中共湖北省委、湖北省人民政府關于深化國有企業改革的意見
（2014年5月21日 鄂發[2014]14號）
為認真貫徹落實 《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》和 《中共湖北省委關于深入貫徹黨的十八屆三中全會精神全面深化改革的意見》，促進國有經濟健康發展，現就積極穩妥地推進我省新一輪國有企業改革提出如下意見。
一、明確總體要求
高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和 總書記系列重要講話精神，堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，堅持社會主義市場經濟改革方向，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，堅持政企分開、政資分開、所有權與經營權相分離，堅持問題導向，進一步解放思想、開拓創新，積極探索國有經濟多種有效實現形式，突破性發展混合所有制經濟，優化國有經濟布局和結構，積極推進完善現代企業制度和國有資產監管體制，把國有企業打造成獨立、合格的市場競爭主體。
1．基本目標。到2020年，形成更加符合基本經濟制度和社會主義市場經濟要求的國有經濟實現形式、國有資本運營方式、國有企業運行機制、國有資產監管體制，使國有經濟、國有企業的活力得到顯著增強。
2．主要任務。一是大力推進國有企業產權多元化，在現代產權制度的基礎上建立起現代企業制度。二是運營好國有資本，優化國有經濟布局，提高國有資本配置效率。三是圍繞主要管資本完善國有資產監管體制，轉變國有資產監管方式。四是切實做好國有企業與其他市場主體特別是與非公有制企業、非公有資本混合、融合的文章，真正做到你中有我、我中有你、取長補短，增強我省經濟的整體活力和可持續發展能力，提高區域經濟整體市場化程度。
3．企業分類。因地因企制宜，對國有企業實行科學分類，在此基礎上，分類推進改革，分類實施監管，分類進行考核。省內地方國有企業大體按照公共服務類企業、功能類企業、競爭類企業劃分。國有企業分類不要求上下一致，國有企業數量較少的地區甚至可以一企一策推進改革，實施監管。企業分類可以動態調整。
二、多種途徑發展混合所有制經濟
積極探索公有制的多種有效實現形式，平等地對待、一視同仁地引進各類市場主體參與國有企業的改制重組，大力發展混合所有制經濟，為國有企業構建股權多元化的現代企業制度奠定產權基礎。
4．大力推進國有企業產權多元化。通過引進戰略投資者、股權置換、項目合作、改制上市等多種形式，實現國有企業投資主體多元化。大力支持非國有資本參與國有企業改制重組。積極引入社保基金、保險基金、股權投資基金投資特許經營行業、戰略性新興產業和創投行業。鼓勵國有股權依法向境內外投資者轉讓。鼓勵省域內外國有企業相互開展兼并聯合。繼續大力推進地方國有企業與中央企業合資合作，提升與央企合作的水平。高度重視產權管理，以明晰產權為起點，通過公開產權市場引進投資者，規范產權流轉，加強產權保護，避免暗箱操作、不當干預、資產賤賣和流失。
5．全面深化公司制股份制改革。對國有獨資企業一律進行規范的公司制改造，對競爭性行業的國有獨資公司一律進行混合所有制改造，使公司制股份制成為國有企業的主要組織形態。2015年，全省各級政府出資企業基本完成公司制股份制改造任務。
6．不斷提升國有資本證券化率。按照上市一批優勢企業、重組一批上市公司、培育一批后備企業的思路，加快推進國有企業上市，打造公眾公司。積極推動已具備上市條件的企業采取首發、并購等多種方式實現上市。鼓勵具備條件的集團公司利用上市公司平臺實現核心業務資產整體上市。支持上市公司采取增發、配股、發行可轉換債等方式，擴大融資規模。加大對困難上市公司重組力度，促使其提高經營業績，恢復再融資能力。積極推進國有企業在全國中小企業股份轉讓系統、區域性產權和股權交易中心等場外交易市場掛牌交易。省出資的大型產業集團和規模較大的政府投融資平臺公司，均要篩選、確定上市后備企業，作出上市進度安排，努力實現每戶企業控股1至2家上市公司的目標，并逐步實現核心業務資產整體上市。2020年，力爭將全省國有資本證券化率提高到50％。
