中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》要求，現(xiàn)公告2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果。評價期及所涉及財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等遵循的評價原則見《關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的發(fā)布說明》（附件）。
財務(wù)顧問分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果如下：
序號
證券公司（按拼音排序）
2015年度分類結(jié)果
1
愛建證券有限責任公司
C
2
安信證券股份有限公司
A
3
渤海證券股份有限公司
B
4
財達證券有限責任公司
C
5
財通證券股份有限公司
B
6
川財證券有限責任公司
C
7
大通證券股份有限公司
C
8
德邦證券有限責任公司
C
9
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責任公司
C
10
東北證券股份有限公司
A
11
東方花旗證券有限公司
A
12
東莞證券有限責任公司
C
13
東海證券股份有限公司
B
14
東吳證券股份有限公司
B
15
東興證券股份有限公司
C
16
高盛高華證券有限責任公司
C
17
光大證券股份有限公司
C
18
廣發(fā)證券股份有限公司
A
19
廣州證券股份有限公司
B
20
國都證券有限責任公司
B
21
國海證券股份有限公司
B
22
國金證券股份有限公司
A
23
國開證券有限責任公司
C
24
國盛證券有限責任公司
B
25
國泰君安證券股份有限公司
A
26
國信證券股份有限公司
A
27
國元證券股份有限公司
A
28
海際證券有限責任公司
B
29
海通證券股份有限公司
A
30
恒泰長財證券有限責任公司
B
31
紅塔證券股份有限公司
B
32
華安證券有限責任公司
C
33
華創(chuàng)證券有限責任公司
B
34
華福證券有限責任公司
C
35
華林證券有限責任公司
B
36
華龍證券股份有限公司
C
37
華融證券股份有限公司
C
38
華泰聯(lián)合證券有限責任公司
A
39
華西證券有限責任公司
B
40
華英證券有限責任公司
B
41
江海證券有限公司
B
42
金元證券股份有限公司
B
43
民生證券股份有限公司
B
44
摩根士丹利華鑫證券有限責任公司
B
45
南京證券股份有限公司
B
46
平安證券有限責任公司
C
47
齊魯證券有限公司
A
48
日信證券有限責任公司
C
49
瑞信方正證券有限責任公司
C
50
瑞銀證券有限責任公司
A
51
上海華信證券有限責任公司
C
52
申萬宏源證券承銷保薦有限公司
A
53
世紀證券有限責任公司
C
54
首創(chuàng)證券有限責任公司
C
55
太平洋證券股份有限公司
C
56
天風證券股份有限公司
C
57
萬聯(lián)證券有限責任公司
C
58
五礦證券有限公司
C
59
西部證券股份有限公司
C
60
西藏同信證券股份有限公司
C
61
西南證券股份有限公司
A
62
湘財證券股份有限公司
C
63
新時代證券有限責任公司
C
64
信達證券股份有限公司
C
65
興業(yè)證券股份有限公司
A
66
英大證券有限責任公司
C
67
長城證券有限責任公司
B
68
長江證券承銷保薦有限公司
A
69
招商證券股份有限公司
A
70
浙商證券股份有限公司
B
71
中德證券有限責任公司
C
72
中國國際金融股份有限公司
A
73
中國民族證券有限責任公司
C
74
中國銀河證券股份有限公司
C
75
中國中投證券有限責任公司
C
76
中航證券有限公司
B
77
中山證券有限責任公司
C
78
中信建投證券股份有限公司
A
79
中信證券股份有限公司
A
80
中銀國際證券有限責任公司
B
81
中原證券股份有限公司
B
特此公告。
附件：關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的發(fā)布說明
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年11月11日
附件：
關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的發(fā)布說明
為貫徹落實證監(jiān)會并購重組審核分道制的有關(guān)安排，同時為促進證券公司提升上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》（以下簡稱“《指引》”）相關(guān)要求，協(xié)會組織實施了2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價。
財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計算相關(guān)類別的指標獲得分值，最終確定財務(wù)顧問類別。根據(jù)《指引》要求，評價遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《指引》第二十六條，本年度評價期為2014年5月1日至2015年4月30日。財務(wù)顧問在2015年5月1日以后被采取的行政處罰措施和監(jiān)管措施將在下一年度評價中體現(xiàn) 。二是評價涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時間段為2014年1月1日至2014年12月31日，以經(jīng)審計報表及證監(jiān)會核準信息為準。其中項目數(shù)以2014年1月1日至2014年12月31日證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部核準的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項目為準，財務(wù)顧問在評價期內(nèi)沒有上市公司并購重組項目獲得證監(jiān)會核準的為C類。三是項目數(shù)統(tǒng)計以證監(jiān)會核準文件為依據(jù)，即按照核準文件上抄送的證券公司計入項目數(shù)。四是對于同時涉及購買、出售資產(chǎn)的項目，以二者交易價格孰高原則計算交易金額。五是配套融資金額均不計入交易金額。
今年為協(xié)會第三次組織實施此類專業(yè)評價工作，協(xié)會根據(jù)《指引》完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標得分計算和復(fù)議等工作。9月18日，協(xié)會組織召開2015年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作會議，來自證券行業(yè)、證監(jiān)會、行業(yè)自律組織的專家對財務(wù)顧問類別劃分方式進行了討論，并對進一步完善財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價評價指標和工作機制提出了建議。
根據(jù)證監(jiān)會《并購重組分道制實施情況評估工作方案》，協(xié)會制定了《關(guān)于財務(wù)顧問并購重組執(zhí)業(yè)能力評價的評估工作方案》，于2015年8月18日向78家參與財務(wù)顧問并購重組執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價的證券公司發(fā)放了評估問卷。根據(jù)問卷反饋情況及評價中專家提出的建議，協(xié)會已形成評估報告。今后，協(xié)會將根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，進一步完善評價指標及評價機制，積極推動證券公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。