況需要股東名冊時，乙方應按甲方的要求提供股東名冊。
（七）乙方如終止在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應及時通知甲方。
（八）法律、法規、規章和規則規定的其它義務。
二、乙方有以下權利：
（一）乙方有權根據股票轉讓的有關規則，確定并調整甲方股票的轉讓方式。
（二）乙方根據有關法律、法規、《轉讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等規定，指導和督促甲方依法、及時、準確、完整地進行信息披露。
（三）乙方對甲方披露的文件有進行形式審查的權力。對甲方擬披露或已披露信息的真實性可以提出合理性懷疑，并據此采取專項調查等必要措施。乙方對甲方披露信息的內容不承擔責任。
（四）甲方不履行信息披露義務時，乙方有權按照《轉讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》等有關規定暫停其股份轉讓，向市場公告，并報全國股份轉讓系統公司備案。
（五）甲方信息披露不夠及時、充分、完整或可能誤導投資者的，乙方可以要求甲方作出修改或作出澄清公告。
甲方未按乙方要求作出修改的，乙方可以公告的方式作出風險提示。
（六）乙方可依據《轉讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等有關規定，或根據全國股份轉讓系統公司的決定，對甲方股份轉讓實施暫停、恢復以及終止轉讓，公告相關事項，并報全國股份轉讓系統公司備案。
（七）乙方有權鎖定甲方尚不能在全國股份轉讓系統轉讓的股票， 并依據《公司法》等相關規則對甲方董事、監事和高管人員在任職期間及離職后的6個月內，鎖定相應股票。
（八）對于股票轉讓業務中出現的問題，乙方有權依據有關規則和協議及時處理，重大事項報全國股份轉讓系統公司。
（九）法律、法規、規章和規則規定的其它權利。第四章 費用支付
一、甲方應當按照約定的標準向乙方支付費用。費用標準為__________。
二、費用交納方式和時間為__________。第五章 違約責任
一、甲方違反本協議規定，未能履行《轉讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》及有關規則規定的信息披露義務，乙方有權要求其限期改正，并可報請全國股份轉讓系統公司根據情節輕重采取監管措施或者作出紀律處分。
二、任何一方違反本協議規定，給其他當事方造成經濟損失的，應賠償相應損失。
三、甲方逾期交納有關費用的，乙方有權按欠交金額每日_________%的比例收取違約金。第六章 爭議的解決
甲、乙雙方在協議履行過程中發生爭議，應協商解決，協商不成的，適用本協議第一部分第八章有關爭議解決的規定。第七章 合同解除
如出現下列情況之一，本協議之本部分內容自動解除
（一） 甲方獲準上市、重新上市或被收購；
（二） 甲方發生股權置換，致使掛牌主體出現變更；
（三） 甲方解散、破產或因違法被撤銷的；
（四） 依照有關規定，必須重新簽訂股票轉讓協議。第八章 免責條款
一、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的任何一方損失，其他當事人不承擔任何賠償責任。
二、本協議依據《轉讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》及其他有關股票轉讓的規則簽訂，如果上述有關規定進行修訂，或頒布實施新的規定，本協議與新的規定相抵觸的有關條款自動失效，不與法律、法規相抵觸的條款繼續有效，雙方不得以此解除本協議。
三、如果修訂或頒布實施有關股票轉讓新的規定，甲、乙雙方應勤勉盡責地維護對方利益，及時通知對方，并修訂本協議。
本協議附則
一、本協議規定的事項發生重大變化或存在未盡事宜，甲、乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。補充協議是本協議的組成部分，補充協議與本協議有不一致的，以補充協議為準。
二、本協議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。
三、本協議一式七份，甲、乙雙各執二份，報當地省政府有關部門、中國證監會當地派出機構、全國股份轉讓系統公司各一份備案，每份均具有同等法律效力。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人或 法定代表人或
授權代表（簽字）： 授權代表（簽字）：
年 月 日 年 月 日
附：甲方股本結構表（適用于未股改公司）
填報日期：_____年_____月_____日 單位：股
股份性質
股份數量
發起人股
發起人國家股

發起人國有法人股

發起人境內法人股

發起人外資法人股

發起人自然人股

其他發起人股

定向法人股
定向法人國家股

定向法人國有法人股

定向法人境內法人股

定向法人外資法人股

定向法人自然人

其他定向法人股

內部職工股

高管股

流通股待確認股份

限售股待確認股份

公眾已托管股份
無限售條件流通股

掛牌后個人類限售股

股權激勵限售股

掛牌后機構類限售股

高管鎖定股

掛牌前個人類限售股

掛牌前機構類限售股

總股本

甲方蓋章
附：甲方股本結構表（適用于已股改公司）
填報日期：_____年_____月_____日 單位：股
股份性質
股份數量
無限售條件的流通股
已確認無限售條件流通股

