全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于辦理2016年全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用有關事項的通知
各市場參與主體：
為規范全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）行情信息的發布、使用和傳播行為，維護市場秩序，在總結2015年行情信息許可使用工作經驗的基礎上，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）對行情信息許可使用的申請材料進行了部分調整，現將2016年行情信息許可使用的有關事項通知如下：
一、全國股轉系統的行情信息實行許可使用模式，任何希望使用全國股轉系統行情信息的機構均須依照本通知的規定提出申請，辦理有關使用許可。未經全國股轉公司許可，任何單位和個人不得發布、使用和傳播全國股轉系統行情信息。
二、全國股轉系統的行情信息包括即時行情與延時行情。即時行情是指與全國股轉系統交易支持平臺所顯示的行情基本同步的市場行情，延時行情是指除即時行情以外的其他行情。全國股轉公司對即時行情和延時行情實行分類收費，申請行情信息許可的機構應明確申請使用信息的種類。
三、申請行情信息許可使用，應當符合以下條件：
（一）具有公司法人資格和固定的經營場所；
（二）注冊資金100萬元人民幣以上（含），具備為市場提供可靠服務的能力；
（三）申請人、申請人的控股股東及申請人控股的公司近三年無違法經營記錄；
（四）全國股轉公司要求的其他條件。
四、申請行情信息許可使用的，應當按照《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用申請業務辦理流程》（附件1）的具體辦理流程進行操作，并向全國股轉公司提交以下材料：
（一）《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務申請表》（加蓋公章及騎縫章，見附件2）；
（二）《全國中小企業股份轉讓系統行情數據申請表》（加蓋公章，見附件3）；
（三）營業執照正本復印件（加蓋公章）；
（四）申請人及其控股股東、控股公司近三年無違法經營記錄的承諾書（加蓋公章，模板見附件4）；
五、全國股轉公司收到上述申請材料后進行評估，材料齊全的，十個工作日內向申請人反饋評估合格或不合格的意見。評估合格的申請人可與全國股轉公司簽訂信息許可使用協議。評估不合格的申請人，可在完善相關申請材料后再次申請。
六、申請人與全國股轉公司簽訂信息許可使用協議之后，應向深圳證券通信有限公司申請辦理行情信息接入，具體辦理要求以深圳證券通信有限公司的規定為準。
七、與全國股轉公司完成信息許可使用協議簽署工作的信息經營者，需分別在本年度6月30日、12月31日前10個工作日內，向全國股轉公司提交《全國中小企業股份轉讓系統行情信息使用情況反饋說明》（見附件5），向全國股轉公司反饋近一個協議期內信息使用者對行情信息的使用情況。
八、此前已經與全國股轉公司簽署信息許可使用協議，希望申請續簽協議的，如申請人經營情況未發生重大變化，且申請事項不變的，只需提交《全國中小企業股份轉讓系統行情信息使用情況反饋說明》和《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用協議續簽申請》（見附件6），無需再提交第四條中（一）至（四）項材料。
附件：
1. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用申請業務辦理流程
2. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用業務申請表
3. 全國中小企業股份轉讓系統行情數據申請表
4. 承諾書
5. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息使用情況反饋說明
6. 全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用協議續簽申請
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2016年3月1日
附件2
全國中小企業股份轉讓系統行情信息
許可使用業務申請表
填寫日：年月日
一、公司基本資料
公司名稱
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代碼：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他：_____
□否
主營業務介紹
公司注冊地址
公司法人代表
公司網站
證券信息
業務負責人
負責人電話
經辦人
經辦人電話
經辦人手機
經辦人郵箱
經辦人身份證號
聯系地址
郵編
二、公司為最終用戶服務描述（如無現有信息請填寫預估信息）
計劃服務名稱
目標用戶情況
開始時間
預計用戶數
數據刷新頻率
三、申請說明
希望獲得經營許可權的信息內容：
□即時行情 □延時行情
申請許可用途
（可多選）
□ 網站展示
網站地址：
網站功能：
網絡運營商：
□ 電腦軟件展示
軟件名稱：
軟件功能：
軟件提供商：
□ 移動終端展示
軟件或服務名稱：
終端功能：
軟件或服務提供商：
□ 電視/廣播展示
媒體名稱：
節目名稱：
□ 其他
業務覆蓋范圍
□全球 □中國境內（除港、澳、臺地區） □其它：______
本公司申請全國股份轉讓系統行情信息許可使用，同時承諾：理解并遵守全國股份轉讓系統相關業務規則、深圳證券通信有限公司有關業務規則以及其它相關法律、法規、規則的規定，依法合規開展業務。
（申請機構蓋章）

