全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕734號(hào)）
為進(jìn)一步引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡稱《評(píng)價(jià)辦法》，見附件），并明確了評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、《評(píng)價(jià)辦法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度（2017年5月～2018年4月）評(píng)價(jià)將根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》施行前后新老辦法各自適用的評(píng)價(jià)期分段計(jì)算（即規(guī)則正式施行的2018年2月開始適用《評(píng)價(jià)辦法》，2018年2月之前適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》），并經(jīng)加權(quán)平均計(jì)算以及年度評(píng)價(jià)調(diào)整項(xiàng)調(diào)整后得到年評(píng)結(jié)果。全國股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實(shí)踐，根據(jù)監(jiān)管需要與市場變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。
二、根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》第二十四條，全國股轉(zhuǎn)公司針對主辦券商作出以下差異化制度安排：
（一）未來我司選擇主辦券商參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)、配合我司的市場建設(shè)活動(dòng)（包括但不限于承辦我司活動(dòng)、作為專題調(diào)研對象等），以及開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工作，將以上年度年評(píng)結(jié)果為重要參考依據(jù)。
（二）對于每季度評(píng)價(jià)結(jié)果反映出某類業(yè)務(wù)存在突出問題的主辦券商，我司將其作為重點(diǎn)培訓(xùn)對象，強(qiáng)制要求其相關(guān)人員參加培訓(xùn)。
（三）對于月度評(píng)價(jià)排名靠后的主辦券商，我司將要求其報(bào)送自查報(bào)告，并可視自查情況，進(jìn)一步對其進(jìn)行工作談話，提醒其注意提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
以上差異化制度安排中適用年評(píng)結(jié)果的自2018年度（2017年5月～2018年4月）評(píng)價(jià)結(jié)果公布后實(shí)施，其他自2018年2月份月度評(píng)價(jià)起正式實(shí)施。全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)豐富完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用方式。
三、各市場參與人可通過郵箱jigouywb@neeq.com.cn向全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評(píng)價(jià)辦法》及評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排的反饋意見。
全國股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評(píng)價(jià)制度的引導(dǎo)作用。各主辦券商應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項(xiàng)法定職責(zé)。
特此公告。
附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年1月4日
附件
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商
執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法
第一章 總則
第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責(zé)，促進(jìn)市場持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照本辦法規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。
第三條 本辦法適用于在全國股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商。
第四條 全國股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)、監(jiān)督。
第二章 組織實(shí)施
第五條 主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度。
（一）月度公示。全國股轉(zhuǎn)公司于每月第10個(gè)轉(zhuǎn)讓日前，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。
（二）年度評(píng)價(jià)。年度評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對證券公司分類評(píng)價(jià)的周期保持一致。全國股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值，按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商分檔結(jié)果。
第六條 主辦券商對評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，并提交相關(guān)證明材料。
全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關(guān)方提供、補(bǔ)正復(fù)議申請材料的時(shí)間不計(jì)入復(fù)議期。
經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果的，全國股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評(píng)價(jià)結(jié)果。
第三章 評(píng)價(jià)指標(biāo)
第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他對評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。
第八條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。
