全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號(hào)）
為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》和修改后的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的部分條款進(jìn)行了修改。具體修改內(nèi)容如下：
一、第1.1條修改為："為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。"
二、第1.10條修改為："掛牌公司是納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)二百人。
股東人數(shù)未超過(guò)二百人的股份有限公司，直接向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。
股東人數(shù)超過(guò)二百人的股份有限公司，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以按照本業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。"
三、第2.4條修改為："申請(qǐng)掛牌公司取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見(jiàn)后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。
申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。"
四、第四章第三節(jié)的節(jié)名修改為 "股票發(fā)行"。
五、第4.3.1條修改為："本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的股票發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理要求的對(duì)象發(fā)行股票的行為。
股票發(fā)行可以采取路演、詢價(jià)等方式選定投資者。"
六、第4.3.2條修改為："申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)投資者適當(dāng)性管理、信息披露等規(guī)定。"
七、第4.3.3條修改為："按照《管理辦法》應(yīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，掛牌公司在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定辦理股票發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。"
八、第4.3.4條修改為："按照《管理辦法》豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見(jiàn)，掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。"
九、第4.3.5條修改為："申請(qǐng)掛牌公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的同時(shí)股票發(fā)行的，應(yīng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露。"
十、第4.4.1條第一款第（三）項(xiàng)修改為"向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市"。
十一、第4.5.1條第（一）項(xiàng)修改為："中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市"。
十二、第5.1條第一款第（一）項(xiàng)修改為："推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)"。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》作相應(yīng)的修改，現(xiàn)重新發(fā)布。
特此公告。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
2013年12月30日