全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于辦理2014年全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用有關事項的通知
（股轉系統公告[2014]99號）
各市場參與主體：
為規范全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）行情信息的發布、使用和傳播行為，維護市場秩序，現就全國股份轉讓系統2014年行情信息許可使用的有關事項通知如下：
一、全國股份轉讓系統的行情信息實行許可使用模式，任何希望使用全國股份轉讓系統行情信息的機構均須依照本通知的規定提出申請，辦理有關使用許可。未經全國股份轉讓系統公司許可，任何單位和個人不得發布、使用和傳播全國股份轉讓系統行情信息。
二、全國股份轉讓系統的行情信息包括即時行情與延時行情。即時行情是指與全國股份轉讓系統交易支持平臺所顯示的行情基本同步的市場行情，延時行情是指除即時行情以外的其他行情。全國股份轉讓系統對即時行情和延時行情實行分類收費，申請行情信息許可的機構應明確申請使用信息的種類。
三、申請行情信息許可使用，應當符合以下條件：
（一）具有公司法人資格和固定的經營場所；
（二）注冊資金100萬元人民幣以上（含），財務狀況良好，技術實力可靠并具備為市場提供可靠服務的能力；
（三）申請人、申請人的控股股東及申請人控股的公司近三年無違法經營記錄；
（四）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
四、申請行情信息許可使用的，應當按照《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務辦理流程》（附件1）的具體辦理流程進行操作，并向全國股份轉讓系統公司提交以下材料：
（一）《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務申請表》（加蓋公章及騎縫章，見附件2）；
（二）《全國中小企業股份轉讓系統行情數據申請表》（見附件3）；
（三）申請人資產負債表（加蓋公章）；
（四）申請人與控股股東、控股公司（如有）的持股比例關系，以及控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經營者的說明（加蓋公章）；
（五）營業執照正本復印件（加蓋公章）；
（六）申請人、申請人的控股股東及申請人控股的公司近三年無違法經營記錄的承諾書（加蓋公章，模板見附件4）；
五、全國股份轉讓系統公司收到上述申請材料后進行評估，材料齊全的，十個工作日內向申請人反饋評估合格或不合格的意見。評估合格的申請人可與全國股份轉讓系統公司簽訂信息許可使用協議，領取全國股份轉讓系統信息使用許可證書。評估不合格的申請人，可在完善相關申請材料后再次申請。
六、申請人與全國股份轉讓系統公司簽訂信息許可使用協議，并領取信息使用許可證書之后，應向深圳證券通信有限公司申請辦理行情信息接入，具體辦理要求以深圳證券通信有限公司的規定為準。
附件：1. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務辦理流程
2. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務申請表
3. 全國中小企業股份轉讓系統行情數據申請表
4. 承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年9月24日
附件1
全國中小企業股份轉讓系統行情信息
許可使用業務辦理流程
全國股份轉讓系統行情信息實行許可使用模式，任何希望使用全國股份轉讓系統行情信息的機構均須按照《關于辦理2014年全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用有關事項的通知》（以下簡稱《通知》）提出使用許可申請，具體流程和說明事項如下：
一、行情信息許可使用業務辦理的責任主體及職責
（一）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）負責行情信息許可使用申請的審查、收費及相關業務管理等事宜。
（二）深圳證券通信有限公司（以下簡稱深證通）負責辦理行情信息權限開通、接入及維護等事宜。
二、業務辦理流程
（一）申請人攜帶《通知》規定的所有申請材料，前往全國股份轉讓系統公司辦理行情信息許可使用業務；采用快遞形式遞送申請材料的，以全國股份轉讓系統公司經辦人員簽收為準。全國股份轉讓系統公司對申請材料的齊備性、完整性進行形式檢查。需要申請人補正申請材料的，按規定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，出具材料接收確認單。
（二）申請材料齊全的，全國股份轉讓系統在十個工作日內向申請人反饋評估意見。對于評估合格的申請人，全國股份轉讓系統將信息許可使用協議的電子版發予申請人，并通知其前來簽訂信息許可使用協議；對于評估不合格的申請人，出具反饋意見并通過電子郵件形式發予申請人。
（三）評估合格的申請人在收到通知后需將協議及相關材料提交至全國股份轉讓系統公司（協議一式兩份，需填寫完整的乙方信息，由申請機構法人簽字并按要求分別加蓋單位公章及騎縫章，法人授權他人簽署協議的，需提供協議授權簽署人的授權函原件）。
（四）全國股份轉讓系統公司對乙方協議材料進行檢查，對材料齊備完整的協議，在協議的甲方處加蓋公章，并通知深證通進行技術準備，告知申請人向深證通申請辦理行情接入事宜，具體辦理要求以深證通規定為準。
（五）全國股份轉讓系統公司根據申請時間分批次通知申請人前來領取簽訂的協議原件，并向業務辦理完畢的申請人頒發信息使用許可證書。申請人的行情信息許可使用有效期以協議條款約定為準。
三、業務辦理流程圖