（一）推薦掛牌負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、申報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
（二）掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)（如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等）、并購重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
（三）交易管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
（四）綜合管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及報(bào)告、投資者適當(dāng)性管理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
對于每條負(fù)面行為記錄設(shè)置調(diào)整系數(shù)，根據(jù)情節(jié)由輕到重分為三檔，依次對應(yīng)0.5、1、1.5的調(diào)整系數(shù)。將每類業(yè)務(wù)中的各條負(fù)面行為記錄數(shù)量乘以對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)，加總后得到該類業(yè)務(wù)經(jīng)調(diào)整后的負(fù)面行為記錄數(shù)量。
具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見本辦法附表1。
第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。
第十條 對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)方面市場份額占比及業(yè)務(wù)開展質(zhì)量排名靠前的情況。
第十一條 其他對評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營方面表現(xiàn)突出及其他由全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況。
第四章 評(píng)價(jià)方法
第一節(jié) 計(jì)值方法
第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理經(jīng)調(diào)整后的負(fù)面行為記錄的基礎(chǔ)上，計(jì)算各主辦券商下列四類指標(biāo)數(shù)值：“推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”。
第十三條 設(shè)定無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)值為100點(diǎn)。其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)按一定權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值。
有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計(jì)算四類指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，確定其調(diào)整系數(shù)；對于所有主辦券商的四類業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)量指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，確定其難度系數(shù)；將各業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值乘以對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)及難度系數(shù)，分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值，加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重、調(diào)整系數(shù)及難度系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)見附表2。
第十四條 全國股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時(shí)對附表1和附表2中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重、調(diào)整系數(shù)及難度系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第二節(jié) 扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
第十五條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點(diǎn)：
（一）主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點(diǎn)。
（二）主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點(diǎn)。
（三）主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點(diǎn)。
（五）主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報(bào)批評(píng)，公開譴責(zé)的，每次扣4點(diǎn)。
（六）主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。
第十六條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點(diǎn)，被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點(diǎn)。
第十七條 主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。
主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期同時(shí)被采取行政措施和自律措施的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。
第三節(jié) 加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：
（一）主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
（二）主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)。
（三）主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