待確認無限售條件流通股

有限售條件的流通股
掛牌后個人類限售股

股權激勵限售股

掛牌后機構類限售股

高管鎖定股

掛牌前個人類限售股

掛牌前機構類限售股

待確認有限售條件流通股

總股本

甲方蓋章
附件3
關于____股份有限公司
股份確權代碼的申請
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
我司作為_____股份有限公司的主辦券商進行股權確認事宜。特向你司申請確權代碼，經你司同意_____股份有限公司股票掛牌后，該代碼即是證券代碼，請予以批準為盼。
主辦券商（加蓋公章）
經辦人簽名
年 月 日
附件4
關于______股份有限公司
股份確權公告
（適用于深市退市公司）
鑒于_____股份有限公司已于____年____月____日起終止在深圳證券交易所掛牌上市，____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）（以下簡稱“____證券公司”）____年____月____日與________股份有限公司簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（或：____證券交易所指定____證券公司為____股份有限公司提供股票轉讓服務）。根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱“《轉讓暫行辦法》”）的有關規定，現就____股份有限公司股份確權、登記和托管的有關事項公告如下。
一、股票終止上市的情況
終止上市股票種類：Ａ／B股
股票簡稱：
股票代碼：
____年____月____日，____證券交易所對____股份有限公司作出了《關于____股份有限公司股票終止上市的決定》（文號____），____股份有限公司從____年_____月____日起終止上市。從____年_____月____日起的45個轉讓日（即____年_____月____日），____股份有限公司股份將開始在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）掛牌轉讓。
____股份有限公司終止上市股票退出____證券交易所市場登記的相關手續將于近日辦理完畢。
二、____股份有限公司股東辦理股份確權、登記和托管的手續及安排
根據《轉讓暫行辦法》，____股份有限公司股東辦理股票確權登記后，其股票可在全國股份轉讓系統進行掛牌轉讓。持有____股份有限公司無限售流通股的股東可到____證券公司或其他具有全國股份轉讓系統經紀業務資格的主辦券商辦理股份重新確權、登記和托管手續；持有____股份有限公司限售股或非流通股的股東須到____證券公司辦理重新確權、登記和托管手續。
（一）關于證券賬戶的相關事宜
持有深市退市公司股票的投資者在公司股票退出深市主板登記結算系統后不再開設新的股票轉讓賬戶，可直接使用原有的深市證券賬戶或原已開立的股份轉讓賬戶辦理股份確權和托管手續，并在全國股份轉讓系統中轉讓結算。
（二）股份確權和托管
1.辦理股份確權和托管的開始時間為：____年____月____日。
2.確權證券代碼：________
3.無限售流通股股東的股份確權和托管
（1）原股份托管在具有全國股份轉讓系統經紀、自營資格證券公司的無限售流通股股東
為了簡化股東股份確權和托管手續，____股份有限公司退市時，原無限售條件流通股份，由____證券公司直接向中國證券登記結算有限責任公司辦理股票托管手續，托管在原股東持股對應的全國股份轉讓系統托管單元上，該部分原股東無需向____證券公司及托管證券公司支付股份確權手續費。股份直接托管成功的原無限售流通股股東無需再辦理股份確權和托管手續；但由于原深圳證券賬戶無效或已注銷等原因，導致股份直接托管失敗的原無限售流通股股東仍需自行到____證券公司和其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商所屬營業部辦理股份確權和托管手續，并支付股份確權手續費。
全國股份轉讓系統主辦券商名單及托管單元號如下：
序號
證券公司
托管單元號



