上海證券交易所關于加強上市公司業(yè)務操作管理相關事項的通知
（上證發(fā)[2016]9號）
各上市公司：
業(yè)務操作是上市公司信息披露業(yè)務的重要組成部分，關系到證券交易的安全有序運行。目前，部分公司董秘和信息披露經(jīng)辦人員不熟悉業(yè)務操作規(guī)則要求，多次發(fā)生公告類別登記錯誤、業(yè)務申請表數(shù)據(jù)填報不準確、遺漏停復牌申請等問題，帶來操作安全隱患。為進一步規(guī)范上市公司業(yè)務操作，保障操作安全，結合實踐中存在的問題，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）梳理編寫了《上市公司業(yè)務操作申請常見問題》，供上市公司參考執(zhí)行。現(xiàn)就業(yè)務操作申請中存在的重要問題及相關注意事項明確如下：
一、進一步強化操作風險防控意識。上市公司作為業(yè)務操作申請人，是業(yè)務操作風險防控的第一責任人，應當切實采取有效措施，防范操作“錯單”和“漏單”，應當切實完善內部信息披露管理制度，督促相關信息披露經(jīng)辦人員認真學習各項業(yè)務規(guī)則，加強業(yè)務操作申請事項的風險防控。
二、切實按照本所相關規(guī)范和要求準確辦理業(yè)務操作申請。部分公司以公告替代業(yè)務申請，在提交披露與業(yè)務操作相關公告的同時，未單獨提交業(yè)務申請表。上市公司辦理業(yè)務操作事項時，應當遵守《上市公司日常信息披露工作備忘錄第二號-信息披露業(yè)務辦理指南》（以下簡稱“《備忘錄第二號》”）的要求，在提交信息披露申請的同時，提交相應的業(yè)務申請表，并確保業(yè)務申請表與公開披露公告內容一致。
三、嚴格按照規(guī)定時間辦理早間和午間緊急停牌申請。部分公司在規(guī)定的截止時點后，提交緊急停牌業(yè)務申請表，嚴重影響了正常的停復牌操作。上市公司在辦理停復牌及其他業(yè)務操作申請時，應當遵守《備忘錄第二號》規(guī)定的時點要求，早間緊急停牌應在8點50分前提交申請，午間緊急停牌應在12點30分前提交申請。
四、準確選擇和登記公告類別，不得將非直通車公告登記為直通車公告。部分公司在提交業(yè)務操作相關的信息披露申請時，公告類別選擇錯誤，甚至將非直通車公告錯誤登記為直通車公告，造成相關的業(yè)務操作無法正常辦理。上市公司應當按照《上市公司業(yè)務操作申請常見問題》中“業(yè)務操作申請事項一覽表”和《上海證券交易所信息披露公告類別索引表》，正確選擇直通車和非直通車公告類型，準確登記公告類別，認真填寫對應的業(yè)務申請表，并注意核對申請表內容的準確和完整。
五、上市公司在申請證券停復牌和其他業(yè)務操作時，應當在提交申請后，及時聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門分管人員，并關注業(yè)務操作申請的辦理進展和結果。
六、業(yè)務操作事項如涉及特殊情形的，上市公司應當事前向本所咨詢，經(jīng)充分溝通后再按照咨詢意見提交業(yè)務申請表。
七、上市公司是業(yè)務操作申請辦理和風險防控的第一責任人，未按規(guī)定辦理業(yè)務操作申請的，應自行承擔相關的責任和后果。本所將視情節(jié)和后果嚴重程度，對上市公司和相關責任人采取監(jiān)管措施或紀律處分。
《上市公司業(yè)務操作申請常見問題》全文可至本所網(wǎng)站（http：//www.sse.com.cn）查詢。上市公司和相關信息披露經(jīng)辦人員應認真學習并遵照執(zhí)行，做好業(yè)務操作申請相關工作。
特此通知。
上海證券交易所
二○一六年一月二十一日
附件：
上市公司業(yè)務操作申請常見問題
一、一般要求
§ 上市公司是業(yè)務操作的第一責任人
§ 公告類別準確登記是風險防控的基礎
§ 停復牌操作是風險防控的重中之重
1、[★★★]什么是業(yè)務操作？上市公司對于業(yè)務操作要承擔什么責任？
答：上市公司業(yè)務操作是指在信息披露過程中，經(jīng)上市公司申請，需由上海證券交易所（以下簡稱“本所”）予以辦理的證券停復牌、股份上市、權益分派等業(yè)務。業(yè)務操作主要包括兩大類：一是股票及其相關衍生品種的停復牌；二是與股份發(fā)行、上市、權益分派等相關的其他業(yè)務操作。
本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第二號---信息披露業(yè)務辦理指南》對上市公司業(yè)務操作申請的責任作了明確的規(guī)定。上市公司作為業(yè)務操作的申請人，是業(yè)務操作的第一責任人，應當保證業(yè)務操作申請內容的準確和完整。因業(yè)務申請表內容錯誤或遺漏，導致業(yè)務操作差錯的，上市公司自行承擔相應責任。
業(yè)務操作事項如涉及特殊情形，上市公司應事前向本所公司監(jiān)管部門咨詢，按照咨詢意見提交業(yè)務操作申請。
2、[★★★]上市公司應當如何辦理業(yè)務操作申請？
答：上市公司辦理信息披露和相關業(yè)務操作申請時，應當按照本所發(fā)布的《信息披露公告類別登記指南》要求，準確選擇公告類別，正確填寫相應的業(yè)務申請表。上市公司通過公司業(yè)務管理系統(tǒng)（以下簡稱“業(yè)務系統(tǒng)”）提交信息披露申請時，業(yè)務申請表將隨信息披露申請一同提交。
上市公司應當根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、業(yè)務指引、工作備忘錄等監(jiān)管要求，完整填寫并提交業(yè)務操作申請及相應的備查文件，并及時關注業(yè)務操作申請的辦理進程和相關的反饋意見。
3、[★★★]哪些業(yè)務事項涉及業(yè)務操作？辦理業(yè)務操作事項需要提交什么公告和什么《業(yè)務申請表》？
答：業(yè)務操作事項包括權益分派、股份上市、再融資、可轉換公司債券、公司債券等13大類，涉及67個公告類別，約70個業(yè)務申請表。業(yè)務操作事項對應的公告類別、業(yè)務申請表詳見《附件一：業(yè)務操作申請事項一覽表》。
