平頂山市人民政府關于服務我市企業進入場外資本市場掛牌上市工作的指導意見
各縣（市、區）人民政府，新城區、高新區管委會，市人民政府各部門：
為進一步加快企業轉型升級，提高企業規范運作水平，促進企業利用資本市場做大做強，經市政府研究同意，現就我市企業進入全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）及其它區域性股權交易市場等場外資本市場掛牌上市融資提出以下指導意見：
一、指導思想
全面貫徹落實黨的十八大、十八屆三中、四中全會精神，按照黨中央、國務院和省委、省政府決策部署，積極搶抓“新三板”及其他區域性股權交易市場等場外資本市場擴容的機遇，以鼓勵企業到場外資本市場掛牌上市為抓手，以促進產業轉型升級為主線，以企業為主體，加大政策扶持力度，搞好優質服務，鼓勵中小企業參與資本市場，拓寬企業融資和投資渠道，為我市經濟持續健康發展作出積極貢獻。
二、工作重點
（一）篩選優質企業，建立兩級掛牌上市后備企業庫。圍繞我市“統籌推進產業集聚區、商務中心區和特色商業區、城鎮一體化示范區”建設，對照“新三板”、區域性股權交易市場等場外資本市場掛牌條件，各縣（市、區）政府根據產業導向，綜合考察企業規模、實力、掛牌上市意愿和發展潛力，通過組織專家評審，篩選建立掛牌后備企業庫。各縣（市、區）政府根據各自對庫內企業的評審情況，推薦優質企業，經市政府金融辦組織評審后，列入市級掛牌上市后備企業庫，并以此為基礎分年度選擇條件相對成熟的重點企業傾斜扶持、強化指導、推進股改、促成企業掛牌上市。掛牌上市后備企業庫入庫企業應當并同意在全市范圍內披露企業基本信息、經營情況、財務狀況、競爭力分析、掛牌意向、融資需求、申報日期、評價結果以及項目進度等基本信息。對掛牌上市后備企業庫入庫企業實行動態管理，定期更新，遵循“政府引導、企業自主、市場化運作”的原則，大力推動我市企業在“新三板”、上海股權托管交易中心等場外資本市場掛牌上市，開展直接融資，助推中小企業做大、做優、做強，
（二）深入宣傳培育。市政府金融辦協調相關部門定期舉辦直接融資講壇，借助場外資本市場管理部門，普及場外資本市場掛牌上市，在場外資本市場融資條件、程序、操作實務等知識；為掛牌上市企業和掛牌上市后備企業庫入庫企業搭建直接融資路演和企業及其經營業務推介平臺。同時通過舉辦各種形式的講座、培訓班、研討會，為企業提供與上市保薦機構、基金管理公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構溝通交流的平臺，讓企業全面了解“新三板”和區域股權交易市場的作用，掌握企業掛牌的流程，幫助企業認識到“新三板”等場外資本市場融資的特殊性、便利性，為企業的融資決策提供幫助。同時，推廣已經掛牌上市公司的典型經驗，組織后備企業現場觀摩，大力宣傳報道利用資本市場推動企業發展的成功案例，充分調動企業掛牌上市的積極性。
（三）加大與“新三板”、上海股交中心等省內外場外資本市場的合作。便利企業掛牌上市，便捷企業在場外資本市場平臺的企業推介、融資項目路演、業務合作及推展，以提高企業融資成功率。推廣上海股交中心寶豐掛牌上市企業孵化基地和平頂山市祥瑞企業上市輔導中心的做法，鼓勵有實力的保薦機構建立掛牌上市企業孵化基地或實體服務機構，便利培養本地直接融資專業人員，鼓勵企業與其開展深層次合作，獲得股權交易機構的支持，幫助企業解決掛牌中法律、政策、技術、稅費等問題，盡快實現掛牌上市。鼓勵縣（市、區）或行業協會、商會組織域內、行業內企業集中赴一個場外資本市場掛牌上市，盡快形成本地區板塊或者本地區行業板塊，擴大本地區或者本行業企業在場外資本市場的影響力和知名度，便利集體融資，形成集體融資優勢。