以上證券公司所屬營業部的地址、咨詢電話可登錄全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）查詢。
（2）原股份托管在非具有全國股份轉讓系統經紀、自營資格證券公司的無限售流通股股東
____股份有限公司退市時，原無限售流通股股東在非主辦券商托管的流通股股票，需要進行股份確權，并托管至已開立的深圳證券賬戶或股份轉讓賬戶中。股份確權和托管可以到____證券公司或其他具有全國股份轉讓系統經紀業務資格的主辦券商所屬營業部辦理手續，并支付股份確權手續費。需辦理股份確權托管的無限售流通股股東可以將股份托管至全國股份轉讓系統經紀業務資格主辦券商中的任一家。
4.限售流通股或非流通股股東的股份確權和托管
根據《轉讓暫行辦法》，____股份有限公司限售流通股或非流通股股東須到____證券公司辦理確權和托管手續。
5.辦理確權、登記和托管手續
____股份有限公司股東提交的確權申請資料應當與中國證券登記結算有限公司提供的原始托管記錄中記載的投資人資料一致，包括名稱、身份證件編號等。
待確權托管的投資人和原股份持有人如不是同一人，基于以下原因，可以確權同時辦理股份過戶。
（1）遺產繼承；
（2）出國定居贈與；
（3）法院裁決；
（4）出資人申請。
_____股份有限公司股東在全國股份轉讓系統經紀業務主辦券商所屬營業部辦理股份確權和托管手續時，填妥《非上市公司股份確權申請表》，除了攜帶已開設的深圳證券賬戶原件及復印件，還要攜帶以下證件資料：
（1）境內個人：中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。
（2）境外個人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
（3）境內機構：企業法人營業執照（副本）復印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權委托書、法定代表人有效身份證明文件復印件和經辦人有效身份證明文件及復印件。
（4）境外機構：商業注冊登記證明文件或其他具有同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會、董事、主要股東或有權人士的授權委托書、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
根據原股東的自身需要，還可以攜帶已開設的股份轉讓賬戶原件及復印件。
（5）其他
若機構投資者因企業已注銷、被吊銷營業執照或歇業而無法提供企業法人營業執照，需提供發證機關出具的關于法人已破產或注銷的證明，原持有人的股東與現持有人簽署的轉讓協議，法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明。
若機構投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發證機關出具的名稱變更相關證明，和變更名稱后的法人或相關承接法人承諾承擔原法人債權債務的證明文件。
若實際出資的投資者無法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理：
A、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任。
B、股票持有人與實際出資人之間簽訂的股票轉讓協議，股票持有人需聲明該股份屬于實際出資人，并承諾承擔因轉讓引起的任何法律責任（該協議書需經公證處公證）。
C、法院裁決書。
6.辦理股份確權手續費用標準：
（1）股份不需過戶
個人：10元/每筆；機構：30元/每筆（B股公司按上述標準收取人民幣，或根據確權開始第一天國家外匯管理局當天公布的外匯中間價折算成美元收取）。
（2）股份需過戶
除按上述標準收費外，還須收取：
非交易過戶費（雙邊收取）：所涉股份面值×1‰×股數
印花稅（出讓方征收，受讓方不征收）：轉讓股數×轉讓價格×印花稅率
7.股份確權過程中遇有特殊情況，可向____證券公司咨詢。
（三）簽訂委托協議和開立資金賬戶
投資者在全國股份轉讓系統進行股票轉讓前，應在閱讀《股票轉讓風險揭示書》并充分了解參與股票轉讓所面臨投資風險的基礎上，簽署《股票轉讓風險揭示書》，并與證券營業部簽訂股票轉讓委托協議書，開立資金賬戶。
（四）服務時間
周一至周五（遇有節假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
三、股票開始轉讓時間
按有關規定，自____股份有限公司終止上市后的第45個工作日，____股份有限公司股票開始在全國股份轉讓系統轉讓。《股票轉讓公告》將在股票開始轉讓前2個工作日通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）發布。
____股份有限公司股份開始在全國股份轉讓系統轉讓后，信息公告通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺發布。
四、特別提請股東注意的事項
在____股份有限公司股票開始掛牌轉讓后，投資者辦理股份確權和托管手續，其股票通常需要經過兩個轉讓日后方能到賬，并可開始轉讓。敬請相關股東盡快辦理股份確權和托管手續。
五、咨詢電話
咨詢電話：
咨詢時間：周一至周五（遇有節假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日
關于______股份有限公司
股份確權公告
（適用于滬市退市公司）
鑒于_____股份有限公司已于____年____月____日起終止在上海證券交易所掛牌上市，____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）（以下簡稱“____證券公司”）____年____月____日與________股份有限公司簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（或：____證券交易所指定____證券公司為____股份有限公司提供股票轉讓服務）。根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱“《轉讓暫行辦法》”）的有關規定，現就____股份有限公司股份確權、登記和托管的有關事項公告如下：
一、股票終止上市的情況
終止上市股票種類：Ａ／B股
股票簡稱：
股票代碼：
____年____月____日，____證券交易所對____股份有限公司作出了《關于____股份有限公司股票終止上市的決定》（文號____），____股份有限公司從____年_____月____日起終止上市。從____年_____月____日起的45個轉讓日（即____年_____月____日），____股份有限公司股份將開始在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）掛牌轉讓。
____股份有限公司終止上市股票退出____證券交易所市場登記的相關手續將于近日辦理完畢。
二、____股份有限公司股東辦理股份確權、登記和托管的手續及安排
根據《轉讓暫行辦法》，____股份有限公司股東辦理股票確權登記后，其股票可在全國股份轉讓系統進行掛牌轉讓。持有____股份有限公司無限售流通股的股東可到____證券公司或其他具有全國股份轉讓系統經紀業務資格的主辦券商辦理股份重新確權、登記和托管手續；持有____股份有限公司限售股或非流通股的股東須到____證券公司辦理重新確權、登記和托管手續。
（一）關于證券賬戶的相關事宜
持有____股份有限公司股票的股東在公司股票退出滬市主板登記結算系統后如已開立深市證券賬戶或股份轉讓賬戶，可直接使用原有的深市證券賬戶或股份轉讓賬戶辦理股份確權和托管手續，并在全國股份轉讓系統中轉讓結算。如沒有開立深市證券賬戶（含股份轉讓賬戶）的投資者需在辦理確權手續前開立深市證券賬戶。
（二）股份確權和托管
1.辦理股份確權和托管的開始時間為：____年____月____日。
2.確權證券代碼：
3.股份確權和托管
____股份有限公司退市時，所有股東均須進行股份確權，并托管至已開立的深圳證券賬戶或股份轉讓賬戶中，并支付股份確權手續費。其中，辦理股份確權托管的無限售流通股股東可以將股票托管至全國股份轉讓系統經紀業務主辦券商中的任何一家。
全國股份轉讓系統經紀業務主辦券商名單及托管單元號如下：
序號
證券公司
托管單元號