辦理與業(yè)務操作相關的信息披露申請時，上市公司信息披露經(jīng)辦人員應當特別注意參照上述一覽表，準確登記公告類別，填寫相應的業(yè)務申請表，并核對申請表內容是否準確和完整。
4、[★★★]為什么必須準確登記公告類別和填寫業(yè)務申請表？
答：公告類別準確登記是業(yè)務操作風險防控的基礎。業(yè)務申請表的內容直接影響操作安全。
上市公司通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露申請時，業(yè)務申請表隨信息披露申請一同提交。業(yè)務系統(tǒng)依據(jù)上市公司提交的公告類別，自動識別進入相應的信息披露和業(yè)務操作申請審核流程。上市公司如未準確登記公告類別，可能導致業(yè)務操作申請不能進入相應的審核流程，業(yè)務操作無法辦理或無法及時辦理。如未準確填寫業(yè)務申請表，則可能導致業(yè)務操作錯誤辦理或無法辦理。
如業(yè)務操作不能及時、準確地辦理，將導致業(yè)務操作的結果與公開披露公告內容不符，從而可能影響正常的證券交易，損害投資者的合法權益。
二、停牌與復牌
5、[★★★]哪些情形上市公司應當申請其證券停牌和復牌？上市公司應當申請其證券停復牌而未申請，有何嚴重后果？
答：證券停復牌直接影響市場交易，上市公司應予高度重視。如發(fā)生《股票上市規(guī)則》等規(guī)則規(guī)定的證券停復牌情形，上市公司應當及時向本所申請停牌與復牌。
股票及其衍生品種停復牌常見情形詳見《附件二：上市公司證券停復牌常見情形》。
上市公司證券“應停牌未停牌，應復牌未復牌”，都將嚴重干擾正常交易秩序，損害上市公司股東的合法權益。
6、停牌申請主要有哪幾種類型？
答：停牌申請類型包括臨時停牌、連續(xù)停牌和緊急停牌。
臨時停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日停牌1天的證券停牌。
連續(xù)停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日或之后交易日開始停牌、停牌期間為1天以上的證券停牌。
緊急停牌是指上市公司在交易日早間和午間提交的、僅于當日停牌的證券停牌。
7、[★★★]上市公司應當如何辦理停牌申請？提交停牌申請應當注意哪些事項？
答：上市公司應當根據(jù)停牌事由和《股票上市規(guī)則》等規(guī)則要求，選擇正確的停牌類型、停牌原因和停牌時間，在規(guī)定的停牌申請?zhí)峤粫r段內，通過業(yè)務系統(tǒng)提交停牌申請和相關備查文件。
上市公司提交停牌申請應當注意如下事項：
（1）上市公司申請停牌和復牌，應當在提交停復牌申請后，于非交易時間及時告知本所公司監(jiān)管部門相關人員。
（2）停復牌申請的提交時間應嚴格遵守本所規(guī)則要求（見表一）。如超過停復牌申請?zhí)峤坏慕刂箷r點，本所將不受理停復牌申請。上市公司應自行做好信息保密工作，于下一信息披露申請?zhí)峤粫r段提交信息披露申請，或于下一停復牌申請?zhí)峤粫r段提交停復牌申請。
（3）緊急停牌僅限申請當日停牌，不能申請連續(xù)停牌，也不能申請當日復牌。
（4）臨時停牌僅限申請下一交易日停牌一天。
（5）連續(xù)停牌的起始日、終止日必須為本所交易日。連續(xù)停牌終止日是該次連續(xù)停牌期間的最后一個停牌日。在停牌終止日的下一交易日，即復牌日，連續(xù)停牌的證券恢復交易。
（6）上市公司申請股票停復牌，股票衍生品種（如優(yōu)先股、可轉換公司債券）以及相關代碼（如可轉債轉股代碼）等應當依據(jù)《股票上市規(guī)則》及其他規(guī)則要求同時申請停復牌。
表一 停牌申請?zhí)峤粫r點一覽表
停牌情形
停牌時間
是否隨公告提交
申請?zhí)峤唤刂箷r間
緊急停牌
早間緊急停牌
當天全天
隨公告提交
早上8：30前
獨立提交
早上8：50前
午間緊急停牌
當天下午
隨公告提交
中午12：30前
獨立提交
中午12：30前
臨時停牌
停牌1天
隨公告提交
晚上17：00前
獨立提交
晚上17：00前
連續(xù)停牌
停牌1天以上
隨公告提交
晚上17：00前
獨立提交
晚上17：00前
8、[★★★]早間和午間緊急停牌申請對提交時間分別有何具體要求？
答：早間隨公告提交的緊急停牌申請，應于8：30前完成提交。獨立提交的停牌申請，應于8：50前完成提交。
與早間公告相關的緊急停牌，建議隨公告一起提交。
午間隨公告提交的緊急停牌申請，以及獨立提交的停牌申請，均應于12：30前完成提交。
9、[★★]什么是獨立停復牌？哪些公告類別允許添加停復牌申請并一起提交？
答：獨立停復牌是指不隨信息披露申請、單獨提交的停復牌申請。
除特定的公告類別外，絕大部分公告類別不允許添加停牌申請表。上市公司如提交隨公告的停牌申請，應提交“3301 停復牌提示性公告”，在此公告下添加停牌申請并一起提交。
上市公司如提交表二列示類別的公告，可在公告下添加停牌申請并一起提交。上市公司應根據(jù)公告內容和業(yè)務操作申請需要，準確選擇公告類別。
表二 允許隨公告提交停復牌申請的公告類別一覽表
公告序號
公告類別
公告序號
公告類別
1401
與再融資有關的停牌
2007
公司債提前償還
1421
配股發(fā)行
2015
公司債贖回
1431
公開增發(fā)發(fā)行
2019
公司債恢復上市
1601
進入重大資產(chǎn)重組程序停牌
2505
與破產(chǎn)程序相關的連續(xù)停牌
1603
取消重大資產(chǎn)重組并復牌
2801
實施其他風險警示
1701
進入吸收合并程序停牌
2802
實施退市風險警示
1703
取消吸收合并復牌
2805
撤銷其他風險警示
1903
權益分派引起的轉股價格調整提示
2806
撤銷退市風險警示
1904
轉股價格調整（權益分派）
2902
因存在暫停上市風險而連續(xù)停牌
1905
轉股價格調整（修正條款）
2909
恢復上市公告
1908
可轉債贖回
2910
進入退市整理期公告
1912
可轉債回售
2912
終止退市整理期公告
2002
公司債兌付及摘牌
3301
停復牌提示性公告
