全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于辦理2016年全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項的通知
各市場參與主體：
為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）行情信息的發(fā)布、使用和傳播行為，維護(hù)市場秩序，在總結(jié)2015年行情信息許可使用工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）對行情信息許可使用的申請材料進(jìn)行了部分調(diào)整，現(xiàn)將2016年行情信息許可使用的有關(guān)事項通知如下：
一、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的行情信息實行許可使用模式，任何希望使用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情信息的機構(gòu)均須依照本通知的規(guī)定提出申請，辦理有關(guān)使用許可。未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布、使用和傳播全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情信息。
二、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的行情信息包括即時行情與延時行情。即時行情是指與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易支持平臺所顯示的行情基本同步的市場行情，延時行情是指除即時行情以外的其他行情。全國股轉(zhuǎn)公司對即時行情和延時行情實行分類收費，申請行情信息許可的機構(gòu)應(yīng)明確申請使用信息的種類。
三、申請行情信息許可使用，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）具有公司法人資格和固定的經(jīng)營場所；
（二）注冊資金100萬元人民幣以上（含），具備為市場提供可靠服務(wù)的能力；
（三）申請人、申請人的控股股東及申請人控股的公司近三年無違法經(jīng)營記錄；
（四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。
四、申請行情信息許可使用的，應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用申請業(yè)務(wù)辦理流程》（附件1）的具體辦理流程進(jìn)行操作，并向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：
（一）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請表》（加蓋公章及騎縫章，見附件2）；
（二）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請表》（加蓋公章，見附件3）；
（三）營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（加蓋公章）；
（四）申請人及其控股股東、控股公司近三年無違法經(jīng)營記錄的承諾書（加蓋公章，模板見附件4）；
五、全國股轉(zhuǎn)公司收到上述申請材料后進(jìn)行評估，材料齊全的，十個工作日內(nèi)向申請人反饋評估合格或不合格的意見。評估合格的申請人可與全國股轉(zhuǎn)公司簽訂信息許可使用協(xié)議。評估不合格的申請人，可在完善相關(guān)申請材料后再次申請。
六、申請人與全國股轉(zhuǎn)公司簽訂信息許可使用協(xié)議之后，應(yīng)向深圳證券通信有限公司申請辦理行情信息接入，具體辦理要求以深圳證券通信有限公司的規(guī)定為準(zhǔn)。
七、與全國股轉(zhuǎn)公司完成信息許可使用協(xié)議簽署工作的信息經(jīng)營者，需分別在本年度6月30日、12月31日前10個工作日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說明》（見附件5），向全國股轉(zhuǎn)公司反饋近一個協(xié)議期內(nèi)信息使用者對行情信息的使用情況。
八、此前已經(jīng)與全國股轉(zhuǎn)公司簽署信息許可使用協(xié)議，希望申請續(xù)簽協(xié)議的，如申請人經(jīng)營情況未發(fā)生重大變化，且申請事項不變的，只需提交《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說明》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用協(xié)議續(xù)簽申請》（見附件6），無需再提交第四條中（一）至（四）項材料。
附件：
1. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用申請業(yè)務(wù)辦理流程
2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請表
3. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請表
4. 承諾書
5. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說明
6. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用協(xié)議續(xù)簽申請
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2016年3月1日
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息
許可使用業(yè)務(wù)申請表
填寫日：年月日
一、公司基本資料
公司名稱
是否上市公司
□是 上市地： ISIN代碼：
□A股 □B股 □H股 □N股 □其他：_____
□否
主營業(yè)務(wù)介紹
公司注冊地址
公司法人代表
公司網(wǎng)站
證券信息
業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
負(fù)責(zé)人電話
經(jīng)辦人
經(jīng)辦人電話
經(jīng)辦人手機
經(jīng)辦人郵箱
經(jīng)辦人身份證號
聯(lián)系地址
郵編
二、公司為最終用戶服務(wù)描述（如無現(xiàn)有信息請?zhí)顚戭A(yù)估信息）
計劃服務(wù)名稱
目標(biāo)用戶情況
開始時間
預(yù)計用戶數(shù)
數(shù)據(jù)刷新頻率
三、申請說明
希望獲得經(jīng)營許可權(quán)的信息內(nèi)容：
□即時行情 □延時行情
申請許可用途
（可多選）
□ 網(wǎng)站展示
網(wǎng)站地址：
網(wǎng)站功能：
網(wǎng)絡(luò)運營商：
□ 電腦軟件展示
軟件名稱：
軟件功能：
軟件提供商：
□ 移動終端展示
軟件或服務(wù)名稱：
終端功能：
軟件或服務(wù)提供商：
□ 電視/廣播展示
媒體名稱：
節(jié)目名稱：
□ 其他
業(yè)務(wù)覆蓋范圍
□全球 □中國境內(nèi)（除港、澳、臺地區(qū)） □其它：______
本公司申請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用，同時承諾：理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、深圳證券通信有限公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及其它相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
（申請機構(gòu)蓋章）