四、其他說明事項
業務辦理地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈南門全國股份轉讓系統公司信息研究部；
業務辦理時間：每個轉讓日9：00-11：30，13：30-17：00；
業務咨詢電話：010-63889548。
附件2
全國中小企業股份轉讓系統行情信息
許可使用業務申請表
填寫日： 年 月 日
一、公司基本資料
公司名稱
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代碼：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他
□否
公司注冊地址
公司法人代表
公司網站
證券信息
業務負責人
負責人電話
經辦人
經辦人電話
經辦人身份證號
聯系人傳真
聯系人電子郵件
聯系地址
郵編
數據服務器及系統所處機房地址
機房負責人
機房負責人電話
衛星小站安裝地
小站管理員、值班人員
二、貴公司為最終用戶服務描述
計劃服務名稱

目標用戶情況
開始時間
預計用戶數
數據刷新頻率
三、申請許可證的有關說明（將用于許可證書的填寫）
公司名稱：
協議號：
希望獲得經營許可權的信息內容：
□即時行情 □延時行情
□ 申請全國股份轉讓系統普通行情數據
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛星接收（此選項僅適用于有單向衛星用戶）
□ 通過地面組播接收（此選項僅適用于有2M地面接入用戶）
□ 新申請一個地面TCP行情網關號（此選項需已有地面線路接入深證通）
1. 希望從事的證券信息經營業務：
□轉發、傳播 □生產新產品 □研究報告、評論 □數據庫服務 □指數 □其它：______________________________
2. 信息傳播經營的業務覆蓋范圍：
□全球 □中國境內（除港、澳、臺地區） □省、直轄市： 省（市）
□其它
申請單位準備向最終用戶采用的信息傳播方式或技術特征（請打鉤選擇）：
傳播方式或技術特征
相關內容填寫
專線：
專線方式：□DDN □ATM □FR □SDH □撥號
揭示軟件提供商：
揭示軟件名稱：
傳送帶寬：
公網
網絡運營商：
揭示軟件提供商：
揭示軟件名稱：
傳送帶寬：
有線網絡
衛星
無線電
頻率：
圖文電視
媒體名稱：
信息提供時間需求：
電視/廣播播出
媒體名稱：
節目名稱：
播出時間：
播出方式： □語音 □字幕
信息提供時間需求：
聲訊
電信運營商：
中繼線數量：
網站
網站地址：
網絡運營商：
移動電話上網瀏覽
移動運營商：□中國移動
□中國聯通
其他：
短信
移動運營商：□中國移動
短信特服號：
□中國聯通
短信特服號：
其它：
其它
本公司申請全國股份轉讓系統行情信息許可使用，同時承諾：理解并遵守全國股份轉讓系統相關業務規則、深圳證券通信有限公司有關業務規則以及其它相關法律、法規、規則的規定，依法合規開展業務。
申請機構蓋章（請于各頁加蓋騎縫章）
全國股份轉讓系統公司信息研究部意見
經辦人： 負責人：
日期： 日期：

附件3
全國中小企業股份轉讓系統行情數據申請表
（僅適用于非券商及非基金公司用戶）
客戶信息
單位名稱
經辦人
申請日期
電話號碼
傳真號碼
業務信息
□ 申請全國股份轉讓系統普通行情數據
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛星接收（此選項僅適用于有單向衛星用戶）
□ 通過地面組播接收（此選項僅適用于有2M地面接入用戶）
□ 新申請一個地面TCP行情網關號（此選項需已有地面線路接入深證通）
申請單位蓋章
全國股份轉讓系統公司信息研究部審核意見：
已核實申請資格
審核人：
日 期：
深證通審核：
經辦人：
日 期：
深證通操作：
操作人：
日 期：
請將此表填妥后提交至全國股份轉讓系統公司信息研究部辦理相關手續。
深證通業務咨詢電話：0755-83183333-6525、6313、6321；深證通運行熱線：0755-83182222。
附件4
承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
我司因向貴司申請行情信息使用許可，特聲明我司及我司控股股東、控股的公司近三年內均無違法經營記錄。我司確認上述信息的真實和準確，愿意承擔因上述承諾不實所引起的一切法律后果。
特此承諾。
承諾人： （公章）
法定代表人（授權代理人）： （簽字或蓋章）
年 月 日