10、[★★★]上市公司提交了與停復牌相關的公告，但未同時提交停復牌申請，公司股票能實現(xiàn)停復牌嗎？
答：不能。上市公司在提交與停復牌相關公告的同時，必須隨公告一起提交停復牌業(yè)務申請表，不得以公告替代停復牌業(yè)務申請，本所根據(jù)上市公司的停復牌申請表實施業(yè)務操作。如僅提交公告，但未提交停復牌申請，將可能導致業(yè)務操作結果與公開披露公告內容不一致，從而嚴重影響證券交易。
舉例：某上市公司公告稱，公司因籌劃重大事項，公司股票擬于2015年12月25日起停牌，公司提交信息披露申請時未同時提交連續(xù)停牌申請，造成公司股票2015年12月25日仍在交易，與公告情況不符。
11、[★★★]臨時停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)申請股票停牌，還需要另行提交停牌申請表嗎？
答：需要。股票臨時停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)停牌，應在當日盤后通過業(yè)務系統(tǒng)另行提交停牌申請表。
股票臨時停牌或緊急停牌一天后，如上市公司未提交繼續(xù)停牌申請表的，該股票次一交易日將自動復牌交易。
12、上市公司股票及其衍生品種停牌后如何進行復牌？
答：“復牌”是停牌終止的另一種表述方式。連續(xù)停牌終止日的下一交易日即為復牌日，停牌證券在復牌日恢復交易。在業(yè)務系統(tǒng)中，只有停牌申請，并無對應的復牌申請，業(yè)務系統(tǒng)通過設定停牌終止時間來實現(xiàn)證券的復牌交易。
上市公司股票及其衍生品種停牌后如需復牌，根據(jù)停牌類型和停牌時長，采取不同的復牌方式：
（1）當天緊急停牌或臨時停牌的，股票及其衍生品種將在停牌日的下一交易日自動復牌。
（2）連續(xù)停牌在提交申請時已確定停牌終止日的，股票及其衍生品種將在停牌終止日的下一交易日自動復牌
（3）連續(xù)停牌在提交申請時未確定停牌終止日的，股票及其衍生品種如需復牌，公司需在連續(xù)停牌終止日（含）前再次提交連續(xù)停牌申請，明確停牌終止日。公司股票及其衍生品種將在停牌終止日的下一交易日復牌。
三、股份上市
13、[★★★]上市公司申請股份上市，應當提前幾天向本所提交股份上市公告和《股票上市業(yè)務申請表》？
答：上市公司申請有限售條件流通股上市，應當在上市日（不含）4個交易日前向本所提交信息披露申請及《股票上市業(yè)務申請表》。
14、[★]在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章并經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）簽字確認的《有限售條件的流通股上市流通申請表》？
答：上市公司申請限售股份上市，需要提交《有限售條件的流通股上市流通申請表》的有兩種情形：一是股改限售股解禁上市；二是其他非股改限售股份上市，但同批次限售流通股不同一次全部上市，或同一賬戶內的股份不同一次全部上市。
上市公司擬申請限售股份上市，如涉及上述情形，應先行向中登公司申請并取得其簽字確認的《有限售條件的流通股上市流通申請表》。上市公司向本所提交信息披露申請和股份上市申請時，應同時提交《有限售條件的流通股上市流通申請表》。
舉例：某上市公司曾在同一次非公開發(fā)行中向股東A、B、C發(fā)行股份。股東A、B、C所持限售流通股的限售期現(xiàn)已到期，但因股東A所持限售流通股不符合解禁條件，因此，上市公司同一批次限售流通股不能一次全部上市。上市公司僅辦理股東B、C所持限售股份上市，應當提供上市公司蓋章并經(jīng)中登公司簽字確認的《有限售條件的流通股上市流通申請表》。
四、權益分派
15、[★★]上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應當如何提交業(yè)務申請？應注意哪些事項？
答：上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應在《實施利潤分配及資本公積金轉增公告》披露日至少5個交易日前向中登公司提出實施申請，根據(jù)中登公司的要求提交相關文件。
上市公司在中登公司受理其申請后，通過業(yè)務系統(tǒng)提交權益分派公告。若權益分派方案為送股或資本公積金轉增股本的，還應同時提交《送股（轉增股本）上市申請表》。
上市公司申請利潤分配和資本公積金轉增業(yè)務應注意如下事項：
一、股權登記日、除權除息日
（1）A股股權登記日（R）與公告日應間隔3－5個交易日。
（2）A股除權除息日為R＋1日。
（3）A股紅利發(fā)放日為R＋1日。
（4）原則上，A股股權登記日（R）和B股最后交易日（T）為同一天。
（5）B股股權登記日（L）為B股最后交易日后的第3個交易日（L＝T＋3）。確定B股股權登記日時需扣除美國法定假日。
（6）B股除權除息日為B股最后交易日的下一個交易日（T＋1）。
（7）B股紅利發(fā)放日一般在B股股權登記日后兩周內。
二、新增無限售條件流通股份上市交易日
（1）A股新增無限售條件流通股份上市交易日為A股股權登記日（R）后的第2個交易日（R＋2）。
（2）B股新增股份上市交易日為B股股權登記日（L）后的第2個交易日（L＋2）。
16、[★★★]上市公司實施差異化分紅送轉方案，應當注意哪些事項？
答：差異化分紅送轉，應予特別重視，提交單獨申請函。
差異化分紅是指上市公司對持有相同類別普通股的不同股東實施不同分配比例的現(xiàn)金分紅、送股、資本公積金轉增股本。股東將其持有的股份贈送給其他股東，上市公司總股本不發(fā)生變化的，不屬于差異化分紅。
上市公司實施差異化分紅，應在披露差異化分紅送轉實施公告至少10個交易日前，通過業(yè)務系統(tǒng)向本所提交《差異化分紅送轉特殊除權除息的業(yè)務申請函》。申請函應當包括申請事由、除權除息處理方式、具體計算公式及依據(jù)等內容。經(jīng)本所同意后，上市公司方可發(fā)布差異化分紅送轉實施公告，明確披露除權除息處理方式，同時應在向本所提交的《送股（轉增股本）上市申請表》中明確注明除權除息的特殊處理等事項。