以上證券公司所屬營業部的地址、咨詢電話可登錄全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）查詢。
4.辦理確權、登記和托管手續
____股份有限公司股東提交的確權申請資料應當與中國證券登記結算有限公司提供的原始托管記錄中記載的投資人資料一致，包括名稱、身份證件編號等。
待確權托管的投資人和原股份持有人如不是同一人，基于以下原因，可以確權同時辦理股份過戶。
（1）遺產繼承；
（2）出國定居贈與；
（3）法院裁決；
（4）出資人申請。
____股份有限公司股東在全國股份轉讓系統具有經紀業務資格的主辦券商所屬營業部辦理股份確權和托管手續時，填妥《非上市公司股份確權申請表》，除了攜帶已開設的深圳證券賬戶原件及復印件，還要攜帶以下證件資料：
（1）境內個人：中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。
（2）境外個人：有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
（3）境內機構：企業法人營業執照（副本）復印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權委托書、法定代表人有效身份證明文件復印件和經辦人有效身份證明文件及復印件。
（4）境外機構：商業注冊登記證明文件或其他具有同等法律效力的并能證明該機構設立的有效證明文件及復印件、董事會、董事、主要股東或有權人士的授權委托書、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
根據原股東的自身需要，還可以攜帶已開設的股份轉讓賬戶原件及復印件。
（5）其他
若機構投資者因企業已注銷、被吊銷營業執照或歇業而無法提供企業法人營業執照，需出具發證機關出具的關于法人已破產或注銷的證明，原持有人的股東與現持有人簽署的轉讓協議，法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明。
若機構投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發證機關出具的名稱變更相關證明，和變更名稱后的法人或相關承接法人承諾承擔原法人債權債務的證明文件。
若實際出資的投資者無法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理：
A、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任。
B、股票持有人與實際出資人之間簽訂的股票轉讓協議，股票持有人需聲明該股份屬于實際出資人，并承諾承擔因轉讓引起的任何法律責任（該協議書需經公證處公證）。
C、法院裁決書。
5.辦理股份確權手續費用標準：
（1）股份不需過戶
個人：10元/每筆；機構：30元/每筆（B股公司按上述標準收取人民幣，或根據確權開始第一天國家外匯管理局當天公布的外匯中間價折算成美元收取）。
（2）股份需過戶
除按上述標準收費外，還須收取：
非交易過戶費（雙邊收取）：所涉股份面值×1‰×股數
印花稅（出讓方征收，受讓方不征收）：轉讓股數×轉讓價格×印花稅率
6.股份確權過程中遇有特殊情況，可向____證券公司咨詢。
（三）簽訂委托協議和開立資金賬戶
投資者在全國股份轉讓系統進行股票轉讓前，應在閱讀《股票轉讓風險揭示書》并充分了解參與股票轉讓所面臨投資風險的基礎上，簽署《股票轉讓風險揭示書》，并與證券營業部簽訂股票轉讓委托協議書，開立資金賬戶。
（四）服務時間
周一至周五（遇有節假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
三、股票開始轉讓時間
按有關規定，自____股份有限公司終止上市后的第45個工作日，____股份有限公司股票開始在全國股份轉讓系統轉讓。《股票轉讓公告》將在股票開始轉讓前2個工作日通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）發布。
____股份有限公司股份開始在全國股份轉讓系統轉讓后，信息公告通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺發布。
四、特別提請股東注意的事項
在____股份有限公司股票開始掛牌轉讓后，投資者辦理股份確權和托管手續，其股票通常需要經過兩個轉讓日后方能到賬，并可開始轉讓。敬請相關股東盡快辦理股份確權和托管手續。
五、咨詢電話
咨詢電話：
咨詢時間：周一至周五（遇有節假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日
附件5
關于______股份有限公司原流通股股東
股份確權和托管的催示公告
鑒于____股份有限公司（以下簡稱“____”）已于____年_____月____日起終止上市，____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）（以下簡稱“____證券公司”） ____年____月____日與____股份有限公司簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（或：____證券交易所指定___證券公司為____股份有限公司提供股票轉讓服務）。___證券公司于____年___月____日在《____證券報》（中國證監會指定的信息披露媒體之一）及全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上刊登了《關于____股份有限公司股份確權公告》。根據該公告，原流通股股東可于___年____月___日開始到____證券公司和其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商下屬證券營業部辦理股份確權和托管手續。目前，____股份確權和托管工作已經滿足有關規定的要求，將于____年____月____日起在全國股份轉讓系統進行股票轉讓，為更好地保障股東利益，現發布催示公告如下：
一、辦理股份確權和托管手續的對象
尚未辦理股份確權和托管的原流通股股東。
二、股份確權和托管的辦理時間
星期一至星期五上午9：30～11：30，下午1：00 ～3：00，節假日除外。
三、辦理股份確權和托管手續的地點
____證券公司以及其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商下屬營業部。相關主辦券商名單及托管單元號如下：
序號
證券公司
托管單元號



