全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于發布《全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）》的公告
（股轉系統公告[2014]29號）
為明確主辦券商辦理交易單元業務相關要求和流程，確保全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺平穩上線，根據《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》），全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）制定了《全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）》（以下簡稱《指南》），現予發布，自發布之日起實施。現就有關事項通知如下：
一、各主辦券商應當按照《管理辦法》及《指南》的要求，抓緊做好初次開通交易單元相關工作，并在2014年5月5日前向全國股份轉讓系統公司提交初次開通交易單元的申請材料。
二、因交易支持平臺尚未上線，對于通過審核的初次開通交易單元申請，相關交易單元將自交易支持平臺上線日起正式開通使用。
三、交易單元開設初費于主辦券商初次開通交易單元時一次性交納；交易單元使用費、流速費及流量費按年收取、按日計費，計費期間為上年12月1日至當年11月30日，于每年12月25日前交納。
四、交易單元業務由全國股份轉讓系統公司機構業務部統一受理，具體辦理流程及聯系方式詳見《指南》。
特此公告。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年4月25日
附件：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）
為了規范主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）辦理交易單元初次開通、新增、變更、出租、撤銷、繳費等業務流程，根據《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》等有關規定，制定本指南。
一、交易單元業務辦理的責任主體及職責
（一）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）負責對主辦券商交易單元申請的審查及編號分配、交易單元維護、收費等事宜。
（二）中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱中國結算北分）負責主辦券商交易單元結算路徑申請的審查及結算路徑的維護等事宜。
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱深證通）負責辦理相關通信網關建站、開通及維護等事宜。
二、申請材料接收部門及接收時間
接收部門：全國股份轉讓系統公司機構業務部
接收時間：每個轉讓日的8：30-17：00
三、初次開通交易單元
“初次開通交易單元”適用于主辦券商通過業務備案后，首次申請開通交易單元的情形。
（一）建立通信網關
申請初次開通交易單元前，主辦券商應與深證通市場部聯系，簽署建站合同，完成網關建站及安裝調試工作。具體操作根據深證通相關規定進行。
（二）申請
主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
1．經營證券業務許可證（復印件并加蓋公章）；
2．《交易單元開通申請表》（附件1）；
3．《全國中小企業股份轉讓系統入網開通申請表》（附件7）；
4．經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
（三）審查
全國股份轉讓系統公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉讓日內完成材料審查。
（四）預配交易單元編號及通知辦理交易單元結算路徑業務
對通過審查的主辦券商，全國股份轉讓系統公司當日為其預配交易單元編號，同時通知主辦券商向中國結算北分結算業務部提交《資金合并清算表》，申請辦理交易單元結算路徑業務。具體要求以中國結算北分的規定為準。
（五）繳費
主辦券商根據全國股份轉讓系統公司開具的《交易單元繳費通知單》（附件2），于5個轉讓日內交納交易單元開設初費（繳費發票到全國股份轉讓系統公司機構業務部領取）。
（六）交易單元開通
1．主辦券商完成繳費且其交易單元結算路徑業務申請材料獲中國結算北分結算業務部受理之日為T日。