17、[★★★]如上市公司發(fā)行了可轉債，且該可轉債已進入轉股期，其實施利潤分配或公積金轉增股本時，有何特別注意事項？
答：可轉債進入轉股期的上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本，轉股代碼應作相應停牌。轉股代碼停牌起始日為《實施利潤分配及資本公積金轉增公告》披露日的前一個交易日，停牌終止日為本次權益分派的股權登記日。
上市公司申請披露權益分派公告前，應先行提交《權益分派引起的轉股價格調整提示公告》和轉股代碼的連續(xù)停牌申請。轉股代碼停牌起始日為已確定的權益分派公告披露日的前一個交易日，停牌終止日可空缺。
上市公司提交權益分派公告和相關業(yè)務申請表時，應同時提交《可轉債轉股價格調整公告》，并隨該公告提交《可轉債轉股價格調整業(yè)務申請表》和轉股代碼連續(xù)停牌申請。轉股代碼連續(xù)停牌終止日為本次權益分派的股權登記日。
上市公司實施權益分派時，可轉債不停牌。
五、股東大會
18、[★★]為什么上市公司必須使用本所提供的公告編制軟件，編寫股東大會相關公告？
答：使用公告編制軟件是網(wǎng)絡投票正常運行的前提。本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)根據(jù)上市公司提交的股東大會相關公告自動采集網(wǎng)絡投票信息。若上市公司未使用本所提供的公告編制軟件編寫股東大會相關公告，系統(tǒng)將無法采集網(wǎng)絡投票所需的數(shù)據(jù)信息，導致股東無法通過本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)正常投票，股東大會無法正常召開。
19、[★★]上市公司提交股東大會網(wǎng)絡投票業(yè)務申請表時，應當注意核對哪些數(shù)據(jù)信息？
答：上市公司提交股東大會網(wǎng)絡投票業(yè)務申請表時，應當核對以下數(shù)據(jù)信息：
（1）股東大會通知日與召開日的時間間隔。年度股東大會應當于會議召開20日前發(fā)布通知，臨時股東大會應當于會議召開15日前發(fā)布通知。
（2）股東大會股權登記日和召開日的時間間隔。股東大會股權登記日和召開日的間隔應當不多于7個交易日，同時不少于2個交易日。“間隔”不包括股權登記日和召開日。
（3）利用本所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)召開股東大會，股東大會召開日必須為交易日。
（4）股東大會股權登記日必須為交易日。股票處于停牌或暫停上市期間不影響股東大會股權登記日的確定。
（5）公司因故延期召開股東大會，股東大會股權登記日不得變更。
20、[★★]披露股東大會延期或取消、增加提案等公告，有何時間要求？
答：發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不得延期或取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。若出現(xiàn)延期或取消的情形，股東大會召集人應當在原定召開日前至少 2 個工作日披露股東大會延期或取消公告。
單獨或者合計持有公司 3%以上股份的普通股股東（含表決權恢復的優(yōu)先股股東），可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案并書面提交股東大會召集人。股東大會召集人應當在收到提案后 2 日內發(fā)出股東大會增加臨時提案的補充通知。
不按規(guī)定時間要求披露上述公告，將造成網(wǎng)絡投票無法正常進行。
21、[★★]同時出現(xiàn)股東大會通知更正、股東大會延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時應當如何登記公告類別？如何提交業(yè)務申請？
答：公告類別“0311股東大會更正補充”，適用于對已發(fā)布的股東大會通知相關公告中網(wǎng)絡投票信息的錯誤或遺漏進行更正和補充，如：議案列表、召開日、股權登記日/最后交易日、投票股東類型等內容的更正。
公告類別“0303股東大會延期”、“0305股東大會取消”、“0306增加臨時提案”、“0307取消提案”分別適用于股東大會的延期、取消、增加提案、取消議案情形。
同時出現(xiàn)兩種以上情形時，上市公司有兩種不同處理方式：一是選擇“0311股東大會補充更正”公告類別，使用相應公告模板編輯公告，將兩種以上情形合并披露；二是將兩種以上情形進行拆分，分別適用相關公告類別及公告模板，分別在不同日期提交信息披露申請。
對于股東大會相關公告中非網(wǎng)絡投票信息的更正補充，可以選擇公告類別“3002臨時公告的更正”或“3004臨時公告的補充”。
22、[★★]如果股東大會通知中的議案列表與授權委托書中議案列表的序號和內容不一致，對股東投票會造成什么影響？
答：股東大會通知中議案列表所列的議案序號與對應內容，應當與通知所附的授權委托書中所列的議案序號與對應內容完全一致。如果不一致，將導致股東投票（尤其是委托投票時）發(fā)生錯誤。
出現(xiàn)議案增加、取消或補充更正情形的，在披露相應公告的同時需附上更新后的授權委托書，編號和內容必須與新的議案列表保持一致。
23、[★]股東大會審議選舉董事和監(jiān)事的議案，應當怎樣分成不同議案組？
答：公司股東大會審議換屆選舉或選舉多名董事、獨立董事、監(jiān)事議案時，須將董事、獨立董事、監(jiān)事候選人分別分成不同的議案組，每位候選人作為議案組中的一個單獨議案，進行逐項表決，并按照本所《臨時公告格式指引第十四號 上市公司股東大會決議公告》的要求披露表決結果。
六、公司債券和可轉換公司債券
24、上市公司發(fā)行的僅在本所固定收益平臺掛牌交易的公司債券，如發(fā)生回售，應如何操作？
答：僅在本所固定收益平臺掛牌的公司債券發(fā)生回售，本所競價交易系統(tǒng)不提供回售業(yè)務申報，上市公司必須在網(wǎng)下自行實施債券回售。上市公司應當先行與本所債券業(yè)務部聯(lián)系，明確回售相關事項安排后，再通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露申請。上市公司網(wǎng)下自行實施債券回售，無須提交《公司債券回售申請表》。