7．積極探索企業員工持股的有效方式。對各類適合由員工持股，且員工也有意愿持股的地方國有企業，均應允許員工個人出資入股或以投資公司、股權信托、有限合伙企業等方式持股。允許國有企業在改制引入外部投資者時同步內置員工持股。允許國有企業與外部投資者、企業內部項目團隊共同出資新設混合所有制企業。鼓勵人力資本要素貢獻占比高的轉制科研院所、工程咨詢類企業、高新技術企業率先推行員工持股。鼓勵關鍵崗位的經營管理者、業務骨干和核心技術人員 （團隊）以現金、知識產權等出資參與本企業改制。
三、大力推進國有經濟戰略性調整
堅持 “有進有退、優進劣退”的方針，圍繞國有企業的功能定位和主業方向，推動資源要素向優勢產業、骨干企業和優秀企業家管理團隊集聚，優化國有經濟布局和結構，不斷提高資源配置效率。
8．分類推進調整重組。對公共服務類企業，保持國有資本控股地位；對其他企業，可靈活掌握國有股比例，根據需要適時進退，不要求國有控股，有的甚至可以全部退出。支持產業相近、行業相關、主業相同的國有企業加快實施資源整合。推動資源向先進制造業、現代服務業、基礎產業和戰略性新興產業聚集，打造一批品牌優、效益好、行業領先的企業集團。加快完成省鐵路集團、中南工程咨詢設計集團的組建。研究平臺公司、港口岸線、航空機場、軌道交通、設計勘探、土地礦產等方面的資源整合和集團組建方案。
9．主動進入優勢項目和產業領域。提倡國有企業、國有資本與民營企業、民間資本雙向進入、交叉持股。積極支持國有資本參股產業前景好、盈利能力強、管理水平高的民營或外資控股項目，鼓勵國有資本主動進入戰略性新興產業領域、進入科技型中小企業和創投領域。
10．加快劣勢企業退出。全面放開處于競爭性領域、發展后勁不足的國有企業，加快國有資本退出步伐，抓緊盤活低效資產。創新工作機制，妥善處理歷史遺留問題，加大 “空殼”企業強制退市力度。
四、著力完善現代企業制度
加快現代企業制度建設，建立規范的法人治理結構，依法明確股東會、董事會、監事會、經理層的職權，形成權責明確、運轉協調、有效制衡的決策執行監督體系。
11．全面推進規范董事會建設。確立董事會、企業法定代表人在公司治理中的核心地位，構建科學高效的決策機制。企業經理層除總經理外，原則上不進入董事會。對公共服務類、功能類企業，建立適合行業特點和功能定位的規范董事會，保證董事會決策能有效實現經濟效益和社會效益的有機統一。對目前國有股仍占控股地位的競爭類企業，積極推進以監管機構為主導、外部董事（獨立董事）占多數并能有效履職的董事會建設，強化董事會專門委員會功能；實現股權多元化之后，按股比相應由股東在協商的基礎上各自派出董事。以提升履職能力為重點加強董事隊伍建設，確立外部董事 （獨立董事）任職條件和遴選標準，建立外部董事 （獨立董事）備選庫。外部董事（獨立董事）主要從各類企業家、社會相關機構產生。完善董事的選聘、培訓、評價及激勵約束機制，保障董事在董事會中依法、平等履職的權利。建立規范董事會驗收、董事會年度工作報告及年度 （任期）評價等制度。對驗收合格的規范董事會，依法落實董事會選聘經理層、業績考核和薪酬管理等職權。
12．創新監事會監督方式。按外派與內設相結合的原則，由履行出資人職責的機構委派或推薦監事會主席及外派監事，共同與企業內部監事組成監事會，實現監事會監督全覆蓋。對資產規模大、促進發展責任大、風險大的企業實施重點監督，實行 “一企一監”，并逐步建立健全其重要子公司的監事會機構，向所屬子公司派遣監事，實行全過程、全系統監管。完善監事會的履職內容、工作方式及工作業績考核評價制度，探索建立監事會成員市場化選聘機制，選用專業人員開展更加有效、更具專業性和針對性的監督。推動監事會監督與產權管理監督、財務審計監督、紀檢監察監督、巡視監督有機結合，形成監督合力。
13．進一步深化企業內部 “三項制度”改革。加大企業內部人事、用工、分配 “三項制度”改革力度，真正實現管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減。完善企業內部管理人員選拔方式，健全以業績為導向的優勝劣汰機制，真正做到 “能者上、平者讓、庸者下”。完善企業員工的招錄方式，全面推行分級分類的公平招聘制度，依法建立以合同管理為核心、以崗位管理為基礎、以公開招聘為路徑的市場化用工機制。完善企業薪酬分配制度，積極推進企業工資集體協商，全面推進工效掛鉤，加快形成反映勞動力市場供求關系和企業經濟效益的工資決定及正常增長機制。