2．T＋1日，全國股份轉讓系統公司通知中國結算北分維護 “交易單元-托管單元-結算賬戶”的結算路徑關系；全國股份轉讓系統公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉讓系統公司通知深證通維護網關；全國股份轉讓系統公司通知主辦券商經辦人業務辦理完畢，交易單元于次一轉讓日可用。
四、新增交易單元
“新增交易單元”適用于已開通交易單元的主辦券商為滿足業務發展需要，增加新的交易單元等情形。
（一）申請
主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
1．經營證券業務許可證（復印件并加蓋公章）；
2．《交易單元開通申請表》（附件1）；
3．《全國中小企業股份轉讓系統入網開通申請表》（適用于為新增交易單元配置新網關的申請人）；
4．《全國中小企業股份轉讓系統網關配置變更申請表》（附件8，適用于新增交易單元適配原有網關的申請人）；
5．經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
（二）審查
全國股份轉讓系統公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉讓日內完成材料審查。
（三）預配交易單元編號及通知辦理交易單元結算路徑業務
對通過審查的主辦券商，全國股份轉讓系統公司當日為其預配交易單元編號，同時通知主辦券商向中國結算北分結算業務部提交《資金合并清算表》，申請辦理交易單元結算路徑業務。具體要求以中國結算北分的規定為準。
（四）新增交易單元開通
1．中國結算北分結算業務部受理主辦券商交易單元結算路徑業務申請材料之日為T日。
2．T＋1日，全國股份轉讓系統公司通知中國結算北分維護 “交易單元-托管單元-結算賬戶”的結算路徑關系；全國股份轉讓系統公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉讓系統公司通知深證通維護網關；全國股份轉讓系統公司通知主辦券商經辦人業務辦理完畢，交易單元于次一轉讓日可用。
五、出租交易單元
“出租交易單元”適用于主辦券商（出租方）將其名下交易單元租用給投資基金、保險公司等特殊機構（以下簡稱“承租方”）的情形。
（一）申請
主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
1．《交易單元出租申請表》（附件3）；
2．承租方營業執照（復印件加蓋公章）；
3．承租方承諾書（附件4）；
4．交易單元租用協議（復印件并加蓋雙方公章）；
5．經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
若新增交易單元用于出租，主辦券商還應提交以下材料：
1．經營證券業務許可證（復印件并加蓋公章）；
2．《全國中小企業股份轉讓系統入網開通申請表》（適用于為新增交易單元配置新網關的申請人）；
3．《全國中小企業股份轉讓系統網關配置變更申請表》（適用于新增交易單元適配原有網關的申請人）。
（二）審查
全國股份轉讓系統公司收到符合要求的申請材料后，于兩個轉讓日內完成材料審查。
若新增交易單元用于出租，則參照新增交易單元的業務流程辦理。
（三）提交交易單元結算路徑業務申請
對通過審查的主辦券商，全國股份轉讓系統公司于當日即通知主辦券商向中國結算北分結算業務部提交《解除資金合并清算申請表》；主辦券商通知托管人向中國結算北分提交《資金合并清算申請表》，辦理交易單元結算路徑業務申請。具體要求以中國結算北分的規定為準。
（四）交易單元出租的辦理
1．T日，中國結算北分結算業務部受理主辦券商的《解除資金合并清算申請表》及托管人的《資金合并清算申請表》。
2．T＋1日，全國股份轉讓系統公司通知中國結算北分維護 “交易單元-托管單元-結算賬戶”的結算路徑關系；全國股份轉讓系統公司完成交易單元配置。
3．T＋2日，全國股份轉讓系統公司通知深證通維護網關；全國股份轉讓系統公司通知主辦券商經辦人業務辦理完畢，出租交易單元于次一轉讓日可用。
六、變更交易單元
“變更交易單元”適用于主辦券商因發生重組、合并、更名等事項導致的交易單元名稱變更，以及因自身業務發展和內部管理需要導致的交易單元業務類別、業務權限和流速權的變更等情形。
（一）交易單元名稱、業務類別、業務權限的變更流程
1．申請
主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
（1）經營證券業務許可證（復印件并加蓋公章）；
（2）《交易單元變更申請表》（附件5）；
（3）經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
同時，主辦券商應向中國結算北分結算業務部提交結算路徑變更相關申請材料。具體要求以中國結算北分的規定為準。
2．審查