25、[★★]公司債券利率進行調整，上市公司應注意哪些事項？
答：依據(jù)公司債券利率的不同調整方式，相應有兩種不同的處理情形：
（1）采用SHIBOR利率作為基準利率的公司債券浮動利率調整，上市公司應于該債券下一計息期起息日（R日）前一個交易日（R-1）12 點前提交公司債券利率調整申請，將調整后的利率提交本所，并于R-1日通過業(yè)務系統(tǒng)提交于R日披露的《公司債券利率調整公告》。
（2）采用其他基準利率的公司債券浮動利率調整，或上市公司依據(jù)債券募集說明書的條款約定調整債券利率，上市公司應于該債券下一計息期起息日前三個交易日（R-3）通過業(yè)務系統(tǒng)提交《公司債券利率調整公告》和《公司債券利率調整申請表》。
26、[★]公司債券或可轉換公司債券進行信用跟蹤評級，公司除需要披露評級結果公告外，哪種情形下還需提交信用評級調整業(yè)務申請表？
答：債券評級調整直接影響債券質押式回購業(yè)務。
公司債券存續(xù)期間，上市公司應當聘請資信評級機構進行定期和不定期跟蹤信用評級，及時披露《公司債券信用跟蹤評級結果公告》。若主體評級或債項評級結果發(fā)生調整，上市公司在提交信息披露申請的同時，還需一同提交《公司債券信用評級調整申請表》。主體評級和債項評級結果均未調整的，無須提交申請表。中登公司將根據(jù)債券信用評級調整結果，調整債券質押式回購折算率等業(yè)務參數(shù)。
可轉債主體評級和債項評級結果發(fā)生調整，其信息披露和信用評級調整業(yè)務申請參照公司債券辦理。
27、如何辦理公司債券和可轉換公司債券的質押式回購相關業(yè)務？
答：公司債券質押式回購業(yè)務由本所債券業(yè)務部辦理。上市公司可與本所債券業(yè)務部聯(lián)系，辦理質押式回購相關業(yè)務。經(jīng)債券業(yè)務部確認辦理后，上市公司通過業(yè)務系統(tǒng)提交相關信息披露申請。
可轉債質押式回購業(yè)務辦理及相關信息披露申請參照公司債券辦理。
28、[★★★]申請股票停牌，可轉債和轉股代碼也需要同時申請停牌嗎？
答：股票、可轉債、轉股代碼停牌單向聯(lián)動。根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》要求，在發(fā)生股票停牌事項時，上市公司申請股票停牌的同時，必須申請可轉債、轉股代碼同時停牌。但可轉債或轉股代碼停牌時，股票不一定需要申請停牌。上市公司應根據(jù)具體業(yè)務規(guī)則和流程要求提交相應的停復牌申請。
舉例：上市公司實施轉股價格調整時，轉股代碼需要申請停牌，但可轉債和股票無需申請停牌。
29、可轉債轉股價格調整有哪幾種主要方式？調整可轉債轉股價格，轉股代碼停牌有何特殊之處？
答：觸發(fā)可轉債價格調整主要有兩種情形：
（1）因上市公司送股、公積金轉增、現(xiàn)金分紅等權益分派行為觸發(fā)可轉債轉股價格向下修正。
因權益分派調整轉股價格，轉股代碼停牌期間為權益分派實施公告披露日前一個交易日至權益分派股權登記日（含）。
（2）因實施轉股價格修正條款、配股、增發(fā)及其它原因觸發(fā)的轉股價格調整。
因修正條款等原因調整轉股價格，轉股價格調整公告應在交易日披露，轉股代碼在公告披露日停牌一天。
30、[★]可轉債觸發(fā)贖回條款時有何特別關注事項？
答：在觸發(fā)可轉債贖回條款的最后一個交易日，上市公司應及時提交《可轉債贖回提示性公告》，明確披露上市公司是否決定行使贖回權。
若上市公司無法在觸發(fā)可轉債贖回條款的最后一個交易日當日明確是否決定行使贖回權，并提交提示性公告的，上市公司應申請下一交易日可轉債、轉股代碼停牌，并于下一交易日提交是否行使贖回權的公告。
七、其他
31、[★★★]上市公司觸及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的實施風險警示標準時，有何需特別關注的事項？
答：觸及實施風險警示標準時，上市公司應及時申請股票及其衍生品種停牌和實施風險警示。
上市公司觸及《股票上市規(guī)則》第13.2.1條和第13.3.1條規(guī)定的退市風險警示和其他風險警示時，應按照《股票上市規(guī)則》要求，提交《上市股票實施退市風險警示申請表》或《上市股票實施其他風險警示申請表》，以及停牌申請。
《實施風險警示公告》應在交易日披露，當日股票及其衍生品種停牌一天。停牌日的下一交易日，股票開始實施風險警示。
32、滬股通公司在實施股權再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權等業(yè)務時有何特別注意事項？
答：滬股通公司因涉及滬港兩地清算的特殊情形，在實施股權再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權等業(yè)務時，應特別注意兩地市場對資金清算、停復牌等事項的特殊要求。為保證業(yè)務操作的正常進行，滬股通公司應在業(yè)務實施前先行與本所、中登公司及香港中央結算有限公司等各方明確相關安排，再通過業(yè)務系統(tǒng)提交信息披露和業(yè)務操作申請。
舉例：某滬股通公司實施配股，股權登記日為T日，T＋1至T＋5日繳款。其中，T＋5日與T＋7日必須為滬股和港股市場共同交易日。
附件一：業(yè)務操作申請事項一覽表
業(yè)務類型
序號
公告類別
業(yè)務申請表
一、權益分派
1
901實施利潤分配和資本公積金轉增
1.*股票紅利派發(fā)通知
2.*送股（轉增股本）登記通知
3.送股（轉增股本）上市申請表
二、股份上市與股本變動
2
1101首發(fā)限售股份上市
1.*有限售條件的流通股上市流通申請表
2.股票上市申請表
3
1102股改后限售流通股上市
1.*有限售條件的流通股上市流通申請表
2.股票上市申請表
4
1103非公開發(fā)行限售股上市
1.*有限售條件的流通股上市流通申請表
2.股票上市申請表
5
1104其他類型股份上市
1.*有限售條件的流通股上市流通申請表
2.股票上市申請表
6
1105其他股本變動