（四）主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
（五）主辦券商提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)。
（六）主辦券商賣方研究報(bào)告數(shù)量位于行業(yè)前5%（含）、前5%～10%（含）、前10%～20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
（七）主辦券商凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5%（含）、前5%～10%（含）、前10%～20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：
（一）主辦券商連續(xù)6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值位于行業(yè)前5名的，年評(píng)時(shí)加5點(diǎn)。
（二）主辦券商最近12個(gè)月每月均未出現(xiàn)第四章第二節(jié)的扣點(diǎn)情形的，在年評(píng)時(shí)加1點(diǎn)。在評(píng)價(jià)期內(nèi)首次備案的主辦券商不適用本款。
（三）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn)。
第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果分檔
第二十條 根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)點(diǎn)值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：
（一）一檔為排名前20%（含）的主辦券商；
（二）二檔為排名前20%-60%（含）的主辦券商；
（三）三檔為排名前60%-80%（含）的主辦券商；
（四）四檔為排名80%之后的主辦券商。
第二十一條 年評(píng)時(shí)主辦券商存在以下情形的，按以下認(rèn)定結(jié)果和評(píng)價(jià)點(diǎn)值分檔結(jié)果孰低的原則確定檔位：
（一）評(píng)價(jià)期末沒有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評(píng)價(jià)期內(nèi)沒有對任一家掛牌公司進(jìn)行做市的，直接認(rèn)定為三檔；
（二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者受到刑事處罰的，認(rèn)定為四檔；
（三）在評(píng)價(jià)期內(nèi)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、被采取臨時(shí)接管監(jiān)管措施的，直接認(rèn)定為四檔。
第二十二條 主辦券商年評(píng)結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調(diào)整其上年度評(píng)價(jià)檔位，年中的檔位調(diào)整不影響當(dāng)年度的年評(píng)結(jié)果。
（一）從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場造成重大不利影響的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。
（二）因從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。
第六章 評(píng)價(jià)運(yùn)用
第二十三條 全國股轉(zhuǎn)公司每月對上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問詢，必要時(shí)要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十四條 全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對主辦券商實(shí)施差異化制度安排。
評(píng)價(jià)結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù)。
全國股轉(zhuǎn)公司對不同類別的主辦券商在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對待。
第二十五條 年度評(píng)價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。
第二十六條 全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并計(jì)入主辦券商質(zhì)量評(píng)價(jià)檔案。
第二十七條 全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商采取的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分報(bào)送證監(jiān)會(huì)作為分類評(píng)價(jià)扣分項(xiàng)。
第七章 附則
第二十八條 主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評(píng)價(jià)。
第二十九條 本辦法下列用語的含義：
（一）推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
（二）持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
（三）做市企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供做市服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開始做市日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
（四）推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)量。融資和重組按照下述第（五）項(xiàng)和第（八）項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為準(zhǔn)。
（五）持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
（六）做市股票成交量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商成交股份總數(shù)，不含做市商間為調(diào)節(jié)庫存股等進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的成交股份數(shù)。
（七）做市即時(shí)性指標(biāo)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商做市申報(bào)成交筆數(shù)/投資者限價(jià)委托筆數(shù)。