全國股份轉讓系統公司收到符合要求的申請材料后，于一個轉讓日內完成材料審查。
3．辦理
在中國結算北分完成交易單元結算路徑維護后的一個轉讓日內，全國股份轉讓系統公司完成交易單元配置，并通知經辦人相關業務辦理完畢。
（二）流速權變更流程
1．申請
主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
（1）《全國中小企業股份轉讓系統網關配置變更申請表》（附件8）；
（2）經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
2．審查
全國股份轉讓系統公司收到符合要求的申請材料后，于一個轉讓日內完成材料審查。
3．辦理
深證通完成網關維護后，全國股份轉讓系統公司通知經辦人業務辦理完畢。
七、撤銷交易單元
“撤銷交易單元”適用于主辦券商因發生重組、合并等事項，以及因自身業務發展導致的需要撤銷已開通交易單元等情形。
（一）辦理解除交易單元結算路徑業務
主辦券商提交申請前，應向中國結算北分結算業務部提交《解除資金合并清算表》，并確保擬撤銷的交易單元已停止所有交易；如果該交易單元為托管單元，還應確保無賣空、無掛賬，且托管證券余額為零。具體要求以中國結算北分的規定為準。
（二）申請及辦理
1．主辦券商向全國股份轉讓系統公司提交以下書面申請文件：
（1）《交易單元撤銷申請表》（附件6）。
（2）經辦人身份證復印件（加蓋公章）。
2． T日，全國股份轉讓系統公司完成審查；且主辦券商向中國結算北分提交解除交易單元結算路徑業務申請材料。具體要求以中國結算北分的規定為準。
3．T＋1日，全國股份轉讓系統公司通知中國結算北分解除交易單元結算路徑；全國股份轉讓系統公司完成交易單元撤銷工作。
4．T＋2日，全國股份轉讓系統公司通知深證通維護網關；全國股份轉讓系統公司通知經辦人業務辦理完畢。
若擬撤銷的交易單元為該網關的唯一交易單元，主辦券商應向深證通申請撤銷該網關，否則，該網關將繼續產生通信服務費。
八、交易單元的繳費
主辦券商通過交易單元從事證券轉讓業務，應當向全國股份轉讓系統公司交納交易單元開設初費、使用費、流速費與流量費等費用。
（一）繳費標準
1．交易單元開設初費
主辦券商首次申請開通交易單元時，應交納人民幣50萬元的交易單元開設初費。此后增設交易單元的，不再交納開設初費。
2．交易單元使用費
主辦券商申請使用的每個交易單元（含初次開通交易單元）按每年人民幣3萬元交納交易單元使用費。
3．流速費
每年每個交易單元享受1個免費標準流速（10筆/秒）。主辦券商申請使用的總流速不超過其享有的免費標準流速之和時，不需交納流速費；申請使用的總流速超出其享有的免費標準流速之和的部分，按每個標準流速每年人民幣5000元交納流速費。
4．流量費
每個交易單元享受的年免費申報筆數為交易類申報、非交易類申報各5000筆；超出免費部分，按每筆交易類申報收費單價為人民幣 0.15元、每筆非交易類申報收費單價為人民幣0.01元的標準交納。
按上述規則計算的主辦券商應交納的流量費，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元交納。
（二）繳費方式
交易單元開設初費于主辦券商初次開通交易單元時一次性交納；交易單元使用費、流速費及流量費按年收取，按日計費，計費期間為上年12月1日至當年11月30日，于每年12月25日前交納。
主辦券商每年應按要求，向全國股份轉讓系統公司指定賬戶交納交易單元開設初費、使用費、流速費及流量費。指定賬戶信息如下：
開戶名：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行：建設銀行北京復興支行
賬戶號：11001046500053013355
九、其它
本指南由全國股份轉讓系統公司負責解釋，自發布之日起施行。
附件：1．全國中小企業股份轉讓系統交易單元開通申請表
2．全國中小企業股份轉讓系統交易單元繳費通知單
3．全國中小企業股份轉讓系統交易單元出租申請表
4．全國中小企業股份轉讓系統交易單元使用承諾書
5．全國中小企業股份轉讓系統交易單元變更申請表
6．全國中小企業股份轉讓系統交易單元撤銷申請表
7．全國中小企業股份轉讓系統入網開通申請表
8．全國中小企業股份轉讓系統網關配置變更申請表
9．全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務聯系表
10．全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務流程圖
附件1
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元開通申請表
申請類型
□初次開通交易單元 □新增交易單元
主辦券商名稱