（四）統籌推動企業轉板上市培育工作。針對企業在“新三板”及其它區域性股權交易市場掛牌后可以融資、在企業發展具備上市條件后可以轉板的情況，加強指導，引導已掛牌企業按照企業上市的標準，規范運作，為“新三板”等其它場外資本市場掛牌企業向主板、中小板、創業板的轉板奠定扎實的基礎。
三、扶持政策
（一）實施企業掛牌上市獎勵政策
市政府對前二十名成功在“新三板”掛牌的企業，給予一次性獎勵150萬元。其中市財政獎勵50萬元、受益縣（市、區）財政獎勵100萬元。
（二）強化項目扶持
1.落實《河南省直接債務融資引導激勵暫行辦法》（鄭銀發〔2011〕35號印發），爭取上級資金，支持企業掛牌上市：
2.政府在安排年度各類政府性引導資（基）金、科技創新基金、工業發展基金等融資基金時，按照企業信息披露程度優先支持掛牌上市企業和掛牌后備企業。
3.掛牌上市企業投資高新技術項目、市級以上重點技術改造項目及相關補貼補助項目的，符合有關政策規定的，優先推薦享受國家及地方貼息和科技扶持、補貼補助資金。
4.優先安排掛牌上市企業和掛牌后備企業所需項目用地指標。
5.銀行業金融機構、財政性擔保公司優先支持企業為掛牌上市而進行的貸款調整。
四、保障措施
（一）加強組織領導。市政府建立企業進入場外資本市場掛牌上市工作聯席會議制度，常務副市長任總召集人，各分管副市長任副總召集人，市政府辦公室、市政府金融辦、市發改委、市工業和信息化委員會、市國土資源局、市工商局、市財政局、市審計局、市住房和城鄉建設管理局、市稅務局、市司法局等部門為成員。聯席會議下設辦公室，辦公室設在市政府金融辦，加強對企業進入場外資本市場掛牌上市工作的領導，并將此項工作納入政府經濟工作的重要議程，綜合協調解決企業在掛牌上市融資工作過程中遇到的困難，支持企業開展直接融資工作。各縣（市、區）政府也要高度重視企業掛牌工作，切實加強組織領導，成立相應的組織機構，全面推進企業掛牌和直接融資工作。各級政府金融辦具體負責轄區內企業在“新三板”、區域性股權交易市場等場外資本市場掛牌融資的引導服務工作，深入研究金融政策和形勢，并幫助企業解決掛牌過程中遇到的重大問題。
（二）加快工作推進。各縣（市、區）政府要對轄區內企業開展全面調查摸底，掌握企業情況，制定相應的工作推進方案，明確專人與上級業務部門和企業搞好對接，全面落實年度任務；對入庫的后備企業實行一對一跟蹤、一對一負責，及時幫助解決推進過程中遇到的問題，方便企業成功掛牌。
（三）建立綠色通道。各級政府要定期協調解決企業掛牌工作中遇到的重大問題，對掛牌過程中遇到的特殊問題，采取“一事一議”的辦法予以協調解決。有關部門要積極給予支持，及時出具相關證明文件，努力創造激勵政策條件，幫助企業降低掛牌成本，提供優質服務。
（四）加強督導及考核力度。市政府將加大對各縣（市、區）推進企業進入場外資本市場掛牌上市工作的督導力度，將組成督導組對各縣（市、區）進行督導。重點督導企業掛牌上市工作落實、掛牌上市后備企業庫建立、教育培訓、掛牌上市工作協調等情況。將推進企業進入場外資本市場掛牌上市融資工作納入政府金融工作的考核內容。
本意見自印發之日起施行，有效期5年。我市原有規定與本意見不一致的，按照本意見執行。國家和省另有規定的，從其規定。
2015年4月30日