全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于加強掛牌公司日常業務辦理工作管理的通知
（股轉系統公告〔2014〕115號）
各掛牌公司、主辦券商：
我司關于日常業務（暫停與恢復轉讓、權益分派、證券簡稱或公司全稱變更、限售和解除限售、股票發行等）辦理的相關指南和指導文件實施以來，部分掛牌公司和主辦券商未嚴格執行，存在操作風險，也影響了工作效率。為進一步規范掛牌公司和主辦券商的日常業務辦理行為，提高辦理效率，防范操作風險，我司將加強對日常業務的管理，請各掛牌公司、主辦券商嚴格遵守相關業務指南和指導文件的規定，并特別注意以下重要事項：
一、申請材料及補充材料應按規定方式報送
暫停與恢復轉讓、證券簡稱或公司全稱變更、限售和解除限售等業務的申請材料或補充材料，經主辦券商審查并蓋章后應發送至我司指定專用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn），同時主辦券商應電話、確認收悉（撥打監管員電話）。電子郵件主題應為“業務類型-掛牌公司簡稱-主辦券商”。
二、申請材料應按規定時點報送
暫停與恢復轉讓、證券簡稱或公司全稱變更等業務的申請材料應最遲在T-4日（T為生效日，且為轉讓日）15：00前發送至專用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）。
三、業務生效前應及時發布相關公告
掛牌公司應在暫停與恢復轉讓、證券簡稱或公司全稱變更、解除限售等業務生效日的前一轉讓日發布相關公告。
四、出函后應及時辦理后續工作
掛牌公司或主辦券商在獲知我司出具“股票發行股份登記的函”或“股票限售/解除限售登記的函”后，應及時領取函件并根據中國證券登記結算有限公司北京分公司的相關規定前往辦理登記工作。
五、其它特殊情形的規定
對于權益分派業務，如掛牌公司采取自派現金紅利的，主辦券商應督促掛牌公司在股東大會通過分配方案后2個月內完成權益分派工作，并于R-4日（R日為股權登記日）向我司專用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）提交加蓋公章的除權除息業務通知表（附件1）。
對于股票發行業務，主辦券商應在掛牌公司發布“股票掛牌轉讓公告”當日向我司專用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）提交加蓋公章的新增股份掛牌業務通知表（附件2）。
掛牌公司因重大資產重組申請緊急暫停轉讓情形的，應于T-1日15：30至16：30將“暫停轉讓申請表”（可無需主辦券商蓋章）通過保密傳真機（傳真號：010-63889872）申請，同時電話確認收悉（監管員電話）。
對于未按規定辦理日常業務的掛牌公司和主辦券商，我司將拒絕受理其業務辦理申請或采取相應的監管措施。
特此通知。
附件：1.除權除息業務通知表
2.新增股份掛牌業務通知表
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年12月29日
附件1
除權除息通知表（自派現金紅利）
除權除息日期：
??證券代碼

證券簡稱

股權登記日期

每10股派現數（元）

主辦券商：（加蓋公章）
經辦人：
日 期：
附件2
新增股份掛牌通知表
序號
證券代碼
證券簡稱
掛牌轉讓日期
1



2



3



主辦券商：（加蓋公章）
經辦人：
日 期：