四、辦理股份確權和托管手續及收費標準請參閱 《關于_____股份有限公司股份確權公告》。
五、其它事項
原股東在辦理股份確權和股份托管時，如有疑問可向______證券公司咨詢。
咨詢電話：
咨詢時間：周一至周五（遇有節假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
六、敬請原股東盡快辦理股份確權與托管手續。
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日
附件6
全國中小企業股份轉讓系統
退市公司推薦掛牌文件內容與格式
主辦券商應依照全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的要求制作和報送推薦掛牌文件。
推薦掛牌文件目錄是對推薦掛牌文件的最低要求。根據審查要求，全國股份轉讓系統公司可以要求退市公司、主辦券商及其他證券服務機構補充材料。
主辦券商報送備案文件應提交原件一份，復印件兩份。每次報送書面備案文件的同時，應報送一份與書面文件一致的電子文件（WORD、EXCEL、PDF及全國股轉系統公司要求的其他文件格式）。
經接收服務窗口人員核對，確認提交的文件齊備后，向主辦券商出具《材料接收確認單》。文件一經接收，未經全國股份轉讓系統公司同意，不得變更或撤回。
備案文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
備案文件的封面和側面應標明“推薦____股份有限公司掛牌文件”字樣，扉頁應標明退市公司法定代表人、董事會秘書或信息披露事務負責人，主辦券商主管領導、項目負責人，以及相關中介機構項目負責人姓名、電話、傳真等聯系方式。
備案文件章與章之間、節與節之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。備案文件應采用標準A4紙張雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
附錄：全國中小企業股份轉讓系統退市公司推薦掛牌文目錄
附錄
全國中小企業股份轉讓系統
退市公司推薦掛牌文件目錄
1.關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告（退市公司蓋章原件）；
2.主辦券商關于公司股票進入全國中小企業股份轉讓系統轉讓的推薦意見（主辦券商蓋章原件）；
3.推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書（原件），或證券交易所指定主辦券商為退市公司提供股份轉讓服務的文件（主辦券商蓋章復印件）；
4.股份確權公告（主辦券商蓋章原件）；
5.退市公司企業法人營業執照（副本） 復印件（主辦券商、退市公司蓋章）；
6.退市公司章程復印件（主辦券商、退市公司蓋章）；
7.股票轉讓公告原件（主辦券商、退市公司蓋章）；
8.經具有證券、期貨相關業務資格會計師事務所審計的最近年度財務報告（原件）；
9.全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議（四份、退市公司蓋章）；
10.掛牌工作時間安排表（主辦券商蓋章）；
11.全國股份轉讓系統公司要求報送的其他文件。
附件7
_____股份有限公司
證券簡稱及證券代碼申請書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
我公司股票擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓。
特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉讓的證券簡稱擬定為______。
請予核定。
申請掛牌公司經辦人簽名：
聯系電話：
傳真：
______股份有限公司
（公章）
年 月 日
說明：證券簡稱應從公司中文全稱中選取不超過三個漢字的字符。
附件8
___________股份有限公司
股票轉讓公告
重要提示
股票簡稱：（在____證券交易所退市時的股票簡稱為“____”，證券代碼為“____”）
股票代碼：____
開始轉讓日：____
轉讓首日報價區間：
（應分別列示：A類人民幣_____元/股至_____元/股，B類美元_____美元/股至_____美元/股。）
轉讓方式：__________。
公司可在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）轉讓的僅限于原在_____證券交易所掛牌交易的流通股份。公司退市時的流通股份總額_____萬股，截至_____年_____月_____日（指刊登本公告的前一至兩個工作日）已辦理確權手續的為_____萬股，股份確權率為_____%（如有B類股份，應分別列示）。
_____股份有限公司（以下簡稱“_____”）已于_____年_____月_____日起終止上市， （1）____證券交易所指定____證券公司為____股份有限公司提供股票轉讓服務（適用交易所指定主辦券商的退市公司）；（2）_____證券公司_____年_____月_____日與_____股份有限公司簽訂的《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（適用已與主辦券商簽訂協議的退市公司）。根據全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》的有關規定，____證券公司將于____年____月____日起為____股份有限公司在全國股份轉讓系統提供股票轉讓服務。現將有關事項公告如下：
一、投資者在轉讓____股份有限公司股票（簡稱“____”）前，須到____證券公司或其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商所屬營業部辦理股份確權和托管手續，并開立資金賬戶，有關事項請詳見刊載于____年____月____日《____證券報》（中國證監會指定的信息披露媒體之一）和全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上披露的《關于____股份有限公司股份確權公告》。
二、在____年____月____日（含____月____日）之前辦理了確權的股票，自____年____月____日（開始轉讓日）開始可在全國股份轉讓系統轉讓；____年____月____日（含____月____日）之后辦理確權的股票，通常在辦理確權手續兩個轉讓日后才能轉讓。