（八）提供重組服務(wù)數(shù)量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的累計(jì)次數(shù)，以披露重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
（九）賣方研究報(bào)告數(shù)量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商發(fā)表的面向公司內(nèi)部以外受眾的新三板研究報(bào)告，以主辦券商報(bào)送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)認(rèn)定為準(zhǔn)。
（十）凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商新承接持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù)減去其解除持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù)，以全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
第三十條 本辦法第五條規(guī)定的評(píng)價(jià)結(jié)果公示日遇有節(jié)、假日時(shí)順延，以休假日結(jié)束的次日為公示日。
第三十一條 本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2018年2月1日起施行。2016年1月29日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》同時(shí)廢止。
附表：1．主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單
2．主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)
附表1
主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單
序號(hào)
行為類別
行為描述
調(diào)整系數(shù)
1
推薦掛牌負(fù)面行為
受理材料
通過BPM報(bào)送申請掛牌材料被全國股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。
0.5
2
掛牌條件
申報(bào)主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報(bào)。
1.5
3
信息披露
信息披露文件未按規(guī)則履行相應(yīng)信息披露要求。
1.5
4
信息披露文件存在內(nèi)容錯(cuò)誤。
0.5
5
回復(fù)
未按照反饋意見要求回復(fù)。
1
6
中介機(jī)構(gòu)意見前后矛盾，或者中介機(jī)構(gòu)間意見不一致。
1
7
針對同一問題反饋三次（含）以上。
0.5
8
內(nèi) 核
內(nèi)核工作不符合《內(nèi)核工作指引（試行）》的要求。
1
9
披露及掛牌事務(wù)
披露及掛牌事務(wù)辦理不符合《股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的要求。
0.5
10
程序和形式
存在文件報(bào)送程序和形式要件問題。
0.5
11
監(jiān)管意見函
因推薦掛牌業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函。
1.5
12
其他
其他推薦掛牌執(zhí)業(yè)負(fù)面行為。
0.5～1.5
13
掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為
日常業(yè)務(wù)
日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理。
1
14
報(bào)送的掛牌公司董監(jiān)高信息有誤。
0.5
15
股票發(fā)行
未嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定出具合法合規(guī)性意見。
修改通知書0.5[*]
問題清單1
16
對掛牌公司股票發(fā)行備案材料未盡事前審查職責(zé)。
修改通知書0.5
問題清單1
17
備案材料錯(cuò)誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函在發(fā)函后重新出函。
0.5
18
信息披露
對信息披露文件進(jìn)行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)。
1
19
未按要求及時(shí)、準(zhǔn)確提交定期報(bào)告事前審查表。
0.5
20
信息披露文件應(yīng)更正/補(bǔ)發(fā)但未通過BPM系統(tǒng)的更正/補(bǔ)發(fā)通道，或應(yīng)線下更正/補(bǔ)發(fā)但未通過線下更正/補(bǔ)發(fā)通道。
1
21
重大資產(chǎn)重組信息披露文件存在明顯缺失或嚴(yán)重錯(cuò)誤等情形。
1
22
監(jiān)管意見函或問詢函
因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函。
1.5
23
收到全國股轉(zhuǎn)公司問詢函，且問詢后發(fā)現(xiàn)存在未勤勉盡責(zé)情形。
1
24
其他
報(bào)送的掛牌公司涉稅信息不準(zhǔn)確。
0.5
25
其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項(xiàng)。
0.5～1.5
26
交易管理負(fù)面行為
做市商報(bào)價(jià)
在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)。
1.5
27
前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。
1.5
28
在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報(bào)價(jià)的時(shí)間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75%。
1.5
29
未持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)。
1.5
30
進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期后，在該情形發(fā)生后第3個(gè)轉(zhuǎn)讓日未恢復(fù)正常雙向報(bào)價(jià)。
1.5
31
頻繁進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期。
0.5
32
配合監(jiān)察工作
對被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門采取自律監(jiān)管措施的客戶監(jiān)管不力。
1
33
未落實(shí)《關(guān)于協(xié)助落實(shí)相關(guān)自律監(jiān)管措施的函》等函件的要求。
1
34