其他股本結構變動申請表
7
1106配股/增發(fā)股份上市
1.*有限售條件的流通股上市流通申請表
2.股票上市申請表
三、權益變動、收購與要約收購
8
1218股東股權轉讓的相關進展
上市公司股權協(xié)議轉讓表
9
1302增持簡式權益變動報告書
上市公司股權協(xié)議轉讓表
10
1303增持詳式權益變動報告書
上市公司股權協(xié)議轉讓表
11
1305收購報告書全文
上市公司股權協(xié)議轉讓表
12
1307要約收購報告書全文
上市公司要約收購申請表
13
1313要約收購股份清算
要約收購股份臨時保管申請表
四、股權型再融資
14
1409非公開發(fā)行結果暨股份變動
其他股本結構變動申請表
15
1421配股發(fā)行
配股實施申請表
16
1422配股失敗
配股失敗申請表
17
1431公開增發(fā)發(fā)行
定價增發(fā)股票發(fā)行申請表
18
1432公開增發(fā)網(wǎng)下發(fā)行結果及網(wǎng)上中簽率
增發(fā)新股價格及配售情況申請表
五、重大資產(chǎn)重組與吸收合并
19
1612涉及重大資產(chǎn)重組的發(fā)行結果暨股份變動
其他股本結構變動申請表
20
1711現(xiàn)金選擇權實施
上市公司現(xiàn)金選擇權申請表
21
1715換股實施結果、股份變動暨新增股份上市（合并方）
股票上市申請表
22
1717涉及吸收合并的發(fā)行結果暨股份變動
其他股本結構變動申請表
六、股份回購
23
1804回購報告書
上市公司股份回購申請表
24
1808回購實施結果暨股份變動
股份注銷申請表
七、可轉換公司債券
25
1901可轉債上市
可轉債上市申請表
26
1902可轉債開始轉股
可轉換公司債券轉股申請表
27
1904轉股價格調整（權益分派）
可轉債轉股價格調整申請表
28
1905轉股價格調整（修正條款）
可轉債轉股價格調整申請表
29
1906可轉債付息
*可轉債兌息通知
30
1908可轉債贖回
*可轉債贖回通知
31
1909可轉債贖回結果及兌付摘牌
1.證券摘牌申請表
2.可轉債轉股代碼摘牌申請表
32
1910可轉債轉股引起的股份變動
債轉股股份變動申請表
33
1912可轉債回售
可轉債回售申請表
34
1913可轉債回售結果
可轉債回售結果申請表
35
1914可轉債停止交易
1.可轉債停止交易申請表
2.可轉債停止轉股申請表
3.可轉債到期申請表
36
1916可轉債到期兌付及摘牌
1.*可轉債兌付通知
2.證券摘牌申請表
3.可轉債轉股代碼摘牌申請表
4.債轉股股份變動申請表
37
1920可轉債評級結果
可轉債信用評級調整申請表
38
1922可轉債發(fā)行
可轉債發(fā)行申請表
39
1923可轉債網(wǎng)下發(fā)行結果及網(wǎng)上中簽率
可轉債配售數(shù)量情況申請表
八、公司債券
40
2002公司債兌付
公司債券兌付摘牌申請表
41
2003公司債回售
公司債券回售申請表
42
2005公司債回售結果
公司債券回售結果申請表
43
2009公司債利率調整
公司債券利率調整申請表
44
2012公司債券評級結果
公司債券信用評級調整申請表
45
2015公司債贖回
*公司債贖回通知
46
2017公司債券贖回結果及摘牌
證券摘牌申請表
47
2018公司債券暫停上市
公司債券暫停上市申請表
48
2019公司債券恢復上市
公司債券恢復上市申請表
九、股權激勵
49
2107股權激勵計劃股份回購結果
無限售條件流通股證券類別變更申請表
50
2109限制性股票授予結果
其他股本結構變動申請表
51
2110限制性股票解鎖
股票上市申請表
52
2111激勵股份回購注銷
股份注銷申請表
53
2113股票期權行權結果
1.股票上市申請表
2.其他股本結構變動申請表
十、證券簡稱更名與證券代碼變更
54
2702變更證券簡稱
證券簡稱更名申請表
55
2703變更證券代碼
證券代碼變更申請表
十一、風險警示
56
2503法院受理
上市股票實施退市風險警示申請表
57
2801實施其他風險警示
上市股票實施其他風險警示申請表
58
2802實施退市風險警示
上市股票實施退市風險警示申請表
59
2805撤銷其他風險警示
1.上市股票撤銷其他風險警示申請表
2.上市股票撤銷其他風險警示及實施退市風險警示申請表
60
2806撤銷退市風險警示
1.上市股票撤銷退市風險警示申請表
2.上市股票撤銷退市風險警示及實施其他風險警示申請表
十二、暫停、恢復和終止上市
61
2903暫停上市公告
上市股票暫停上市申請表
62
2906終止上市公告
股票終止上市申請表
63
2909恢復上市公告
上市股票恢復上市申請表
64
2910進入退市整理期公告
股票進入退市整理期交易申請表
65
2912終止退市整理期公告
股票終止上市申請表
十三、優(yōu)先股
66
3504非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌
非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌申請表
67
3509優(yōu)先股股息分派
1.*非公開發(fā)行優(yōu)先股紅利派發(fā)通知
2.優(yōu)先股股息派發(fā)申請表
注1、帶*號的業(yè)務通知單由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具；
注2、部分公告類別涉及多張業(yè)務申請表，上市公司應嚴格按照業(yè)務規(guī)則要求提交所需的全部業(yè)務申請表；
注3、部分公告類別同時涉及公司股票及其衍生品種停復牌，除提交業(yè)務申請表外，還需同時提交股票及其衍生品種停復牌申請。
附件二：上市公司證券停復牌常見情形
序號
公告事項
停牌時間
依據(jù)
一、異常波動及重大事項
1
股票交易異常波動
次日刊登股票交易異常波動公告，股票及其衍生品種無需停牌；若未能刊登異常波動公告，則自次日起停牌
第12.1條
2
媒體報道或市場傳聞可能對股價產(chǎn)生較大影響
連續(xù)（盤中）停牌直至披露澄清公告當日復牌
第12.6條
3
應披露重大信息難以保密或已泄露