三、投資者欲了解____股份有限公司的有關資料，請查閱該公司在____證券交易所上市期間披露的相關信息。
四、股票轉讓
1.股票開始轉讓日和轉讓方式
____股份有限公司股票開始轉讓日為____年____月____日，股票轉讓方式為________。
2.股票轉讓委托申報
投資者參與股票轉讓，應當委托____證券公司或其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商所屬營業部辦理。
3.股票簡稱和股票代碼
股票簡稱：____ 股票代碼：____
4.股票轉讓單位
股票轉讓以“股”為單位，買入申報量須是“手”（1手等于100股）的整數倍。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。
5.股票轉讓報價單位
每股價格報價的最小變動單位：（A類股份為人民幣0.01元，B類股份為美元0.001美元）。
股票轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。投資者應根據上一轉讓日的股票轉讓價格，在漲跌幅限制范圍內進行申報委托。
6.股票轉讓首日報價區間
轉讓首日報價區間：以____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價，設基價5％的漲跌幅價格限制。____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價為____元/股，因此，____股份有限公司股票轉讓首日報價區間為____元/股至____元/股（如有B類股份，應分別說明A、B類股份的價格，原B類股份應說明折算的匯率）。投資者應在此區間內進行申報，否則為無效申報。
五、尚未辦理股份托管和確權手續的投資者，請盡快到____證券公司所屬營業部以及其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商所屬營業部辦理手續。
六、____股份有限公司股票開始在全國股份轉讓系統轉讓后，信息公告通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺發布，敬請投資者注意。
咨詢電話：
____股份有限公司 ____證券（股份）有限公司
（蓋章） （蓋章）
年 月 日 年 月 日
（如適用）
附件9
關于_____股份有限公司
投資風險分析的報告
根據《____股份有限公司股份轉讓公告》， ____股份有限公司____股份將于____年____月____日起在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）掛牌轉讓。依據有關規定主辦券商須在公司股份在全國股份轉讓系統掛牌前發布分析報告，客觀地揭示公司所存在的投資風險， ____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）作為____股份有限公司主辦券商，特此發布本分析報告。
本報告僅依據____股份有限公司披露的最近年度和半年度報告，對該公司的情況進行客觀分析并向投資者揭示存在的主要投資風險，不構成對____股份有限公司股份的任何投資建議。
一、____股份有限公司概況
（一）公司基本情況
（二）掛牌前的股本結構
（三）掛牌前的前十名股東持股情況
1.上述股東關聯關系或一致行動的說明；
2.前十名股東之間是否存在其他關聯關系，或是否屬于一致行動人。
二、____股份有限公司經營情況及財務狀況分析
（一）主要會計數據和財務指標
（二）經營情況分析
（三）財務狀況分析
1.資產狀況分析
2.債務狀況分析
三、____股份有限公司重大事項分析
（一）對外擔保情況分析
1.公司對外擔保余額合計，擔保總額占公司凈資產的比例；
2.對子公司的擔保金額、為股東和實際控制人及其關聯方提供擔保金額、直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額、擔保總額超過凈資產 50%部分的金額；
3.公司對外擔保情況匯總表。
（二）控股股東占用資金情況分析
（三）涉訴情況分析
以上涉訟情況分析，系根據____股份有限公司的公告材料整理得出，鑒于無法保證____股份有限公司既往均如實履行公告義務，且可能發生公告期后涉訟事項，因而本涉訟情況分析可能無法反映____股份有限公司涉訟的完整信息，敬請投資者注意。
（四）前十大股東所持公司股份被質押、凍結情況
四、提請投資者注意的投資風險
（一）最近年度和半年度財務報告的審計意見
（二）公司的持續經營存在的重大不確定性
（三）破產重整計劃執行及公司破產清算風險
（四）法律風險
（五）其他風險
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日
附件10
_______股份有限公司
關于公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓的申請
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）：
______股份有限公司（以下簡稱“______”或“公司”）已于___年___月___日終止在___證券交易所掛牌上市。公司已與貴公司簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》，聘請貴公司擔任本公司股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）轉讓的主辦券商。（或“經____證券交易所指定貴公司為本公司提供股票轉讓服務。”）
公司正在進行在全國股份轉讓系統掛牌的相關準備工作，預計將于____年___月___日在該系統掛牌。目前，因公司______事宜，根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》等相關法規的規定，公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓。
特此申請。
______股份有限公司
年 月 日
附件11
主辦券商關于______股份有限公司
申請股票在全國中小企業股份轉讓系統
掛牌后暫停轉讓的專項意見