五、創新選人用人和激勵約束機制
辦好企業關鍵在人，關鍵在選準人、用好人、激勵人、約束人的機制。要堅持由企業家辦企業的理念，尊重企業家的勞動、貢獻，維護企業家的合法權益，充分調動企業家依法依規經營、干事創業奉獻的積極性。
14．完善企業領導人員管理體制。堅持黨管干部，健全國有企業干部人事管理制度，強化同級地方黨委及其組織部門的主導、把關作用。對重要骨干企業的黨委 （黨組）書記、企業法定代表人由同級地方黨委任命或推薦任職。體現權責一致，對同級地方黨委管理的企業領導人員的選用，賦予國有資產監管機構與其履職需要相適應的參與權、建議權。按照現代企業制度選聘企業相關管理人員，尊重企業選人用人自主權。具備條件的，將企業經理層的選聘權下放給企業，并逐步取消備案。在具體操作層面上，要突出企業的市場主體屬性，兼顧股權結構、產業特點、發展階段，實行差異化管理。在界定不同國有企業功能的基礎上，對國有企業領導人員進行分層分類管理。取消國有企業領導人員委托管理層級，除極少數特殊領域國有企業領導人員外，國有資產監管機構不再實行委托管理。
15．建立市場化導向的選人用人機制。大力推進企業領導人員的去行政化。新任企業領導人員一律不再確定其比照的行政級別。嚴格目標考核，實行任期制契約化管理。加快建立職業經理人制度。同級地方黨委、國有資產監管機構要逐步轉到主要管理企業黨組織領導成員并根據國有資本份額推薦董事會、監事會成員上來，經理層要逐步下放企業 （董事會）管理。加強對企業（董事會）市場化選聘經理層工作的指導，把握方向，明確標準，規范程序，擴大市場化選聘和競爭上崗的比例。拓展企業領導人員來源渠道，切實加強企業家隊伍建設，繼續實施好 “123”企業家培養計劃。
16．實施有效的激勵約束。制定與國有企業領導人員分類管理相適應、選任方式相匹配的差異化薪酬分配制度，建立健全根據經營管理績效、風險和責任確定薪酬的機制。對組織任命的企業領導人員，合理確定并嚴格規范其薪酬水平；對市場上公開招聘的企業領導人員，其薪酬水平參考人才市場價位協商確定。采取股權激勵等方式，進一步完善中長期激勵機制。符合法定條件的國有控股上市公司，可實施股權激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術和創新型企業，鼓勵以科技成果入股等方式對經營管理人員和業務骨干實施股權激勵。國有資本投資公司、國有資本運營公司可以探索市場化項目收益提成機制。鼓勵管理團隊出資參股國有創投企業，建立項目個人跟投機制。公共服務類、功能類企業領導人員的薪酬由 “基薪、績效薪”組成，完成重大任務后，根據業績考核結果，配套實施專項獎勵；競爭類企業領導人員薪酬由 “基薪、績效薪、中長期激勵”組成，可以實施股權、現金兩種類型的中長期激勵。對現金激勵總額的一定份額，先提取留存，待企業領導人員正常離職或退休后方能兌現。加強企業法律顧問制度建設，完善內控體系，防范投資經營風險。強化國有企業經營投資責任追究，嚴格規范國有企業領導人員職務待遇、職務消費、業務消費。對年度和任期內考核不合格，或者不適應崗位的企業領導人員，依照法定程序予以免職或解聘；對重大決策違規、失誤，經營管理不善造成國有資產流失、損失的，除要求相關責任人依法承擔賠償責任外，還應扣發其績效薪并給予行政處分，視情節依法給予不得擔任國有企業領導人員的準入限制。
六、以管資本為主完善國有資產監管體制
堅持國有資本市場化運營的改革取向，提高國有資產的質量和國有資本的流動性，為國有資本有進有退、優化布局創造條件。堅持以管資本為主厘清監管思路，完善監管體制，轉變監管方式，提升監管效能。
17．切實推進政企分開。限期完成經營性國有資產集中統一監管，除政府授權的國有資產監管機構外，地方黨委和政府的其他部門不得作為國有企業的出資人代表。政企脫鉤后的企業、事業單位改革轉制形成的企業、新組建的企業、金融類企業，其國有資產都要納入統一的監管體系。各地都要加大推進企業與黨政機關脫鉤的力度，在2014年底以前基本完成企業脫鉤任務。加強對完善國有資產監管體制的指導，在經營性國有資產統一監管的前提下，鼓勵各地積極探索更加有效、高效的監管模式。黨政領導干部未經批準一律不得在企業兼職 （任職）。經批準在企業兼職的不得在企業領取任何報酬。現兼職的如確定到企業任職，必須辭掉公職并將行政、工資等關系同時轉至企業。