連續(xù)停牌直至披露公告當日復牌
第12.4條
4
臨時報告披露不充分、不完整、可能誤導，信息披露人拒不解釋和補充
連續(xù)停牌直至披露公告當日復牌
第12.10條
5
股東大會決議公告
未于股東大會召開的次日刊登股東大會決議公告且可能產(chǎn)生重大影響的，公司可申請下一交易日停牌，并應于停牌日提交股東大會決議公告并申請復牌
6
臨時停牌的繼續(xù)停牌及復牌
因異常波動或其他重大事項未公告申請進行臨時停牌，若次日未披露相關公告，公司應申請繼續(xù)停牌，直至相關公告披露當日復牌
二、定期報告
7
非標審計意見涉及事項明顯違反會計準則、會計制度及相關信息披露規(guī)范規(guī)定
自披露定期報告日起連續(xù)停牌直至糾正公告當日復牌
第12.7條
8
未按法定期限披露季度報告
法定披露期限屆滿的下一交易日停牌1天
第12.8條
9
未按法定期限披露年度報告或中期報告
法定披露期限屆滿的下一交易日起連續(xù)停牌至披露相關報告當日復牌（不超過2個月）
第12.8條
10
重大會計差錯或虛假記載未在規(guī)定期限內改正
連續(xù)停牌直至披露改正報告當日復牌（不超過2個月）
第12.9條
11
定期報告披露不充分、不完整、可能誤導，拒不解釋和補充
可以連續(xù)停牌直至披露當日復牌
第12.10條
三、股權激勵與員工持股計劃
12
籌劃股權激勵或員工持股計劃方案
可申請停牌，停牌時間一般不超過10個交易日
四、并購重組
要約收購
13
要約收購期滿至披露收購結果公告，收購后仍符合上市條件
期限屆滿次日連續(xù)停牌直至披露收購結果公告當日復牌
第12.15條
14
要約收購期滿、收購后不符合上市條件且不以終止上市為目的
期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至披露解決方案日次日復牌（收購結果公告至披露解決方案不超過5個交易日）
第12.14、12.15條
15
要約收購期滿、收購后不符合上市條件且以終止上市為目的
期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至終止上市
第12.14、12.15條
股權分布發(fā)生變化
16
連續(xù)20個交易日股權分布不符合上市條件
20個交易日屆滿的下一交易日起停牌直至披露解決方案次日復牌（不超過1個月）
第12.14條
股份回購
17
籌劃回購方案期間
可申請股票停牌，一般不超過10個交易日
重大資產(chǎn)重組
18
籌劃重大資產(chǎn)重組事項
籌劃重大資產(chǎn)重組、預計籌劃信息難以保密，或獲悉重組籌劃信息，應申請股票停牌（連續(xù)停牌時間原則上不得超過三個月）
《重組停復牌指引》第13、18條，《重組辦法》第40條
19
重組預案披露繼續(xù)停牌及復牌
披露重組預案后繼續(xù)停牌，直至披露對交易所審核意見的回復公告當日復牌
20
終止籌劃重大資產(chǎn)重組
進入重組停牌程序不足一個月的，披露終止公告當日復牌；進入重組停牌程序超過一個月的，披露投資者說明會結果公告當日復牌
《重組停復牌指引》第33條
21
重大資產(chǎn)重組上重組會
自披露重組會通知當日起停牌，直至披露重組會審核結果公告當日復牌
《重組辦法》第30條
現(xiàn)金選擇權
22
現(xiàn)金選擇權申報期間停牌
僅發(fā)行A股的上市公司，自股權登記日的下一交易日起開始停牌。
僅發(fā)行B股的公司，自最后交易日的下一交易日起停牌。
發(fā)行A股、B股的上市公司，自A股股權登記日（B股最后交易日）的下一交易日起停牌。
《重組備忘錄第六號--上市公司現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（試行）》
23
現(xiàn)金選擇權申報期結束的復牌
現(xiàn)金選擇權申報結束后，上市公司為吸并方的，股票及衍生品種于申報結果公告當日復牌；
上市公司為被吸并方的，繼續(xù)停牌至終止上市 。
14.4.5條；
《重組備忘錄第六號--上市公司現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（試行）》
五、股權再融資
非公開發(fā)行
24
籌劃非公開發(fā)行
可以申請停牌，一般不超過10個交易日；需延長停牌期限的，應符合相關規(guī)定并履行董事會或股東大會審議程序
《關于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復牌及相關事項的通知》
配股
25
配股繳款與清算
股權登記日（R日）的下一交易日起停牌至繳款資金清算并公告后復牌，一般R＋6日為停牌終止日，R＋7日復牌
26
配股中可轉債、轉股停牌
有可轉債公司，可轉債于R＋1至R＋6日停牌（R為配股股權登記日），轉股代碼R-1至R＋6日停牌
公開增發(fā)
27
公開增發(fā)網(wǎng)上發(fā)行
發(fā)行日（T日）起停牌4個交易日，T＋3日為停牌終止日，T＋4日復牌
28
公開增發(fā)股票中可轉債、轉股停牌
可轉債隨股票停牌，即T日至T＋3日停牌4個交易日；已進入轉股期的，轉股代碼于T-2日-T＋3日停牌6個交易日
優(yōu)先股
29
普通股停復牌，優(yōu)先股相應停復牌
普通股停牌或復牌的，其優(yōu)先股按規(guī)定相應停牌（暫停轉讓）或復牌（恢復轉讓），但普通股因股權分布連續(xù)20個交易日不具備上市條件而停牌或復牌的除外
《優(yōu)先股業(yè)務試點管理辦法》
六、可轉換公司債券
30
股票停復牌時可轉債、轉股的停復牌
股票停牌與復牌，可轉債、轉股代碼應按規(guī)定相應停牌與復牌
31
新可轉債發(fā)行時原可轉債轉股停牌
已發(fā)行可轉債且已進入轉股期的公司發(fā)行新的可轉債，原可轉債轉股代碼于新可轉債發(fā)行公告刊登日的前一交易日至發(fā)行股權登記日停牌
32
主動修正轉股價格
轉股代碼自披露轉股價格調整公告當日停牌直至轉股價格修正后的下一交易日復牌（一般為轉股價格調整公告披露日停牌1天）
第12.19條
33
權益分派
轉股代碼自披露權益分派公告前一交易日停牌直至股權登記日次日復牌，可轉債無需停牌
第12.19條
34