附件3
全國股份轉讓系統行情數據申請表
（僅適用于非券商及非基金公司用戶）
客戶信息
單位名稱
經辦人
申請日期
電話號碼
傳真號碼
業務信息
申請全國股份轉讓系統普通行情數據
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛星接收（此選項僅適用于有深證通單向衛星的用戶；若沒有單向衛星站，請聯系深證通建站，否則收不到行情數據）
□ 通過地面組播接收（此選項僅適用于有≥2M地面專線接入深證通的用戶；若沒有地面專線接入，請聯系深證通及線路運營商辦理專線接入事宜，否則收不到行情數據）
□ 新申請一個地面TCP行情網關號（此選項需已有≥2M地面線路接入深證通；若沒有地面專線接入，請聯系深證通及線路運營商辦理專線接入事宜，否則收不到行情數據）
申請單位蓋章
全國股份轉讓系統公司信息研究部審核意見：
已核實申請資格
審核人：
日 期：
深證通審核：
經辦人：
日 期：
深證通操作：
操作人：
日 期：
深證通業務咨詢電話：0755-83183333-6525、6313、6321；
深證通技術支持熱線：0755-83182222
附件4
承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
我司因向貴司申請行情信息使用許可，特聲明我司及我司控股股東、控股的公司近三年內均無違法經營記錄。我司確認上述信息的真實和準確，愿意承擔因上述承諾不實所引起的一切法律后果。
特此承諾。
承諾人：（公章）
年月日
附件5
全國中小企業股份轉讓系統行情信息
使用情況反饋說明
行情信息使用機構
?本期協議有效期

反饋信息時間段
反饋項目
行情信息使用情況
提交申請時
或上個協議期間
產品或服務名稱


產品或服務功能描述


傳播方式
?股票市場用戶數
（如無則填預估數據）
活躍用戶數：

注冊用戶數：

計算（預估）方式：

新三板市場用戶數
（如無則填預估數據）
活躍用戶數：
注冊用戶數：

計算（預估）方式：

因新三板行情信息產生的經營收入（如無則填預估數據）

_______萬元
計算（預估）方式：

申請人及其控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經營者
□ 是
□ 否
其他需要說明的情況
?本協議期間
產品或服務名稱

產品或服務功能描述
?傳播方式
?股票市場用戶數
活躍用戶數：

注冊用戶數：

新三板市場用戶數
活躍用戶數：
注冊用戶數：

因新三板行情信息產生的經營收入

_______萬元
申請人及其控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經營者
□ 是
□ 否
其他需要說明的情況
?行情信息使用相關情況說明
（請詳細說明你單位與行情信息有直接或間接關系的業務名稱和開展情況，并說明播發行情的網站、軟件等載體的其他業務功能和商業用途）
自律監管要求履行情況說明
（請說明你單位履行協議規定的自律監管要求的情況，比如對行情信息接入渠道、不得將行情信息提供給第三方、不得將行情信息取樣并編制指數等規定的履行情況）
違法違規行為自查結果說明
（請說明你單位是否有直接或間接利用行情信息進行非法集資、非法轉讓和非法吸收公眾存款等違法行為以及因此受到的處罰情況）
對行情授權業務辦理的相關意見建議

本公司承諾上述反饋信息真實、準確，愿意承擔因上述信息不實所引起的一切法律后果。

填寫機構蓋章

填寫日期：
附件6
全國中小企業股份轉讓系統行情信息
許可使用協議續簽申請
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
我司于2015年提交了全國股份轉讓系統行情信息許可使用申請材料，經貴司審查合格后與貴司簽署了《全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用協議》。
現我司申請于2016年繼續使用全國股份轉讓系統行情信息，并聲明：我司各項條件符合《關于辦理2016年全國中小企業股份轉讓系統行情信息許可使用有關事項的通知》的要求，公司基本經營情況未發生重大變化，此前提交的申請材料仍然真實有效，且申請事項未發生變化，并愿意承擔因上述承諾不實所引起的一切法律后果。
承諾人：（公章）
年月日