18．建立運轉有效的國有資本投資運營平臺。加強政府投融資平臺建設，辦好現有平臺性公司，有效防范和化解債務風險，逐步將其打造成基礎設施綜合投資運營商，促使其轉型成為功能類國有資本投資公司。加強產業發展平臺建設，以優勢產業和高新技術產業中的龍頭企業為依托，改造、組建一批產業類國有資本投資公司。加強國有資本運營平臺建設，著力辦好現有資本運營公司，在充分論證的基礎上適當組建一些新的資本運營公司，集中持有出資企業的國有股權，有效運營國有資本。建立國有資本投資運營平臺資本補充機制，通過國有資本經營預算安排、企業利潤留存、股票上市、私募基金、股權轉讓等方式補充資本，形成生生不息的資本循環。國有資本投資公司和國有資本運營公司依據章程，按照市場化、專業化運營原則，依法獨立開展經營活動。
19．調整優化國有資產監管機構的職能和履職方式。認真落實以管資本為主加強國有資產監管的要求，實施新一輪監管機構職能調整，科學設置內設機構，優化職能配置，規范履職程序。對現有國有資產監管法規規章制度進行全面清理，以簡潔明了、有效管用為標準，該廢止的廢止，該修訂的修訂。探索建立出資人審批事項清單制度，鎖定監管事項，形成監管清單、報告清單和問責清單。清單內的嚴格執行、限時辦結、管住管好，清單外的堅決下放、決不再管。按照 “誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險”的原則，明確投資管理權責。企業具體投資項目由企業自主決策，不再報國有資產監管機構審批。與此同時，建立投資決策備案備查制度，完善投資前期規劃和后評估及責任追究機制。建立完善企業負責人經濟責任審計體系。在國有獨資和控股企業逐步推行總會計師派遣制度。建立完善企業經營業績考核體系，實行分類考核。公共服務類企業，以確保公共產品和服務的提供、實現社會效益為主要目標，在注重經濟效益評價的同時引入社會評價，建立符合企業功能定位的考核評價指標體系。功能類企業，以完成戰略任務或政府重大專項任務為主要目標，兼顧經濟效益，實行效益評價與作用評價相結合的考評辦法。競爭類企業，實行降本增效考核，以企業經濟效益最大化為主要目標，建立完全市場化的考核機制。
20．完善國有資本經營預算制度。建立覆蓋全部國有企業、分級管理的國有資本經營預算制度。加強國有資本收益收繳，逐步提高國有獨資企業、國有獨資公司利潤上繳比例，探索建立國有資本控股公司、國有資本參股公司穩定分紅機制，逐步提高國有資本收益上繳公共財政比例。合理安排國有資本經營預算支出，完善競爭性分配機制，適當向國有資本運營平臺傾斜。
21．切實提高依法履行出資人職責的能力和水平。適應主要管資本的要求，全面加強全員學習培訓，重點在構建現代企業制度、完善現代公司治理結構、指導監督國有資本投資營運方面，優化國有資產監管隊伍的知識結構、能力結構，并持續提高戰略把握能力、科學監管能力、資源整合能力、改革創新能力、應對復雜局面的能力。切實轉變工作作風。以決策更加科學、監管更加精準、運轉更加高效、行為更加規范為目標，高標準、嚴要求、全方位強化國有資產監管隊伍的管理。全面推進業務公開制、服務承諾制、限時辦結制和企業評議制，切實提高服務企業改革發展的水平。
七、創新國有企業黨的建設
黨的建設是國有企業獨特政治優勢。要以改革創新精神持續加強和改進國有企業黨建工作，著力建設學習型、服務型、創新型、開拓型黨組織，切實將國有企業的政治優勢轉化為發展優勢和市場競爭優勢。
22．創新黨建工作機制。圍繞中心，服務大局，積極探索現代企業制度下黨組織發揮政治核心作用的有效形式和途徑。在健全規范法人治理結構的同時，繼續完善企業黨委 （黨組）成員與董事會成員、監事會成員、高管人員 “雙向進入、交叉任職”機制。既要適當交叉，又要防止過度重合，以更好地發揮現代企業制度、企業運行機制的作用。積極推進企業黨組織標準化、規范化、信息化建設，提高國有企業黨建工作科學化水平。堅持黨建工作與企業生產經營工作統籌謀劃，堅持以黨建帶工建、帶團建、帶婦建，堅持地方國有企業黨建與歸口管理的中央企業黨建協同推進，促進黨建工作方式從單一封閉向融合開放轉變，形成齊抓共管的大黨建格局。創新基層黨組織建設，加強黨員的教育和管理，建立發展黨員責任追究制度，完善處置不合格黨員工作機制。積極探索企業基層黨支部書記、工會主席直選工作，完善黨建工作考評機制，不斷增強基層黨組織的戰斗力。