營業(yè)部信息更新未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告信息不完整。
0.5
35
其他不配合全國股轉(zhuǎn)公司交易監(jiān)察工作的行為。
1
36
綜合管理負(fù)面行為
業(yè)務(wù)申請及備案
業(yè)務(wù)申請材料未按照《股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）》或全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)通知中的模板出具。
0.5
37
未在規(guī)則要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請材料。
0.5
38
做市商未按時(shí)向中國結(jié)算提交股票劃轉(zhuǎn)申請。
0.5
39
業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤。
0.5
40
月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送
未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。
0.5
41
報(bào)送的線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中存在明顯錯(cuò)誤或疏漏。
0.5
42
其他非定期報(bào)送的數(shù)據(jù)未按要求報(bào)送的。
0.5～1.5
43
股份登記
股份登記時(shí)，股份明細(xì)表中賬戶名稱、證件號(hào)碼、股份數(shù)量等出現(xiàn)錯(cuò)誤，嚴(yán)重影響掛牌公司登記股份的。
0.5
44
主辦券商未按中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則要求發(fā)布公告。
1
45
股份登記時(shí)，嚴(yán)重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。
0.5～1.5
*該條以修改通知書或問題清單反饋，分別對應(yīng)不同調(diào)整系數(shù)。下同。
說明：
1. 第2條主要指申報(bào)主體申報(bào)時(shí)不符合掛牌條件相關(guān)規(guī)則要求，主辦券商經(jīng)核查和內(nèi)控程序后仍予以推薦申報(bào)，但違規(guī)程度不足以被采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的。
2. 第3條主要指申報(bào)時(shí)信息披露文件未按照掛牌條件的相關(guān)規(guī)則、公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引、信息披露指引以及審查期間信息披露的通知等與信息披露有關(guān)規(guī)則的規(guī)定履行相應(yīng)信息披露要求。
3. 第4條主要指申報(bào)時(shí)信息披露文件在真實(shí)準(zhǔn)確性方面存在瑕疵，典型情形如：披露事項(xiàng)有誤予以更正，掛牌公司股東、董監(jiān)高、子公司、行業(yè)分類、股本結(jié)構(gòu)圖等掛牌公司基本情況披露有誤，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或其他應(yīng)披露數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤或遺漏等。
4. 第5條主要指應(yīng)回復(fù)未回復(fù)，未按反饋意見補(bǔ)充披露或提交文件等，反饋意見包括且不限于項(xiàng)目審查、舉報(bào)、監(jiān)管等的反饋意見。
5. 第6條主要指回復(fù)和申報(bào)文件不一致，或數(shù)次回復(fù)不一致，或券商會(huì)計(jì)師律師之間不一致。
6. 第7條主要指針對同一個(gè)問題三次發(fā)出反饋意見，主辦券商未能盡職履行核查義務(wù)。
7. 第8條主要指主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)、內(nèi)核人員、內(nèi)核程序、內(nèi)核工作底稿等不符合《內(nèi)核工作指引（試行）》的要求。
8. 第9條典型情形包括：未按照《股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》要求更正公轉(zhuǎn)書，提示性公告披露的掛牌日期有誤等。
9. 第10條典型情形包括：申報(bào)文件錯(cuò)傳、漏傳，申報(bào)文件簽章等格式問題，未按要求申請延期等。
10. 第12條包括取得掛牌函之后不掛牌等全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他推薦掛牌執(zhí)業(yè)負(fù)面行為。
11. 第13條主要指暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、新增股份掛牌、限售/解除限售、全稱/簡稱變更等日常業(yè)務(wù)的辦理不符合相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求。
12. 第14條主要指主辦券商通過BPM系統(tǒng)報(bào)送的掛牌公司董監(jiān)高姓名、證件類型或證件號(hào)碼等信息有誤。
13. 第16條主要指主辦券商對掛牌公司股票發(fā)行備案材料未盡事前審查職責(zé)，包括備案材料存在明顯缺失、低級(jí)錯(cuò)誤、表述不一致、內(nèi)容不完備等情形。
14. 第18條主要指掛牌公司信息披露文件進(jìn)行了線上或線下更正，且主辦券商未盡事前審查職責(zé)，包括但不限于公告內(nèi)容與標(biāo)題不符、誤發(fā)為其他公司公告、公告內(nèi)容存在明顯缺失或嚴(yán)重錯(cuò)誤的情形。
15. 第24條涉稅信息主要指主辦券商通過BPM系統(tǒng)報(bào)送的為掛牌公司掛牌年費(fèi)開具增值稅發(fā)票所需的相關(guān)信息。
16. 第32條主要指相關(guān)投資者連續(xù)三次出現(xiàn)同類交易違規(guī)行為被采取自律監(jiān)管措施。
17. 第33條主要指未在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)反饋相關(guān)資料、未落實(shí)對被采取自律監(jiān)管措施客戶的處罰。
18. 第35條包括但不限于：對要求調(diào)閱資料、遞交情況說明、主動(dòng)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告及其他需配合全國股轉(zhuǎn)公司交易監(jiān)察工作的事項(xiàng)，未及時(shí)回復(fù)、報(bào)告或拒絕配合等。
19. 第37條只要未在規(guī)則要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請材料，無論是否提交關(guān)于延期提交材料的說明，均記錄負(fù)面行為。
20. 第39條關(guān)鍵要素包括但不限于：掛牌公司名稱、證券賬戶號(hào)、交易單元號(hào)、股份數(shù)量等。