可轉債流通總額少于3000萬元
發(fā)布公告3個交易日后連續(xù)停牌
第12.20條
35
可轉債到期
可轉債自到期日前第9個交易日起停止交易（即P-9日，P日為可轉債到期日），轉股代碼自P＋1日起停止交易，直至摘牌
第12.20條
36
可轉債贖回
可轉債和轉股代碼自贖回登記日的下一交易日起停牌
37
可轉債回售
轉股代碼在回售期間停牌（一般為P＋5日至P＋9日，P為《可轉債回售公告》披露日）
38
可轉債暫停上市
因連續(xù)兩年虧損暫停上市的，自披露最近一期年度報告之日起停牌；
因其他情形暫停上市的，自出現(xiàn)相關情形的下一交易日起連續(xù)停牌。
第14.1.11條
第14.1.12條
39
可轉債恢復上市
披露可轉債恢復上市公告后的五個交易日內恢復上市（復牌）
第14.2.23條
第14.2.24條
40
配股、公開增發(fā)時的可轉債、轉股停牌
詳見第26、28項
41
H股閃電配售時轉股停牌
上市公司擬進行H股閃電配售時，若可轉債募集說明書中包含新增股份需要調整可轉債轉股價格的條款，擬進行閃電配售期間應當停止轉股，轉股代碼連續(xù)停牌
七、公司債
42
與公司債相關重大事項的停復牌
上市公司發(fā)生與公司債相關的重大事項存在不確定性因素且預計難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的，應當立即申請停牌，按規(guī)定披露后復牌
《公司債券上市規(guī)則》第6.1-6.9條
43
公司債券到期本息兌付和摘牌
公司債券自債權登記日的下一交易日起停牌，直至摘牌
44
公司債券贖回停牌
公司債券自贖回登記日的下一交易日起停牌，直至摘牌
45
公司債券暫停上市
因連續(xù)兩年虧損的，公司債券自年報披露日起連續(xù)停牌。其他情形暫停的，自相關公告披露之日起連續(xù)停牌
《公司債券上市規(guī)則》第6.10條
46
公司債券恢復上市
自恢復上市公告披露的恢復上市日期起復牌
《公司債券上市規(guī)則》第6.10條
八、風險警示
47
觸及可能被實施風險警示的情形
自向交易所報告日的下一交易日（或相關公告披露日）起停牌，至實施風險警示公告披露日的下一交易日復牌
第13.2.4條、13.2.6條、13.3.2條第二款
48
被實施或者撤銷退市風險警示、其他風險警示的公告
公告披露日停牌1天
第13.2.11條、13.2.21條、13.3.3條、13.3.10條條
49
裁定進入破產(chǎn)、重整程序
實施風險警示后20個交易日屆滿次日連續(xù)停牌，直至法院裁定相應程序的公告日復牌；裁定破產(chǎn)的，繼續(xù)停牌至終止上市
第13.2.12條、13.2.13條
九、暫停、恢復及終止上市
暫停上市與恢復上市
50
年報顯示公司出現(xiàn)最近3年連續(xù)虧損、最近2年期末凈資產(chǎn)為負、最近2年營業(yè)收入低于1000萬元、最近2年審計意見為無法表示意見或者否定意見
年度報告披露日為交易日的，自年報披露日起連續(xù)停牌；年報披露日為非交易日的，自年報披露日的下一個交易日起連續(xù)停牌
第14.1.3條
51
因重大違法暫停上市
自被實施退市風險警示起交易滿30個交易日屆滿的下一交易日起連續(xù)停牌
第13.2.9條
52
因其他情形暫停上市
自出現(xiàn)相關情形的下一交易日起連續(xù)停牌
第14.1.1條、14.1.4條、14.1.5條
53
交易所同意股票恢復上市
自恢復上市公告披露的恢復上市日期起復牌
第14.2.22條
公司破產(chǎn)、解散終止上市
54
公告法院判決或者裁決結果
自披露法院裁決書日連續(xù)停牌直至終止上市
第12.2條、14.3.12條
55
公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責令關閉或者被撤銷、或者在股東大會做出解散的決議
自披露相關公告之日起連續(xù)停牌直至終止上市
第12.2條、14.3.1條、14.3.11條、14.4.1條、14.4.4條
股東大會決議主動終止上市
56
股東大會作出決議不再在交易所交易，或決議轉板上市
自股東大會股權登記日的下一個交易日起停牌直至終止上市
第12.2條、14.3.11條、14.4.1條、14.4.5條
57
主動終止事項未獲股東大會審議通過
自股東大會決議公告披露日復牌
第14.4.7條
股票交易市場指標終止上市
58
因交易量、收盤價、股東數(shù)量等市場指標達到退市情形
自相關情形出現(xiàn)的下一交易日起連續(xù)停牌至終止上市。
相關情形包括如下幾種：
1、僅發(fā)行A股的公司，通過交易所交易系統(tǒng)連續(xù)120個交易日實現(xiàn)的累計股票成交量低于500萬股，或者連續(xù)20個交易日每日股票收盤價均低于面值。
2、僅發(fā)行B股的公司，通過交易所交易系統(tǒng)連續(xù)120個交易日實現(xiàn)的累計股票成交量低于100萬股，或者連續(xù)20個交易日每日股票收盤價均低于面值。
3、同時發(fā)行A股和B股的公司，其A、B股股票的成交量或者收盤價同時觸及上述兩項規(guī)定的標準。
4、股東數(shù)量連續(xù)20個交易日（不含首發(fā)票上市之日起的20個交易日和公司股票停牌日）每日均低于2000人。
第14.3.8條、14.3.9條、14.3.10條
終止上市股票進入退市整理期
59
進入退市整理期
交易所作出終止上市決定后的五個交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進入退市整理期，股票復牌
第14.3.20條
60
退市整理期結束
退市整理期的交易期限為30個交易日，整理期屆滿后的下一交易日起股票連續(xù)停牌，直至摘牌。
第14.3.25條
十、股權分置改革
61
披露股改方案
自披露方案日起停牌直至披露溝通結果公告復牌（不超過10天）
《股改業(yè)務操作指引》第10條
62
相關股東會議表決及股改方案實施
自股權登記日次日起停牌直至股改方案實施完畢復牌
《股改業(yè)務操作指引》第12條
63
股東大會審議未通過股改方案
自披露相關股東會決議公告次日復牌
《股改業(yè)務操作指引》第14條