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）于____年____月____日收到______股份有限公司（以下簡稱“______”）申請，______將于___年___月___日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，由于______事宜，______擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后暫停轉讓。根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》，公司發生影響股票轉讓的重大事件，由主辦券商報經全國股份轉讓系統公司同意后可對其股票暫停轉讓。______因______事宜而申請暫停轉讓，符合上述規定。
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日
附件12
全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議
甲方：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
法定代表人：
住所：
聯系電話：
乙方：_____________________股份有限公司
法定代表人：
住所：
聯系電話：
第一條 甲方是全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）的運營管理機構，負責組織和監督退市公司掛牌后的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。乙方是________證券交易所的退市公司，申請其股票在全國股份轉讓系統掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見。
第二條 為規范乙方股票在全國股份轉讓系統掛牌行為，明確雙方權利與義務，甲乙雙方根據《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，簽訂本協議。
第三條 甲方的權利：
（一） 甲方有權在有關法律、行政法規、中國證監會相關規定授權范圍內對乙方實施日常監管；甲方有權依據全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下簡稱“甲方業務規則”）對乙方的股票掛牌、公開轉讓、終止掛牌等行為進行管理。
（二） 甲方有權依據經中國證監會批準的收費標準收取掛牌費，掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費（依據甲方相關政策，對乙方暫免收取掛牌費）。
第四條 甲方的義務：
（一）甲方應當依據有關法律、行政法規及中國證監會相關規定制定甲方業務規則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。
（二）甲方負責運營、管理全國股份轉讓系統、發布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環境。
（三） 甲方負責提供股票轉讓平臺及相關設施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉讓活動。
（四） 甲方負責提供信息披露服務平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。
（五） 甲方應當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導。
第五條 乙方的權利：
（一）乙方有權向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。
（二）乙方有權獲得甲方提供的股票轉讓、信息披露平臺及相關設施服務。
第六條 乙方的義務：
（一）乙方同意接受甲方的日常監管及管理。
（二）乙方承諾遵守法律、法規、規章等規范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業務規則，履行包括但不限于規范公司治理、信息披露等義務。乙方應保證并責成其包括董事、監事、高級管理人員在內的全體員工理解并遵守本協議內容。
（三）乙方及其董事、監事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協議不可分割的一部分，是本協議的附件。乙方應保證其董事、監事和高級管理人員簽署該等承諾文件。
（四）乙方應按本協議約定向甲方繳納掛牌費。
（五）乙方應按要求參加甲方組織的業務培訓。
（六）乙方應當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。
第七條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第八條 本協議未盡事宜，雙方應依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則執行。
第九條 與本協議的解釋或執行有關的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十條 雙方一致同意，本協議生效后，如因適用的法律、法規、規章等規范性法律文件及甲方業務規則發生變化，導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的上述法律、法規、規章、甲方業務規則等內容相抵觸，本協議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關法律、法規、規章、甲方業務規則內容為準。
盡管有前款內容，本協議其他不與有關法律、法規、規章、甲方業務規則內容相抵觸的條款持續有效。
第十一條 乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉讓系統掛牌的，本協議自終止掛牌之日自動解除。本協議解除不影響甲方依法向乙方主張本協議項下未結費用、滯納金支付的權利。
第十二條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。
第十三條 本協議一式肆份，雙方各執貳份。
甲方（公章）： 乙方（公章）：
法定代表人 法定代表人
或授權代表（簽字）： 或授權代表（簽字）：
_____年____月____日 _____年____月__日
附件13