21. 第41條主要指：線上數(shù)據(jù)中，儲(chǔ)備項(xiàng)目擬申報(bào)日期早于報(bào)告日期，儲(chǔ)備項(xiàng)目進(jìn)度未填寫、本期減少儲(chǔ)備項(xiàng)目原因未說明等；線下數(shù)據(jù)中，1） 報(bào)送表格數(shù)量不足7個(gè)文件（7個(gè)文件分別為：主辦券商推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)、投融資對接情況、新三板基金情況和主辦券商聯(lián)絡(luò)人信息）；如未在我司備案主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)或未實(shí)際開展業(yè)務(wù)，須在BPM系統(tǒng)中提交數(shù)據(jù)時(shí)注明上述情況。2） 報(bào)送數(shù)據(jù)出現(xiàn)明顯邏輯錯(cuò)誤，包括合計(jì)與分項(xiàng)勾稽關(guān)系不正確等。例如，推薦業(yè)務(wù)表中，子表1持續(xù)督導(dǎo)人員總數(shù)為空；子表1內(nèi)核機(jī)構(gòu)人員總數(shù)≠（內(nèi)部人員人數(shù)＋外聘人員人數(shù)）。做市業(yè)務(wù)表中，子表1做市業(yè)務(wù)專職人員配備人數(shù)與子表2做市業(yè)務(wù)專職人員情況表中填報(bào)的做市專職人員人數(shù)、配備情況不匹配等；研究業(yè)務(wù)表中，子表2研究報(bào)告發(fā)布數(shù)量與券商報(bào)送PDF版研究報(bào)告數(shù)量不匹配；投融資對接情況表中，子表1推介企業(yè)總數(shù)與子表2中推介企業(yè)情況不匹配。主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)收入表中，收入合計(jì)與收入分項(xiàng)勾稽關(guān)系不匹配。3） 填寫數(shù)據(jù)單位不符合報(bào)送要求，如“業(yè)務(wù)收入”的單位未按照萬元填寫。
22. 第44條主要指在發(fā)行人還未向中國結(jié)算北京分公司提交業(yè)務(wù)申請并確認(rèn)通過審核的情況下，主辦券商就允許發(fā)行人披露新增股份公開轉(zhuǎn)讓公告或權(quán)益分派實(shí)施公告。
附表2
主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)
一、綜合點(diǎn)值計(jì)算
（一）設(shè)定無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)為100點(diǎn)
其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄時(shí)的基準(zhǔn)點(diǎn)值分別設(shè)定為20點(diǎn)、40點(diǎn)、30點(diǎn)、10點(diǎn)。
（二）綜合點(diǎn)值
針對以下每一類評(píng)價(jià)指標(biāo)（X），指標(biāo)數(shù)值為0的主辦券商，設(shè)定其調(diào)整系數(shù)（Z）為1；指標(biāo)數(shù)值大于0的主辦券商，按指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行排序，按照排名前5%（含）、5%-20%（含）、20%-40%（含）、40%-70%（含）和70%-100%劃分共5個(gè)區(qū)間檔位，各區(qū)間對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)（Z）分別設(shè)定為0.60、0.70、0.80、0.85、0.90。對于所有主辦券商的四類業(yè)務(wù)，按業(yè)務(wù)量指標(biāo)（W）數(shù)值進(jìn)行排序，按照排名前80%（含）、80%-90%（含）和90%-100%劃分共3個(gè)區(qū)間檔位，各區(qū)間對應(yīng)的難度系數(shù)（N）分別設(shè)定為1.00、0.90、0.80。將（一）中的業(yè)務(wù)點(diǎn)值乘以調(diào)整系數(shù)（Z）及難度系數(shù)（N），得出主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值。將四項(xiàng)業(yè)務(wù)點(diǎn)值進(jìn)行加總，以確定各主辦券商綜合點(diǎn)值。
評(píng)價(jià)項(xiàng)目
序號(hào)
評(píng)價(jià)指標(biāo)
（X）
權(quán)重（Y）
調(diào)整系數(shù)
（Z）
業(yè)務(wù)量
指標(biāo)
（W）
難度系數(shù)
（N）
計(jì)點(diǎn)
舉例
推薦掛牌
1.1
推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)
20%


（1）若X＝0，則設(shè)定Z＝1；

（2）若X＞0，則按照X值的排名前5%、20%、40%、70%、100%將被評(píng)價(jià)對象分為5個(gè)排名區(qū)間檔位：
前5%（含）Z＝0.60；
5%-20%（含）Z＝0.70；
20%-40%（含）Z＝0.80；
40%-70%（含）Z＝0.85；
70%-100% Z＝0.90。
推薦掛牌企業(yè)家數(shù)


按照W值的排名設(shè)置被評(píng)價(jià)對象執(zhí)業(yè)的難度系數(shù)：
前80%（含）N＝1.00；
80%-90%（含）N＝0.90；
90%-100%
N＝0.80。
Y*Z*N*100
在“推薦掛牌”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名前5%，W值排名前90%-100%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*20%*0.60*0.80＝9.6點(diǎn)
掛牌后督導(dǎo)
1.2
掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)
40%
持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)
Y*Z*N*100
在“掛牌后督導(dǎo)”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名5%-20%，W值排名前90%-100%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*40%*0.70*0.80＝22.4點(diǎn)
交易管理
1.3
交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)
30%
做市企業(yè)家數(shù)
Y*Z*N*100
在“交易管理”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名20%-40%，W值排名前80%-90%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*30%*0.80*0.90＝21.6點(diǎn)