主辦券商編碼

交易單元編號
（注：由我司填寫）
交易單元名稱
（注：XX證券股轉交易單元）
交易網關號

交易單元開通日期
（注：此項由我司填寫）
交易單元用途

交易單元交易權限
□ 掛牌股票
□ 兩網及退市A類股票
□ 退市B類股票 其他：
交易單元類型
□ 經紀交易單元 □自營交易單元
□ 做市交易單元 □資管交易單元 其他：
是否為機構專用單元
□是 □否
主辦券商經辦人

電話

傳真

為通過全國股份轉讓系統交易支持平臺開展業務，本公司申請開通交易單元，同時承諾：理解并遵守全國股份轉讓系統相關業務規則、中國證券登記結算有限責任公司北京分公司有關業務規則以及其它相關法律、法規、規則的規定，依法合規開展業務。
申請單位蓋章：
全國股份轉讓系統公司機構業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
全國股份轉讓系統公司交易監察部意見
經辦人： 日期：
中國結算北京分公司結算業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
深證通市場部意見
經辦人： 日期：
深證通運行部意見
經辦人： 日期：
附件2
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元繳費通知單
：
根據《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》有關規定，貴司應向我司交納交易單元開設初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉讓日內將上述款項劃轉至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行：建設銀行北京復興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯，第一聯主辦券商留存）
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元繳費通知單
：
根據《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》有關規定，貴司應向我司交納交易單元開設初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉讓日內將上述款項劃轉至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行：建設銀行北京復興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯，第二聯機構業務部留存）
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元繳費通知單
：
根據《全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）》有關規定，貴司應向我司交納交易單元開設初費￥ 元，大寫人民幣 。
請貴司于收到本通知單5個轉讓日內將上述款項劃轉至我司賬戶，賬戶具體信息如下：
開戶名：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行：建設銀行北京復興支行
賬戶號：11001046500053013355
2014年 月 日
（通知單一式三聯，第三聯財務管理部留存）
附件3
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元出租申請表
申請類別
□ 新增交易單元并出租 □ 原有交易單元出租
出租方名稱

出租方編碼
（注：主辦券商編碼）
承租方名稱

承租方編碼
（注：由我司分配的轉讓參與人編碼）
原交易單元名稱
（注：XX證券股轉交易單元）
交易單元編號

交易單元名稱
（注：XX基金租用交易單元）
托管銀行

交易單元交易權限
□ 掛牌股票
□ 兩網及退市A類股票
□ 退市B類股票
交易單元用途
□ 基金 □ 理財 □ 保險
□ 其他
承租方經辦人

電話

傳真

申請單位蓋章：
全國股份轉讓系統公司機構業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
全國股份轉讓系統公司交易監察部意見
經辦人： 日期：
中國結算北分結算業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
深證通市場部意見
經辦人： 日期：
深證通運行部意見
經辦人： 日期：
附件4
全國中小企業股份轉讓系統
交易單元使用承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
本公司現申請通過租用XX證券公司的XXXXXX交易單元參與全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）相關業務，特就使用交易單元承諾如下：
一、遵守相關法律、法規、規章、規范性文件和全國股份轉讓系統業務規則，依法合規開展業務。
二、遵循誠實信用原則，遵守商業道德，自覺維護全國股份轉讓系統市場秩序。
三、接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）自律性管理，如違反全國股份轉讓系統相關業務規則，自愿接受全國股份轉讓系統公司作出的包括但不限于暫停或限制交易單元的交易權限、暫停或限制參與全國股份轉讓系統相關業務等決定，并承擔由此產生的一切法律責任。
承租方（簽章）
年 月 日
附件5
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元變更申請表
變更前主辦券商名稱

變更前主辦券商代碼

變更后主辦券商名稱

變更后主辦券商代碼

交易單元更名原因

經辦人

電話

傳真

交易單元編號
更名前

交易單元名稱
交易單元類別
交易單元交易權限


□ 掛牌股票
□ 兩網及退市A類股票
□ 退市B類股票
更名后
交易單元名稱
交易單元類別
交易單元交易權限


□ 掛牌股票
□ 兩網及退市A類股票
□ 退市B類股票
申請單位蓋章：
全國股份轉讓系統公司機構業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
全國股份轉讓系統公司交易監察部意見
經辦人： 日期：
中國結算北分結算業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
附件6
編號：
全國中小企業股份轉讓系統交易單元撤銷申請表
交易單元撤銷原因

交易單元名稱

交易單元編號

交易單元類別
□ 經紀交易單元 □ 自營交易單元
□ 做市交易單元 □ 資管交易單元 其他：
交易單元撤銷承諾
一、 本公司撤銷上述交易單元后，仍承擔該交易單元在撤銷前因交易產生的責任。
二、 本公司上述交易單元同時滿足以下條件：
1． 該交易單元無賣空，無掛帳，證券余額為零；
2． 該交易單元無透支，無拖欠交易單元使用費及其它費用；
3． 該交易單元未涉及與本公司的法律糾紛案件；
4． 如該交易單元參加股份合并清算，將辦理停用股份合并清算手續；
5． 如該交易單元已開通B股交易，其交易將一并撤銷。
三、自申請交易單元撤銷之日起，在辦理交易單元撤銷手續期間，不再使用上述交易單元，否則因交易、清算等所產生的一切法律關系及法律后果，由本公司完全承擔責任，并協助貴公司進行處理。
經辦人