23．創新黨風廉政建設體制機制。進一步完善黨風廉政建設責任制，著力落實企業黨委 （黨組）的主體責任和紀委的監督責任。推動企業紀檢監察工作雙重領導體制具體化、程序化，強化上級紀委對下級紀委的領導。凡是設立黨委 （黨組）的企業必須建立健全紀檢監察機構，配齊配強紀檢監察人員。逐步推進企業紀委書記在不同出資企業輪崗交流，推動企業總部向重要子企業派駐紀檢監察機構和紀委書記。派駐機構和人員主要對上級紀委負責，獨立履行監督職能。建立查辦腐敗案件以上級紀委為主的機制，線索處置和案件查辦在向同級黨委報告的同時必須向上級紀委報告。加大國有資產監管機構紀委直接查處違法違紀案件的力度，提高辦案能力。規范企業“三重一大”決策機制，完善企業重要領域和關鍵環節信息公開和監督體系，健全完善與現代企業制度相適應的教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系，加大責任追究力度，最大限度防止內部利益輸送、國有資產流失和消極腐敗現象的發生。
24．創新企業文化建設。著眼提高企業軟實力，培育愿景明確、職工認同、特色鮮明、務實管用的企業文化。引導企業踐行社會主義核心價值觀，積極履行社會責任，大力提高經濟、社會、環境綜合價值創造能力，爭做誠信國企、綠色國企、平安國企、活力國企和責任國企。創新職工民主管理、民主監督方式，全面落實職工代表大會、廠務公開、職工董事和職工監事制度，暢通職工意愿反映渠道。建立健全利益協調機制、訴求表達機制、矛盾調處機制和合法權益保障機制，充分尊重職工群眾的主人翁地位，增強企業的凝聚力和向心力。加強輿情應對和危機管理，宣傳改革方針政策、典型案例和先進經驗，弘揚正氣，統一思想，凝聚共識，營造和優化有利于國有企業改革發展的輿論環境。
八、切實加強對國有企業改革的組織領導
國有企業改革是整個經濟體制改革的中心環節，事關完善基本經濟制度，事關建立社會主義市場經濟體制，事關全省經濟社會改革發展大局，社會廣泛關注，群眾充滿期待，必須切實加強領導，凝聚力量，統籌推進。
25．加強統籌協調。各級黨委、政府必須高度重視國有企業改革，明確目標任務，落實責任主體，抓好督辦落實。主要領導要親自抓，分管領導要具體抓。國有資產監管機構要把國有企業改革作為主要任務、重點工作，著力抓好協調、推進、落實，并定期向黨委、政府及有關領導報告工作情況，上級要及時研究、及時決策、解決問題。
26．完善配套政策。建立公共服務類企業的補償機制。對因歷史原因、政策因素等形成的虧損，要通過建立政策性項目和服務補償機制，采取資產劃轉、資本金注入、特許經營權授予、地方政策性收費減免、財政貼息、預算彌補、落實稅收優惠政策等多種手段進行補虧，保證企業能夠正常經營。允許承擔重大基礎設施建設的國有投融資平臺公司參與地方土地開發。拓寬改革資金籌措渠道，建立改革成本分擔機制，加快制定解決特困企業職工安置、分離國有企業辦社會職能、離退休人員社會化管理、廠辦大集體改革等配套政策，切實解決歷史遺留問題。
27．形成支持合力。各有關部門要高度重視，把支持深化國有企業改革列入重要議事日程。要結合各自職能，精心研究制定相關配套政策措施，及時協調解決國有企業改革中的相關問題，并加強跟蹤服務，加快工作進度，提高服務效率。對國家及省出臺的國有企業改革政策措施，要不折不扣落實到位。企業領導班子要增強大局觀念和責任意識，精心謀劃改革的具體方案，科學論證決策，做好企業改革的各項工作。要講透方案，宣傳政策，理順情緒，化解矛盾，引導廣大職工關心改革、參與改革、支持改革。
28．積極大膽探索。對地方國有企業的改革，思路要更開闊一些，膽子要更大一些，決策要更迅速一些，步伐要更快一些，推進落實要更有力一些。對方案比較成熟的改革措施該出手時要及時出手，義無反顧，大膽推進；對一時看不準、難以找準改革突破口和著力點的改革舉措，要大膽探索，積極試點，摸著石頭過河，闖出一條成功的改革之路。
各地要結合實際，制定落實本意見的實施方案。