______股份有限公司
關于股票在全國中小企業股份轉讓系統
掛牌的申請報告
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
_____年_____月_____日，_____證券交易所出具《關于_____股份有限公司股票終止上市的決定》（_____號），決定本公司股票終止上市。_____年_____月_____日，公司股票被_____證券交易所摘牌終止上市。
經本公司董事會和股東大會審議通過，本公司與____證券股份有限公司（或“有限責任公司”）（以下簡稱“____證券公司”）簽署了《關于推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》，聘請____證券公司擔任本公司股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）轉讓的主辦券商（或_____年_____月_____日經_____證券交易所指定____證券公司為本公司提供股票轉讓服務）。
目前，公司總股本為_____萬股，擬向貴公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，現將有關事項報告如下：
一、公司簡介
公司名稱：
法定代表人：
注冊資本：
成立日期：
股份公司設立日期：
住 所：
郵政編碼：
公司電話：
公司傳真：
電子信箱：
信息披露事務負責人：
所屬行業：
經營范圍：
組織機構代碼：
二、股權結構及主要股東情況
（一）公司股權結構圖
（二）控股股東及實際控制人情況
（三）前十名股東及持有5%以上股份股東情況
三、主要業務、主要產品（服務）
四、最近兩年財務簡表（數據經審計）
（一）資產負債表主要數據
（二）利潤表主要數據
（三）現金流量表主要數據
根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》及相關規定，本公司股票可以在全國股份轉讓系統進行掛牌轉讓。
本公司規范履行信息披露義務，經注冊會計師對公司_____年度財務報告出具了_____意見。本公司治理機制健全，合法規范經營；股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。公司及公司董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布的規則、細則、指引、通知等規定。
現特向貴公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌。
特此申請，請予同意。
_____股份有限公司（蓋章）
年 月 日
附件14
主辦券商關于______股份有限公司
股票進入全國中小企業股份轉讓系統轉讓
的推薦意見
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
______股份有限公司（以下簡稱“______”）于______年______月______日起終止上市，______年______月______日______與______我公司簽訂《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》（或：______年______月______日______證券交易所指定我公司為______提供股票轉讓服務）。根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》等有關規定，我公司作為主辦券商，目前已經完成了下列工作：
一、______終止上市股份退出登記的相關手續已經于______年______月______日辦理完畢，我公司已經取得______的股東名冊。
二、我公司于______年______月______日在中國證監會指定的信息披露媒體及全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上登載了《關于______股份有限公司股份確權公告》，確定了分類股份確權、托管的方法：深市上市公司退市時原股東在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商托管的流通股份，由我公司直接向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）辦理股票托管手續，托管在股東的深圳市場證券賬戶及原托管證券公司對應全國股份轉讓系統托管單元上；深市上市公司退市時有限售條件流通股、非流通股、原股東在其他證券公司托管的流通股份及滬市退市公司所有原股東，需要進行股份確權，并登記至已開立的深圳市場證券賬戶或股份轉讓賬戶中。
三、我公司已組織客戶服務中心及營業部業務人員仔細閱讀______股份確權公告，熟悉新的確權業務要求，為投資者及其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商提供優質咨詢及受理服務。
四、我公司已對退市時托管在全國股份轉讓系統經紀業務主辦券商的流通股股票進行數據處理，編制了______股票初始托管數據文件，擬托管流通股股東______戶，占該公司流通股股東總數的______％，擬托管流通股______股，占流通股總數的______％，______年______月將向中國結算報送股票初始托管數據。
五、我公司與其他可在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商將于______年______月______日開始為______原流通股股東辦理股份確權和托管手續，我公司將確權成功的股票數據以初始托管或網上申報方式報送中國結算。
我公司認為______符合進入全國股份轉讓系統的要求，同意推薦該公司原流通股股票進入全國股份轉讓系統轉讓。
如果我公司推薦______進入全國股份轉讓系統獲得貴司同意，______原流通股股票開始轉讓日為_____年_____月_____日；轉讓首日報價區間：以______股票在______證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價，設基價5%的漲跌幅價格限制。______股票在______證券交易所最后一個交易日的收盤價為______元（美元/港元）/股，因此，______股份轉讓首日報價區間為______元（美元）/股至______元（美元）/股。
______證券股份有限公司（或“有限責任公司”）
年 月 日