綜合管理
1.4
綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)
10%
持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)
Y*Z*N*100
在“綜合管理”評(píng)價(jià)項(xiàng)目中，假設(shè)A主辦券商Z值排名40%-70%，W值排名前80%，則相應(yīng)計(jì)點(diǎn)為：100*10%*0.85*1.00＝8.5點(diǎn)
綜合點(diǎn)值
加總
A主辦券商：62.1點(diǎn)
二、扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
評(píng)價(jià)項(xiàng)目
序號(hào)
評(píng)價(jià)指標(biāo)（X）
調(diào)整系數(shù)（Z）
扣點(diǎn)
舉例
扣點(diǎn)項(xiàng)
2.1
被采取要求相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的次數(shù)
-1點(diǎn)/次
X*Z
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被約見談話5次，則扣5*1＝5點(diǎn)
2.2
被采取出具警示函，責(zé)令改正的次數(shù)
-2點(diǎn)/次
X*Z
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)被出具警示函3次，則扣3*（2）＝6點(diǎn)
2.3
被采取暫不受理出具的文件，限制證券賬戶交易的次數(shù)
-3點(diǎn)/次
X*Z
-
2.4
被采取通報(bào)批評(píng)，公開譴責(zé)的次數(shù)
-4點(diǎn)/次
X*Z
-
2.5
被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的次數(shù)
-8點(diǎn)/次
X*Z
-
2.6
因違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及其配套指引、準(zhǔn)則而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的
-5點(diǎn)/次
X*Z
-
2.7
違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及其配套指引、準(zhǔn)則而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的
-8點(diǎn)/次
X*Z
-
扣點(diǎn)總計(jì)
加總
A主辦券商扣點(diǎn)：11點(diǎn)
三、加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
評(píng)價(jià)項(xiàng)目
序號(hào)
評(píng)價(jià)指標(biāo)（X）

加點(diǎn)
舉例
加點(diǎn)項(xiàng)
3.1
推薦有行為掛牌企業(yè)數(shù)量位于行業(yè)前5名、前10名、前20名

分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)推薦有行為掛牌企業(yè)數(shù)量位于第5名，則加2點(diǎn)
3.2
持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名
分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)提供股份發(fā)行次數(shù)位于第8名，則加2點(diǎn)
3.3
做市成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名的、前20名
分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)做市成交量位于第12名，則加0.5點(diǎn)
3.4
做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名
分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)做市即時(shí)性指標(biāo)位于第25名，不加點(diǎn)
3.5
提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名
分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)
假設(shè)A主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)并購重組服務(wù)數(shù)量等于0，不加點(diǎn)
3.6
主辦券商賣方研究報(bào)告數(shù)量位于行業(yè)前5%（含）、前5%～10%（含）、前10%～20%（含）
分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)
假設(shè)共100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，有A、B、C主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)賣方研究報(bào)告數(shù)量分別位于第1～3名，D、E、F主辦券商并列第4名，則這6家主辦券商均加2點(diǎn)
3.7
主辦券商凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5%（含）、前5%～10%（含）、前10%～20%（含）
分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)
假設(shè)共100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，有3家主辦券商評(píng)價(jià)期內(nèi)凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)分別位于第1～3名，3家主辦券商并列第4名，A、B、C、D主辦券商分別位于第7～10名，則A、B、C、D這4家主辦券商均加1點(diǎn)
3.8
最近6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的得點(diǎn)持續(xù)位于行業(yè)前5名
年評(píng)可加5點(diǎn)
-
3.9
主辦券商最近12個(gè)月每月均未出現(xiàn)第四章第二節(jié)的扣點(diǎn)情形。在評(píng)價(jià)期內(nèi)首次備案的主辦券商不適用本款。
年評(píng)可加1點(diǎn)
-
3.10
全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形
酌情加點(diǎn)
-
加點(diǎn)總計(jì)
加總
A主辦券商加點(diǎn)：7.5點(diǎn)
根據(jù)綜合點(diǎn)值-扣點(diǎn)＋加點(diǎn)公式計(jì)算，A主辦券商在評(píng)價(jià)期間的得點(diǎn)為58.6點(diǎn)。