電話

傳真


申請單位蓋章：
全國股份轉讓系統公司機構業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
全國股份轉讓系統公司交易監察部意見
經辦人： 日期：
中國結算北分結算業務部意見
經辦人： 日期：
負責人： 日期：
深證通市場部意見
經辦人： 日期：
深證通運行部意見
經辦人： 日期：
附件7
全國中小企業股份轉讓系統入網開通申請表
申請日期： 年 月 日
單位名稱

用戶承諾
我單位全國股份轉讓系統交易網關已經安裝調試完畢，并經過了____次，總計___小時的測試。測試期間通信正常，數據收發準確無誤。我們申請
從______年___月___日正式入網，投入使用。
我們知曉并保證從批準開通之日起，從我單位股轉系統交易網關發
出的所有委托報盤數據皆為正式數據，將進入全國中小企業股份轉讓
系統有限公司的撮合計算機參與撮合，不再是測試數據。
股轉系統
交易網關號

E-key號

交易單元編號

經辦人

聯系電話

傳 真

申請單位蓋章
全國股份轉讓系統公司機構業務部審核意見：
我部已核實交易單元的權限歸屬，交易單元目前的狀態為：
□ 開通狀態；
□ 非開通狀態，具體開通日期另行通知。
審核人： 日 期：
深證通市場部：
經辦人：
日 期：
深證通運行部：


操作人：
日 期：
請將此表填妥后傳真至全國股份轉讓系統公司機構業務部辦理相關手續，此表將作為全國股份轉讓系統交易網關開通依據。傳真：010-63889550，電話：010-63889664。
深證通市場部傳真：0755－83851052，電話：0755－83183333轉6525/6313/6321。
深證通技術服務熱線：0755-83182222。
附件8
全國中小企業股份轉讓系統網關配置變更申請表
申請日期： 年 月 日
客戶信息
單位名稱
經辦人
聯系電話
傳 真
業務信息
股轉系統
交易網關號

變更內容
□ 交易單元配置變更
擬新增的交易單元編號：_______________
擬刪除的交易單元編號：_______________
□ 流速權配置變更（注：1份流速權＝10筆/秒）
變更前的流速權：_______（份）
變更后的流速權：_______（份）
申請單位蓋章
全國股份轉讓系統公司機構業務部審核意見：
我部已核實交易單元的權屬，交易單元目前的狀態為：
□ 交易狀態；
□ 非交易狀態，具體開通日期另行通知。
審核人： 日 期：
通信公司市場部：
經辦人：
日 期：
通信公司運行部：
操作人：
日 期：
請將此表填妥后傳真至全國股份轉讓系統公司機構業務部辦理相關手續，此表將作為全國股份轉讓系統交易網關配置變更依據；傳真：010-63889550，電話：010-63889664。
通信公司市場部傳真：0755－83851052，電話：0755－83183333轉6525、6313、6321。
通信公司技術服務熱線：0755-83182222。
附件9
全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務聯系表
經辦單位及部門
聯系方式
全國股份轉讓系統公司
機構業務部
聯系電話：010-63889664
傳真：010-63889550
E-mail： jigouywb@neeq．org．cn
全國股份轉讓系統公司
財務管理部
聯系電話：010-63889680
全國股份轉讓系統公司
交易監察部
聯系電話：010-63889700
中國證券登記有限責任公司北京分公司結算業務部

聯系電話：010-58598874
傳真：010-58598982
深證通市場部
聯系電話：0755－23826525
0755－23826313
0755－23826321
021－52418060
傳真：0755－83851052
深證通運行部
運行熱線：0755－83182222
聯系電話：0755－23826115
0755－23826103
傳真：0755－83851020
附件10
全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務流程圖
（一）初次開通交易單元業務流程圖

（二）新增交易單元業務流程圖

（三）出租交易單元業務流程圖

（四）交易單元名稱、業務類別、業務權限的變更業務流程圖

（五）流速權變更流程圖

（六）交易單元的撤銷流程圖流程圖