附件3
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請表
（僅適用于非券商及非基金公司用戶）
客戶信息
單位名稱
經(jīng)辦人
申請日期
電話號碼
傳真號碼
業(yè)務(wù)信息
申請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)普通行情數(shù)據(jù)
行情接收方式（可多選）：
□ 通過單向衛(wèi)星接收（此選項僅適用于有深證通單向衛(wèi)星的用戶；若沒有單向衛(wèi)星站，請聯(lián)系深證通建站，否則收不到行情數(shù)據(jù)）
□ 通過地面組播接收（此選項僅適用于有≥2M地面專線接入深證通的用戶；若沒有地面專線接入，請聯(lián)系深證通及線路運營商辦理專線接入事宜，否則收不到行情數(shù)據(jù)）
□ 新申請一個地面TCP行情網(wǎng)關(guān)號（此選項需已有≥2M地面線路接入深證通；若沒有地面專線接入，請聯(lián)系深證通及線路運營商辦理專線接入事宜，否則收不到行情數(shù)據(jù)）
申請單位蓋章
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息研究部審核意見：
已核實申請資格
審核人：
日 期：
深證通審核：
經(jīng)辦人：
日 期：
深證通操作：
操作人：
日 期：
深證通業(yè)務(wù)咨詢電話：0755-83183333-6525、6313、6321；
深證通技術(shù)支持熱線：0755-83182222
附件4
承諾書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我司因向貴司申請行情信息使用許可，特聲明我司及我司控股股東、控股的公司近三年內(nèi)均無違法經(jīng)營記錄。我司確認(rèn)上述信息的真實和準(zhǔn)確，愿意承擔(dān)因上述承諾不實所引起的一切法律后果。
特此承諾。
承諾人：（公章）
年月日
附件5
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息
使用情況反饋說明
行情信息使用機構(gòu)
?本期協(xié)議有效期

反饋信息時間段
反饋項目
行情信息使用情況
提交申請時
或上個協(xié)議期間
產(chǎn)品或服務(wù)名稱


產(chǎn)品或服務(wù)功能描述


傳播方式
?股票市場用戶數(shù)
（如無則填預(yù)估數(shù)據(jù)）
活躍用戶數(shù)：

注冊用戶數(shù)：

計算（預(yù)估）方式：

新三板市場用戶數(shù)
（如無則填預(yù)估數(shù)據(jù)）
活躍用戶數(shù)：
注冊用戶數(shù)：

計算（預(yù)估）方式：

因新三板行情信息產(chǎn)生的經(jīng)營收入（如無則填預(yù)估數(shù)據(jù)）

_______萬元
計算（預(yù)估）方式：

申請人及其控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經(jīng)營者
□ 是
□ 否
其他需要說明的情況
?本協(xié)議期間
產(chǎn)品或服務(wù)名稱

產(chǎn)品或服務(wù)功能描述
?傳播方式
?股票市場用戶數(shù)
活躍用戶數(shù)：

注冊用戶數(shù)：

新三板市場用戶數(shù)
活躍用戶數(shù)：
注冊用戶數(shù)：

因新三板行情信息產(chǎn)生的經(jīng)營收入

_______萬元
申請人及其控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經(jīng)營者
□ 是
□ 否
其他需要說明的情況
?行情信息使用相關(guān)情況說明
（請詳細(xì)說明你單位與行情信息有直接或間接關(guān)系的業(yè)務(wù)名稱和開展情況，并說明播發(fā)行情的網(wǎng)站、軟件等載體的其他業(yè)務(wù)功能和商業(yè)用途）
自律監(jiān)管要求履行情況說明
（請說明你單位履行協(xié)議規(guī)定的自律監(jiān)管要求的情況，比如對行情信息接入渠道、不得將行情信息提供給第三方、不得將行情信息取樣并編制指數(shù)等規(guī)定的履行情況）
違法違規(guī)行為自查結(jié)果說明
（請說明你單位是否有直接或間接利用行情信息進(jìn)行非法集資、非法轉(zhuǎn)讓和非法吸收公眾存款等違法行為以及因此受到的處罰情況）
對行情授權(quán)業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)意見建議

本公司承諾上述反饋信息真實、準(zhǔn)確，愿意承擔(dān)因上述信息不實所引起的一切法律后果。

填寫機構(gòu)蓋章

填寫日期：
附件6
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息
許可使用協(xié)議續(xù)簽申請
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我司于2015年提交了全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用申請材料，經(jīng)貴司審查合格后與貴司簽署了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用協(xié)議》。
現(xiàn)我司申請于2016年繼續(xù)使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息，并聲明：我司各項條件符合《關(guān)于辦理2016年全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項的通知》的要求，公司基本經(jīng)營情況未發(fā)生重大變化，此前提交的申請材料仍然真實有效，且申請事項未發(fā)生變化，并愿意承擔(dān)因上述承諾不實所引起的一切法律后果。
承諾人：（公章）
年月日